单选题风险报告制度是确保决策者和各级管理人员及时了解经营管理中风险信息的基本制度保障。风险报告制度应明确风险报告的内容及频率，建立起各层级和各团队之间的（）报告路线，确保信息及时传导和共享。A 纵向、横向B 扁平化C 自下而上和自上而下D 及时准确

题目
单选题
风险报告制度是确保决策者和各级管理人员及时了解经营管理中风险信息的基本制度保障。风险报告制度应明确风险报告的内容及频率，建立起各层级和各团队之间的（）报告路线，确保信息及时传导和共享。
A

纵向、横向

B

扁平化

C

自下而上和自上而下

D

及时准确

相似考题

1.以下哪些属于风险报告的职责（ ）A．保证对有效全面风险管理的重要性和相关性的清醒认识B．传递商业银行风险偏好和风险容忍度C．使员工在业务部门、流程和职能单元之间分享风险信息D．利用有关数据和事件的报告，为商业银行风险管理提供支持E．保障风险管理信息及时、准确向有关部门报告

2.风险报告制度是确保决策者和各级管理人员及时了解经营管理中风险信息的基本制度保障。风险报告制度应明确风险报告的内容及频率，建立起各层级和各团队之间的( )报告路线，确保信息及时传导和共享。A.纵向、横向B.扁平化C.自下而上和自上而下D.及时准确

3.商业银行应建立和制定适用于全行的声誉风险管理机制、办法、相关制度和要求，其内容至少包括（　　）。A.声誉风险排查，定期分析声誉风险和声誉事件的发生因素和传导途径 B.声誉事件分类分级管理，明确管理权限、职责和报告路径 C.声誉风险管理内部培训和奖惩 D.舆情信息研判，实时关注舆情信息，及时澄清虚假信息或不完整信息 E.声誉风险信息管理，记录、存储与声誉风险管理相关数据和信息

4.有效的合规风险报告机制应当包含以下内容( )A.制定完善的合规风险报告制度B.明确合规风险报告的主体和对象C.明确报告内容、报告频率、报告路线及相关责任D.确保及时、全面、完整地向商业银行管理层和董事会提供合规风险报告

更多“单选题风险报告制度是确保决策者和各级管理人员及时了解经营管理中风险信息的基本制度保障。风险报告制度应明确风险报告的内容及频率，建立起各层级和各团队之间的（）报告路线，确保信息及时传导和共享。A 纵向、横向B 扁平化C 自下而上和自上而下D 及时准确”相关问题

  • 第1题：

    建立有效的信息沟通机制，确保董事会、监事会、高级管理层及时了解本行的经营和风险状况，确保相关部门和员工及时了解与其职责相关的制度和信息。这属于公司内部控制保障体系中的（ ）。

    A.信息系统控制
    B.报告机制
    C.人员管理
    D.内控文化

    答案：B
    解析：
    建立有效的信息沟通机制，确保董事会、监事会、高级管理层及时了解本行的经营和风险状况，确保相关部门和员工及时了解与其职责相关的制度和信息。这属于公司内部控制保障体系中的报告机制。

  • 第2题：

    开发银行应当建立全面风险报告体系，明确报告种类、报告内容、报告频率及报告路径等，确保董事会、高级管理层及监事会能够及时了解相关风险信息。风险分析应当按照风险类型、业务种类、支持领域、地区分布等维度进行，至少（）开展一次。

    • A、每季度
    • B、每半年
    • C、每月
    • D、每年

    正确答案:A

  • 第3题：

    风险报告的主要职责不包括（）。

    • A、保障风险管理信息及时、准确地向上级或者同级的风险管理部门、外部监管部门、投资者报告
    • B、利用内部数据和外部事件、活动、状况的信息，为商业银行风险管理和目标实施提供支持
    • C、告诉员工在实施和支持全面风险管理中的角色和职责
    • D、使风险信息在业务部门、流程和职能单元之间相互独立

    正确答案:D

  • 第4题：

    商业银行应识别其内部和外部的风险相关方，考虑他们的要求和目标，建立与这些相关方进行信息交流的机制，确保（）。

    • A、董事会和高级管理层能够及时了解业务信息、管理信息以及其他重要风险信息
    • B、所有员工充分了解相关信息、遵守涉及其责任和义务的政策和程序
    • C、险情、事故发生时，相关信息能得到及时报告和有效沟通
    • D、及时、真实、完整地向监管机构和外界报告、披露相关信息
    • E、国内外经济、金融动态信息的取得和处理，并及时把与企业既定经营目标有关的信息提供给各级管理层

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第5题：

    优秀的内部报告应该具有特征是（）。

    • A、报告体系必须能够促进准确报告
    • B、报告内容对目标受众而言应保持平实
    • C、报告频率应提供给高管及董事判断金融机构风险敞口特性变化的足够信息
    • D、报告反映的组织水平必须反映法人组织结构、监管制度及跨国行为导致的约束
    • E、报告必须及时

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第6题：

    金融资产管理公司应保持持续获取风险信息的能力，建立（）制度，确保渠道畅通。

    • A、风险报告
    • B、风险处置
    • C、信息发布
    • D、信息传输

    正确答案:A

  • 第7题：

    多选题
    根据《企业内部控制应用指引第17号——内部信息传递》，下列表述正确的有（）。
    A

    企业内部各管理层级均应当指定专人负责内部报告工作，重要信息应及时上报，由各管理层级领导审批后报告高级管理人员

    B

    企业应当有效利用内部报告进行风险评估，准确识别和系统分析企业生产经营活动中的内外部风险，确定风险应对策略，实现对风险的有效控制.

    C

    企业应当建立内部报告的评估制度，定期对内部报告的形成和使用进行全面评估，重点关注内部报告的及时性、安全性和有效性

    D

    设计内部报告指标体系时，应当关注企业成本费用预算的执行情况


    正确答案： B,A
    解析： 本题考核内部信息传递。企业内部各管理层级均应当指定专人负责内部报告工作，重要信息应及时上报。并可以直接报告高级管理人员，选项A不正确。

  • 第8题：

    单选题
    风险报告制度是确保决策者和各级管理人员及时了解经营管理中风险信息的基本制度保障。风险报告制度应明确风险报告的内容及频率，建立起各层级和各团队之间的（）报告路线，确保信息及时传导和共享。
    A

    纵向、横向

    B

    扁平化

    C

    自下而上和自上而下

    D

    及时准确


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    单选题
    农村中小金融机构应建立各类风险报告制度，根据不同业务风险特征，制订差异化的报告方式，明确报告对象、报告种类、报告内容、报告频率、报告路径等内容，风险管理条线的纵向报告路径应具备（）。
    A

    及时性

    B

    独立性

    C

    全面性

    D

    适应性


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    多选题
    有效的合规风险报告机制应当包含以下内容（）
    A

    制定完善的合规风险报告制度

    B

    明确合规风险报告的主体和对象

    C

    明确报告内容、报告频率、报告路线及相关责任

    D

    确保及时、全面、完整地向商业银行管理层和董事会提供合规风险报告


    正确答案： C,D
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    判断题
    银行业金融机构应当建立全面风险管理报告制度，明确报告的内容、频率和路线。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    开发银行应当建立全面风险报告体系，明确报告种类、报告内容、报告频率及报告路径等，确保董事会、高级管理层及监事会能够及时了解相关风险信息。风险分析应当按照风险类型、业务种类、支持领域、地区分布等维度进行，至少（）开展一次。
    A

    每季度

    B

    每半年

    C

    每月

    D

    每年


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    风险报告的主要职责不包括（ ）。
    A.保障风险管理信息及时、准确地向上级或者同级的风险管理部门、外部监管部门、投资 者报告
    B.利用内部数据和外部事件、活动、状况的信息，为商业银行风险管理和目标实施提供 支持
    C.告诉员工在实施和支持全面风险管理中的角色和职责
    D.使风险信息在业务部门、流程和职能单元之间相互独立


    答案：D
    解析：
    。D选项应为使员工在业务部门、流程和职能单元之间分享风险信 息。风险报告的主要职责还包括：①保证对有效全面风险管理的重要性和相关性的清醒认识； ②传递商业银行的风险偏好和风险容忍度；③实施并支持一致的风险语言/术语。

  • 第14题：

    商业银行有关市场风险情况的报告应当定期、及时向董事会、高级管理层和其他管理人员提供。向高级管理层和其他管理人员提交的市场风险报告通常包括银行的总体市场风险头寸、风险水平、盈亏状况和对市场风险限额及市场风险管理的其他政策和程序的遵守情况等内容，并具有更高的报告频率。


    正确答案:错误

  • 第15题：

    农村中小金融机构应建立各类风险报告制度，根据不同业务风险特征，制订差异化的报告方式，明确报告对象、报告种类、报告内容、报告频率、报告路径等内容，风险管理条线的纵向报告路径应具备（）。

    • A、及时性
    • B、独立性
    • C、全面性
    • D、适应性

    正确答案:B

  • 第16题：

    商业银行应明确合规风险报告路线以及合规风险报告的（）、（）和（）。

    • A、要素
    • B、格式
    • C、频率
    • D、内容

    正确答案:A,B,C

  • 第17题：

    银行业金融机构应当建立全面风险管理报告制度，明确报告的内容、频率和路线。（）


    正确答案:正确

  • 第18题：

    有关银行外汇风险情况的报告应当及时定期、及时向银行董事会、高级管理层和其他管理人员提供。向董事会提交的外汇风险报告通常包括按业务、部门、地区和交易品种分解后的详细信息，并具有高的报告频率。（）


    正确答案:错误

  • 第19题：

    单选题
    金融资产管理公司应保持持续获取风险信息的能力，建立（）制度，确保渠道畅通。
    A

    风险报告

    B

    风险处置

    C

    信息发布

    D

    信息传输


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    单选题
    风险报告的主要职责不包括（）。
    A

    保障风险管理信息及时、准确地向上级或者同级的风险管理部门、外部监管部门、投资者报告

    B

    利用内部数据和外部事件、活动、状况的信息，为商业银行风险管理和目标实施提供支持

    C

    告诉员工在实施和支持全面风险管理中的角色和职责

    D

    使风险信息在业务部门、流程和职能单元之间相互独立


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    关于风险管理部门的职责，下列说法错误的是（　　）。
    A

    证券公司应当指定并且设立专门部门履行风险管理职责，在首席风险官领导下推动全面风险管理工作，监测、评估、报告公司整体风险水平，并为业务决策提供风险管理建议，协助、指导和检查各部门、分支机构及子公司的风险管理工作

    B

    证券公司应当在分支机构、子公司、业务部门、风险管理部门、经理层、董事会之间建立畅通的风险信息沟通机制，确保相关信息传递与反馈的及时、准确、完整

    C

    风险管理部门发现风险指标超限额的，应当与业务部门、分支机构、子公司及时沟通，了解情况和原因，督促业务部门、分支机构、子公司采取措施在规定时间内予以有效解决，并及时向首席风险官报告

    D

    风险管理部门应当向经理层提交风险管理日报、月报、年报等定期报告，反映风险识别、评估结果和应对方案，对重大风险应提供专项评估报告，确保经理层及时、充分了解公司风险状况


    正确答案： C
    解析：
    A项，《证券公司全面风险管理规范》第十条规定，证券公司应当指定或者设立专门部门履行风险管理职责，在首席风险官的领导下推动全面风险管理工作，监测、评估、报告公司整体风险水平，并为业务决策提供风险管理建议，协助、指导和检查各部门、分支机构及子公司的风险管理工作。BCD三项，第三十条规定，证券公司应当在分支机构、子公司、业务部门、风险管理部门、经理层、董事会之间建立畅通的风险信息沟通机制，确保相关信息传递与反馈的及时、准确、完整。风险管理部门发现风险指标超限额的，应当与业务部门、分支机构、子公司及时沟通，了解情况和原因，督促业务部门、分支机构、子公司采取措施在规定时间内予以有效解决，并及时向首席风险官报告。风险管理部门应当向经理层提交风险管理日报、月报、年报等定期报告，反映风险识别、评估结果和应对方案，对重大风险应提供专项评估报告，确保经理层及时、充分了解公司风险状况。经理层应当向董事会定期报告公司风险状况，重大风险情况应及时报告。

  • 第22题：

    多选题
    根据《证券公司内部控制指引》，为确保信息准确传递，各类投诉、可疑事件和内控缺陷得到妥善处理，证券公司应建立（　　）。
    A

    畅通、高效的信息交流渠道

    B

    重大事项报告制度

    C

    风险预防与及时控制体系

    D

    内部员工和客户的信息反馈机制


    正确答案： A,C
    解析：
    《证券公司内部控制指引》第二十一条规定，证券公司应建立畅通、高效的信息交流渠道和重大事项报告制度，以及内部员工和客户的信息反馈机制，确保信息准确传递，确保董事会、监事会、经理人员及监督检查部门及时了解证券公司的经营和风险状况，确保各类投诉、可疑事件和内控缺陷得到妥善处理。

  • 第23题：

    多选题
    金融稳定理事会在《有效风险偏好框架制定原则》中强调，有效的风险偏好框架（  ）。
    A

    应能够确保有效的传导和信息共享机制，确保风险偏好可以有效地传递到集团和各个业务条线和各法人机构

    B

    董事会自下而上推动，各管理层级自下而上参与，能够被银行全体人员充分理解

    C

    风险偏好应融入集团的风险文化

    D

    在业务机会出现时，评估银行需要承担的风险，防止过度承担风险

    E

    能够适应业务和市场条件变化，及时调整业务条线或法律实体风险限额，并且确保金融机构总体风险偏好不变


    正确答案： C,D
    解析：

  • 第24题：

    单选题
    证券机构应该建立健全的()体系，定期对公司所面临的风险状况进行检测，编制风险报告，确保各类风险信息顺畅并及时地在公司内部传递。
    A

    风险预警

    B

    风险监测

    C

    风险报告

    D

    风险控制


    正确答案： A
    解析： 证券机构应该建立健全风险报告体系，定期对公司所面临的风险状况进行检测，编制风险报告，确保各类风险信息顺畅并及时地在公司内部传递。

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