单选题客户在认购基金时，若客户的风险承受能力与基金的风险等级不匹配，而认购交易已经成功打印凭证，客户要求终止该笔认购，柜员应做（）.A 撤单B 取消C 认购回退D 赎回

题目
单选题
客户在认购基金时，若客户的风险承受能力与基金的风险等级不匹配，而认购交易已经成功打印凭证，客户要求终止该笔认购，柜员应做（）.
A

撤单

B

取消

C

认购回退

D

赎回

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1.下列有关基金业务说法正确的有()。A.在销售基金产品前，网点理财经理必须对客户进行风险提示，要求客户填写《客户风险承受能力评估报告》B.个人客户必须凭中间业务交易账户卡和中间业务交易账户密码在营业窗口办理代理开放式基金业务C.个人客户申购基金产品后T+2日日终，系统对于成功的交易，从客户资金账户上将申购资金扣下D.个人客户认购基金产品后T+2日，基金总中心发收费通知，资金划至基金公司

2.2010年6月系统新增加了在平台进行基金认购时，交易成功后打印的三联单中有（）和（）字段。A、客户风险承受程度B、基金名称C、交易金额D、产品风险等级

3.当客户的风险承受能力与基金的风险等级不匹配，且认购交易已经成功打印凭证时，如果客户要求终止该笔认购交易，柜员选择联动（）交易，撤销客户该笔认购交易。A、取消认购B、认购回退C、退出认购D、退回金额

4.对于基金投资人主动认购或申购的基金产品风险超越基金投资人风险承受能力的情况，( )。 A、在基金投资人认购或申购基金后告知基金投资人 B、以基金公司的风险准备金作为担保 C、要求基金投资人在认购或申购基金的同时进行确认 D、隐瞒风险

更多“客户在认购基金时，若客户的风险承受能力与基金的风险等级不匹配，而认购交易已经成功打印凭证，客户要求终止该笔认购，柜员应做”相关问题

  • 第1题：

    下列关于基金认购说法错误的是（）。

    • A、个人客户须已完成《个人客户风险承受能力测评问卷》调查
    • B、客户须已申请开立了相对应的TA账户
    • C、客户可多次认购，认购手续费按单笔分别计算
    • D、认购交易可于当日批量前撤单

    正确答案:D

  • 第2题：

    在以下（）情况下，柜员必须配合客户测评（重新评估）风险承受能力。

    • A、系统提示客户尚未做过风险评估
    • B、系统提示客户风险承受能力与产品风险等级不匹配，客户要求重新评估
    • C、系统提示客户风险评估结果已经失效
    • D、系统提示客户风险承受能力高于产品的风险等级

    正确答案:A,B,C

  • 第3题：

    开放式基金业务中，办理（）时，对客户的风险承受能力和基金的风险属性进行比对匹配。

    • A、认购基金
    • B、申购基金
    • C、转换基金
    • D、定期定额申购基金
    • E、赎回基金

    正确答案:A,B,C,D

  • 第4题：

    客户在认购基金时，若客户的风险承受能力与基金的风险等级不匹配，而认购交易已经成功打印凭证，客户要求终止该笔认购，柜员应做（）.

    • A、撤单
    • B、取消
    • C、认购回退
    • D、赎回

    正确答案:C

  • 第5题：

    在以下几种情况下（）柜员必须提醒并配合客户测评（重新评估）风险承受能力。

    • A、客户尚未做过风险评估
    • B、产品风险等级超出客户风险承受能力
    • C、客户风险评估结果已经失效
    • D、客户风险承受能力与产品风险等级不匹配，客户要求重新评估

    正确答案:A,C,D

  • 第6题：

    单选题
    下列关于基金认购说法错误的是（）。
    A

    个人客户须已完成《个人客户风险承受能力测评问卷》调查

    B

    客户须已申请开立了相对应的TA账户

    C

    客户可多次认购，认购手续费按单笔分别计算

    D

    认购交易可于当日批量前撤单


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第7题：

    多选题
    在以下几种情况下（）柜员必须提醒并配合客户测评（重新评估）风险承受能力。
    A

    客户尚未做过风险评估

    B

    产品风险等级超出客户风险承受能力

    C

    客户风险评估结果已经失效

    D

    客户风险承受能力与产品风险等级不匹配，客户要求重新评估


    正确答案： B,D
    解析： 暂无解析

  • 第8题：

    单选题
    已开立基金账户的客户，如未做风险评级或者风险评级过期，柜员应（）。
    A

    要求其签署电子签名约定书

    B

    要求其签署自愿承担基金的投资风险同意书

    C

    通过“基金客户风险等级修改”交易对其进行基金销售适用性评估

    D

    要求其填写风险承受能力评估问卷


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    单选题
    以下关于个人网上银行基金“风险承受能力测评”的说法错误的是（）。
    A

    如果客户还没有进行过风险承受能力测试，必须先进行风险承受能力测试和评价之后，才可以进行基金的认购和申购等操作。

    B

    如果客户的风险承受能力记录已经过期，必须先进行风险承受能力测试和评价之后，才可以进行基金的认购和申购等操作。

    C

    客户在网银渠道所作的风险承受能力评价结果在柜台上通用。

    D

    未进行“风险承受能力测评”前，客户无法成功操作网上基金模块其他交易。


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    请选出购买基金业务的正确流程（）。
    A

    客户风险测评；开客户资料；开TA；认购申购

    B

    开客户资料；客户风险测评；开TA；认购申购

    C

    开TA；客户风险测评；开客户资料；认购申购

    D

    签基金合同；风险测评；开客户资料；认申购


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    多选题
    开放式基金业务中，办理（）时，对客户的风险承受能力和基金的风险属性进行比对匹配。
    A

    认购基金

    B

    申购基金

    C

    转换基金

    D

    定期定额申购基金

    E

    赎回基金


    正确答案： D,E
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    XX基金公司发行XX价值精选基金（LOF），在A银行、B银行、C证券公司、D证券四家销售机构和该基金公司互联网直销平台销售。以下表述正确的是（  ）
    A

    A银行的客户不能通过B银行认购该基金

    B

    客户通过B银行认购的该基金份额可以直接在交易所卖出

    C

    客户可以在该基金直销平台认购该基金，也可以在这四家销售机构认购该基金

    D

    银行渠道的客户不能通过证券公司渠道认购该基金


    正确答案： C
    解析：

  • 第13题：

    请选出购买基金业务的正确流程（）。

    • A、客户风险测评；开客户资料；开TA；认购申购
    • B、开客户资料；客户风险测评；开TA；认购申购
    • C、开TA；客户风险测评；开客户资料；认购申购
    • D、签基金合同；风险测评；开客户资料；认申购

    正确答案:A

  • 第14题：

    个人客户在办理（）等交易时需要先填写风险承受能力评估问卷进行风险测评及风险匹配。

    • A、建客户资料
    • B、认购
    • C、转换
    • D、申购

    正确答案:A,B,C,D

  • 第15题：

    柜员办理基金认购时应注意（）。

    • A、做好客户风险评估
    • B、分清认购与申购
    • C、确认最低认购额限制
    • D、如果没有得到系统正确应答，必须在确认上笔交易失败后再重新委托

    正确答案:A,B,C,D

  • 第16题：

    关于基金的预约认购，下列说法错误的是（）。

    • A、客户要预约认购，需已申请开立了相应的TA账户
    • B、受理的预约认购交易以柜台确认为准
    • C、预约认购资金将于实际认购日冻结
    • D、客户认购基金份额时，卡中须有足够的认购资金

    正确答案:B

  • 第17题：

    在客户认购基金时，网点在客户购买（　）天后打印交易受理确认单。

    • A、一
    • B、三
    • C、五
    • D、七

    正确答案:B

  • 第18题：

    多选题
    个人客户在办理（）等交易时需要先填写风险承受能力评估问卷进行风险测评及风险匹配。
    A

    建客户资料

    B

    认购

    C

    转换

    D

    申购


    正确答案： B,D
    解析： 暂无解析

  • 第19题：

    多选题
    在以下（）情况下，柜员必须配合客户测评（重新评估）风险承受能力。
    A

    系统提示客户尚未做过风险评估

    B

    系统提示客户风险承受能力与产品风险等级不匹配，客户要求重新评估

    C

    系统提示客户风险评估结果已经失效

    D

    系统提示客户风险承受能力高于产品的风险等级


    正确答案： D,A
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    多选题
    2010年6月系统新增加了在平台进行基金认购时，交易成功后打印的三联单中有（）和（）字段。
    A

    客户风险承受程度

    B

    基金名称

    C

    交易金额

    D

    产品风险等级


    正确答案： C,B
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    当客户的风险承受能力与基金的风险等级不匹配，且认购交易已经成功打印凭证时，如果客户要求终止该笔认购交易，柜员选择联动（）交易，撤销客户该笔认购交易。
    A

    取消认购

    B

    认购回退

    C

    退出认购

    D

    退回金额


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    多选题
    柜员办理基金认购时应注意（）。
    A

    做好客户风险评估

    B

    分清认购与申购

    C

    确认最低认购额限制

    D

    如果没有得到系统正确应答，必须在确认上笔交易失败后再重新委托


    正确答案： C,A
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    判断题
    客户购买基金产品时，若基金产品风险等级超过客户风险承受能力，客户就无法在我行成功购买该基金产品
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

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