单选题交行的风险偏好和风险文化的是（）。A 规范经营、稳健发展B 依法合规、服务经济C 失职问责、违规必究D 流程为本、程序至上E 关口前移、不留死角

题目
单选题
交行的风险偏好和风险文化的是（）。
A

规范经营、稳健发展

B

依法合规、服务经济

C

失职问责、违规必究

D

流程为本、程序至上

E

关口前移、不留死角

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1.《关于规范银行业金融机构跨省票据业务的通知》的实施,可以达到以下目的()A.有利于银行业金融机构合规稳健经营B.降低跨省票据业务的信用风险和操作风险C.减少资金空转D.服务实体经济发展

2.以风险为本的合规管理计划的内容不包括（ ）。A.合规风险评估 B.合规风险框架 C.特定政策和程序的实施与评价 D.合规性测试

3.科学合理的合规管理绩效考核、严格及时的违规问责，有助于提升合规风险管理的独立性和有效性。( )

4.下列不属于基金管理人的合规管理目标的是（ ）。A.提升基金投资业绩 B.促进基金管理人依法稳健经营 C.建立健全合规风险管理体系 D.实现对违法违规风险的有效识别

参考答案和解析
正确答案： B
解析： 暂无解析
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  • 第1题：

    ( )旨在通过系统化和规范化的方法，审查评价并改善银行经营活动、风险状况、内部控制和公司治理效果，促进稳健发展。

    A.合规文化
    B.内部审计
    C.外部审计
    D.风险管控

    答案：B
    解析：
    内部窜计旨在通过系统化和规范化的方法，审查评价并改善银行经营活动、风险状况、内部控制和公司治理效果，促进稳健发展。

  • 第2题：

    推进合规文化建设就是要积极培育适应市场化、商业化取向，以合规文化为核心企业文化，综合考虑合规风险与（）的关联性，将审慎、稳健的经营理念贯彻落实到各项经营管理中，确保各项风险管理政策和程序的一致性，确保依法合规经营，提升中小金融机构的社会形象。

    • A、信用风险
    • B、市场风险
    • C、操作风险
    • D、其他风险

    正确答案:A,B,C,D

  • 第3题：

    交行的风险偏好和风险文化的是（）。

    • A、规范经营、稳健发展
    • B、依法合规、服务经济
    • C、失职问责、违规必究
    • D、流程为本、程序至上
    • E、关口前移、不留死角

    正确答案:A

  • 第4题：

    明确合规风险识别和监控程序，实现对风险信息的收集、评估、提示、报告、应对，属于内控合规管理程序中的（）。

    • A、建立合规性审核制度
    • B、建立健全规章制度管理流程
    • C、建立合规风险监控、报告制度
    • D、建立违规整改制度

    正确答案:C

  • 第5题：

    经营管理层过分强调业务发展，忽视风险管理现状，审慎经营的机制尚不健全；违规违章操作问题得不到根本性解决，一线员工的合规意识有待提高，没有形成统一认知的、健康的合规文化，尚未真正实现风险管理与合规操作的全员参与，该现象属于（）。

    • A、风险治理机制面临的挑战
    • B、风险管理能力面临的挑战
    • C、风险管理流程面临的挑战
    • D、风险管理文化建设面临的挑战

    正确答案:D

  • 第6题：

    单选题
    新模式的核心风险理念是“收益覆盖风险加成本”与（）。
    A

    综合收益最大化

    B

    尽职者免责、失职者问责

    C

    杜绝风险

    D

    积极把控合规风险


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第7题：

    单选题
    银监会在《农合机构风险管理机制建设指引》中，要求农合机构应建立以（）的企业文化。
    A

    诚实守信

    B

    风险为本

    C

    依法合规

    D

    稳健审慎


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第8题：

    单选题
    交行的风险偏好和风险文化的是（）。
    A

    规范经营、稳健发展

    B

    依法合规、服务经济

    C

    失职问责、违规必究

    D

    流程为本、程序至上

    E

    关口前移、不留死角


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    单选题
    根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》，证券公司开展各项业务，应当（）。
    A

    规范管理、执行到位，坚持各方利益均衡发展原则

    B

    合规经营、勤勉尽责，坚持客户利益至上原则

    C

    稳健经营、控制规模，坚持股东利益至上原则

    D

    控制风险、保障经营，坚持公司利益至上原则


    正确答案： A
    解析：

  • 第10题：

    单选题
    明确合规风险识别和监控程序，实现对风险信息的收集、评估、提示、报告、应对，属于内控合规管理程序中的（）。
    A

    建立合规性审核制度

    B

    建立健全规章制度管理流程

    C

    建立合规风险监控、报告制度

    D

    建立违规整改制度


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    多选题
    推进合规文化建设就是要积极培育适应市场化、商业化取向，以合规文化为核心企业文化，综合考虑合规风险与（）的关联性，将审慎、稳健的经营理念贯彻落实到各项经营管理中，确保各项风险管理政策和程序的一致性，确保依法合规经营，提升中小金融机构的社会形象。
    A

    信用风险

    B

    市场风险

    C

    操作风险

    D

    其他风险


    正确答案： A,B,C,D
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    近年来，全球银行业的合规风险管理技术得到了快速发展，普遍实施（）的合规管理做法
    A

    内控为本

    B

    合规为本

    C

    风险为本

    D

    案防为本


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    以下属于合规管理重点内容的是( )。

    A．建设强有力的合规文化
    B．建立有效的合规风险管理体系
    C．建立有利于合规风险管理的基本制度
    D．实施合规风险识别和管理流程
    E．制订并执行风险为本的合规管理计划

    答案：A,B,C,D,E
    解析：
    ABCDE合规管理的重点内容包括：建设强有力的合规文化、建立有效的合规风险管理体系、建立有利于合规风险管理的基本制度。其中，实施舍规风险识别和管理流程、制订并执行风险为本的合规管理计划属于建立有效的合规风险管理体系中的内容。故选ABCDE。

  • 第14题：

    保险公司合规管理的主要内容包括（） ①制定合规政策和准则 ②合规风险的评估和报告 ③合规调查与合规考核、问责 ④合规培训

    • A、①②③
    • B、①②④
    • C、①②③④
    • D、①③④

    正确答案:C

  • 第15题：

    以风险为本的合规管理计划，包括以下哪些内容？（）

    • A、特定政策和程序的实施与评价
    • B、合规风险评估
    • C、合规性测试
    • D、合规培训与教育

    正确答案:A,B,C,D

  • 第16题：

    新模式的核心风险理念是“收益覆盖风险加成本”与（）。

    • A、综合收益最大化
    • B、尽职者免责、失职者问责
    • C、杜绝风险
    • D、积极把控合规风险

    正确答案:B

  • 第17题：

    工商银行企业行为准则中的经营准则主要包括（）。

    • A、守法合规
    • B、稳健经营
    • C、效益为先
    • D、服务为本
    • E、全面控制风险

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第18题：

    多选题
    以风险为本的合规管理计划，包括（  ）等内容。
    A

    合规风险管理框架

    B

    特定政策和程序的实施与评价

    C

    合规培训与教育

    D

    合规风险评估

    E

    合规性测试


    正确答案： A,D
    解析：

  • 第19题：

    单选题
    经营管理层过分强调业务发展，忽视风险管理现状，审慎经营的机制尚不健全；违规违章操作问题得不到根本性解决，一线员工的合规意识有待提高，没有形成统一认知的、健康的合规文化，尚未真正实现风险管理与合规操作的全员参与，该现象属于（）。
    A

    风险治理机制面临的挑战

    B

    风险管理能力面临的挑战

    C

    风险管理流程面临的挑战

    D

    风险管理文化建设面临的挑战


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    多选题
    工商银行企业行为准则中的经营准则主要包括（）。
    A

    守法合规

    B

    稳健经营

    C

    效益为先

    D

    服务为本

    E

    全面控制风险


    正确答案： A,E
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    下列不属于基金管理人合规管理目标的是（  ）。
    A

    提升基金投资业绩

    B

    促进基金管理人依法稳健经营

    C

    建立健全合规风险管理体系

    D

    实现对违法违规风险的有效识别


    正确答案： A
    解析：

  • 第22题：

    单选题
    合规管理部门依照银行内部合规风险管理程序，并按规定的报告路线，即时、全面、完整的向管理层提供定性和定量描述银行合规风险的报告，是合规流程管理中的（）。
    A

    合规风险应对

    B

    合规风险识别

    C

    合规风险报告

    D

    合规风险监控


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    合规工作是指为加强员工合规意识，保障全行合规经营，实现对违规行为的早期预警，防范或降低经营风险、（），各级法律与合规部门在其职权范围内开展的规章制度建设、合规监督检查、合规培训、咨询、调研、宣传及反洗钱等工作。
    A

    信用风险和市场风险

    B

    法律风险和市场风险

    C

    法律风险和战略风险

    D

    法律风险、道德风险和信誉风险


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第24题：

    单选题
    保险公司合规管理的主要内容包括（） ①制定合规政策和准则 ②合规风险的评估和报告 ③合规调查与合规考核、问责 ④合规培训
    A

    ①②③

    B

    ①②④

    C

    ①②③④

    D

    ①③④


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

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