科学合理的合规管理绩效考核、严格及时的违规问责，有助于提升合规风险管理的独立性和有效性。( )

题目
科学合理的合规管理绩效考核、严格及时的违规问责，有助于提升合规风险管理的独立性和有效性。( )

相似考题

1.合规管理是寿险公司全面风险管理的一项核心内容，也是实施有效内部控制的一项基础性工作。寿险公司合规管理的主要内容包括( )。①制定合规政策和准则②合规风险评估、报告③合规调查④合规考核问责⑤合规培训A.①②③B.①④⑤C.①②③④D.①②③④⑤

2.银监会应根据商业银行的合规记录及合规风险管理评价报告,确定合规风险现场检查的频率、范围和深度,检查的主要内容包括:()。A.商业银行合规风险管理体系的适当性和有效性B.商业银行董事会和高级管理层在合规风险管理中的作用C.商业银行绩效考核制度、问责制度和诚信举报制度的适当性和有效性D.商业银行合规管理职能的适当性和有效性

3.高级管理层应有效管理商业银行的合规风险，下列不属于其合规管理职责的是()。A.及时向董事会或其下设委员会、监事会报告任何重大违规事件B.贯彻执行合规政策，确保发现违规事件时及时采取适当的纠正措施，并追究违规责任人的相应责任C.监督合规管理部门根据合规风险管理计划履行职责D.明确合规管理部门及其组织结构，为其履行职责配备充分和适当的合规管理人员，并确保合规管理部门的独立性

4.保险公司合规管理的主要内容包括()：①制定合规政策和准则;②合规风险的评估和报告;③合规调查与合规考核、问责;④合规培训。A、①②③B、①②④C、①②③④D、①③④

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  • 第1题：

    下列选项中，不属于合规管理基本机制的是()。

    A.合规绩效考核机制与合规问责机制
    B.全面管理制度
    C.合规培训与教育制度
    D.诚信举报机制

    答案：B
    解析：
    合规管理的基本机制包括：(1)合规绩效考核机制与合规问责机制；(2)诚信举报机制；(3)合规培训与教育制度。

  • 第2题：

    科学合理的合规管理绩效考核、严格及时的违规问责，有助于提升合规风险管理的（）。


    A.独立性

    B.一致性

    C.有效性

    D.统一性

    E.全面性

    答案：A,C
    解析：
    科学合理的合规管理绩效考核、严格及时的违规问责，有助于提升合规风险管理的独立性和有效性。

  • 第3题：

    下列不属于合规管理的基本机制的是( )。

    A.诚实信用机制
    B.合规绩效考核机制
    C.合规问责机制
    D.合规培训与教育制度

    答案：A
    解析：
    合规管理的基本机制包括：合规绩效考核机制与合规问责机制、诚信举报机制、合规培训与教育制度。

  • 第4题：

    根据中国银监会2007年发布的《商业银行合规风险管理指引》中的规定，商业银行高级管理层应负责（　　）。

    A.识别商业银行所面临的主要合规风险，审核批准合规风险管理计划
    B.任命合规负责人，并确保合规负责人的独立性
    C.贯彻执行合规政策，确保发现违规事件时及时采取适当的纠正措施，并追究违规责任人的相应责任
    D.授权董事会下设的风险管理委员会、审计委员会或专门设立的合规管理委员会对商业银行合规风险管理进行日常监督
    E.对商业银行管理合规风险的有效性做出评价，以使合规缺陷得到及时有效的解决

    答案：A,B,C,E
    解析：
    高级管理层应有效管理商业银行的合规风险，履行以下合规管理职责：①制定书面的合规政策，并根据合规风险管理状况以及法律、规则和准则的变化情况适时修订合规政策，报经董事会审议批准后传达给全体员工；②贯彻执行合规政策，确保发现违规事件及时采取适当的纠正措施，并追究违规责任人的相应责任；③任命合规负责人，并确保合规负责人的独立性；④明确合规管理部门及其组织结构，为其履行职责配备充分的合规管理人员，并确保合规管理部门的独立性；⑤识别商业银行所面临的主要合规风险，审核批准合规风险管理计划，确保合规管理部门与风险管理部门、内部审计部门以及其他相关部门之间的工作协调；⑥每年向董事会提交合规风险管理报告，报告应提供充分依据并有助于董事会成员判断高级管理层管理合规风险的有效性；⑦及时向董事会或其下设委员会、监事会报告任何重大违规事件；⑧合规政策规定的其他职责。选项D属于董事会的职责。正确答案为ABCE。

  • 第5题：

    合规管理是寿险公司全面风险管理的一项核心内容，也是实施有效内部控制的一项基础性工作。寿险公司合规管理的主要内容包括（）。 ①制定合规政策和准则 ②合规风险评估、报告 ③合规调查 ④合规考核问责 ⑤合规培训

    • A、①②③
    • B、①④⑤
    • C、①②③④
    • D、①②③④⑤

    正确答案:D

  • 第6题：

    科学合理的合规管理绩效考核、严格及时的违规问责，有助于提升合规风险管理的（）。

    • A、独立性
    • B、一致性
    • C、有效性
    • D、统一性
    • E、全面性

    正确答案:A,C

  • 第7题：

    高级管理层应履行的合规管理职责主要包括（）。

    • A、贯彻执行合规政策，确保发现违规事件时及时采取适当的纠正措施，并追究违规责任人的相应责任
    • B、任命合规负责人，并确保合规负责人的独立性
    • C、对商业银行管理合规风险的有效性作出评价
    • D、授权审计委员会对商业银行合规风险管理进行日常监督

    正确答案:A,B

  • 第8题：

    多选题
    在商业银行的合规管理体系中，高级管理层职责包括（  ）。
    A

    明确合规管理部门及其组织结构，为其履行职责配备充分和适当的合规管理人员，并确保合规管理部门的独立性

    B

    识别商业银行所面临的主要合规风险，审核批准合规风险管理计划

    C

    每年向董事会提交合规风险管理报告

    D

    及时向董事会或其下设委员会、监事会报告任何重大违规事件

    E

    贯彻执行合规政策，确保发现违规事件时及时采取适当的纠正措施，并追究违规责任人的相应责任


    正确答案： E,C
    解析：

  • 第9题：

    多选题
    分行通过内控检查发现并认定有员工存在违规行为，后由于该违规行为较为严重，分行对其发起违规问责认定，对其开除处理。对于此种情况，分行应当如何通过合规内控与操作风险管理系统记录员工合规档案信息（）
    A

    员工已被开除，无需再记录员工合规档案

    B

    检查发现问题后应当根据问题情况，及时通过“违规积分认定”功能模块发起员工违规积分认定

    C

    员工被发起问责后，应及时将问责情况记录“违规问责信息”模块

    D

    检查发现问题后应当根据问题情况，及时通过“违规积分认定”功能模块发起员工违规积分认定，在员工开除处理后将该员工信息及时从合规内控与操作风险管理系统中删除


    正确答案： B,C
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    多选题
    银监会应根据商业银行的合规记录和合规风险管理评价报告，确定合规风险现场检查频率、范围和深度，检查主要内容包括（）。
    A

    合规风险管理体系的适当性和有效性

    B

    合规管理职能的有效性和适当性

    C

    绩效考核制度、问责制度和诚信举报制度的适当性和有效性

    D

    董事会、监事会、股东会和高级管理层在合规管理中的重要性


    正确答案： A,D
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    多选题
    科学合理的合规管理绩效考核、严格及时的违规问责，有助于提升合规风险管理的（）。
    A

    独立性

    B

    一致性

    C

    有效性

    D

    统一性

    E

    全面性


    正确答案： B,D
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    保险公司合规管理的主要内容包括（） ①制定合规政策和准则 ②合规风险的评估和报告 ③合规调查与合规考核、问责 ④合规培训
    A

    ①②③

    B

    ①②④

    C

    ①②③④

    D

    ①③④


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    银行合规管理的绩效考核和问责通常分为（ ）。

    A.对经营管理部门管理层的考核问责
    B.对经营管理部门工作人员的考核问责
    C.对审计部门工作人员的问责
    D.对合规部门工作人员的问责
    E.对合规部门管理层的问责

    答案：A,B,D,E
    解析：
    银行合规管理的绩效考核和问责通常分为两个层面：
    （1）对经营管理部门管理层和工作人员的考核问责；
    （2）对合规部门管理层和工作人员的问责。

  • 第14题：

    银行合规管理的绩效考核和问责通常分为两个层面：一是，对经营管理部门管理层和工作人员的考核问责，二是（）。

    A.对合规部门董事会和监事会问责
    B.对合规部门管理层和工作人员问责
    C.对合规部门监事会和理事会问责
    D.对合规部门股东会和工作人员问责

    答案：B
    解析：
    银行合规管理的绩效考核和问责通常分为两个层面：
    一是，对经营管理部门管理层和工作人员的考核问责，二是对合规部门管理层和工作人员问责
    考点
    合规管理的基本机制

  • 第15题：

    合规管理的基本机制包括( )。

    A.合规绩效考核机制
    B.合规内控机制
    C.诚信举报机制
    D.合规培训与教育制度
    E.合规问责机制

    答案：A,C,D,E
    解析：
    合规管理的基本机制包括合规绩效考核机制和合规问责机制、诚信举报机制、合规培训与教育制度。

  • 第16题：

    证券公司应当建立（），对在经营管理及执业过程中违反法律、法规和准则的责任人或责任单位进行合规问责，并与绩效考核和薪酬发放相挂钩。

    • A、相应的管理体制
    • B、合规内控制度
    • C、合规问责机制

    正确答案:C

  • 第17题：

    高级管理层应有效管理商业银行的合规风险，下列不属于其合规管理职责的是（）。

    • A、及时向董事会或其下设委员会、监事会报告任何重大违规事件
    • B、贯彻执行合规政策，确保发现违规事件时及时采取适当的纠正措施，并追究违规责任人的相应责任
    • C、监督合规管理部门根据合规风险管理计划履行职责
    • D、明确合规管理部门及其组织结构，为其履行职责配备充分和适当的合规管理人员，并确保合规管理部门的独立性

    正确答案:C

  • 第18题：

    商业银行的（）应体现倡导合规和惩处违规的价值观念。

    • A、合规绩效考核
    • B、合规风险管理
    • C、合规风险评估
    • D、合规风险识别

    正确答案:A

  • 第19题：

    员工的违规问责信息应当录入到合规内控与操作风险管理系统的哪个模块（）

    • A、内控评价模块
    • B、内控检查模块
    • C、内控监督模块
    • D、员工合规档案管理模块

    正确答案:D

  • 第20题：

    多选题
    对商业银行合规风险现场检查的主要内容包括（  ）。
    A

    商业银行高级管理层在合规风险管理中的作用

    B

    商业银行合规风险管理体系的适当性和有效性

    C

    商业银行董事会在合规风险管理中的作用

    D

    商业银行绩效考核制度、问责制度和诚信举报制度的适当性和有效性

    E

    商业银行合规管理职能的适当性和有效性


    正确答案： C,E
    解析：

  • 第21题：

    多选题
    合规管理的基本机制包括（）。
    A

    合规绩效考核机制

    B

    合规问责机制

    C

    合规培训与教育制度

    D

    诚信举报机制

    E

    合规文化建设


    正确答案： B,C
    解析：

  • 第22题：

    多选题
    高级管理层应有效管理商业银行的合规风险，履行以下(    )合规管理职责。
    A

    制定书面的合规政策，并根据合规风险管理状况以及法律、规则和准则的变化情况适时修订合规政策，报经董事会审议批准后传达给全体员工

    B

    任命合规负责人，并确保合规负责人的独立性

    C

    明确合规管理部门及其组织结构，为其履行职责配备充分和适当的合规管理人员，并确保合规管理部门的独立性

    D

    每月向董事会提交合规风险管理报告，报告应提供充分依据并有助于董事会成员判断高级管理层管理合规风险的有效性

    E

    及时向董事会或其下设委员会、监事会报告任何重大违规事件


    正确答案： D,B
    解析：

  • 第23题：

    单选题
    商业银行的（）应体现倡导合规和惩处违规的价值观念。
    A

    合规绩效考核

    B

    合规风险管理

    C

    合规风险评估

    D

    合规风险识别


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

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