多选题营业机构柜员劳动组合必须坚持不相容业务操作岗位分设，做到相互制约、相互控制，这就要求（）A印.证分管.分用B联行类业务的录入.确认必须双人办理C事后监督岗兼办柜台业务D客户经理负责本人管理的账户对账单据的发送和回收

题目
多选题
营业机构柜员劳动组合必须坚持不相容业务操作岗位分设，做到相互制约、相互控制，这就要求（）
A

印.证分管.分用

B

联行类业务的录入.确认必须双人办理

C

事后监督岗兼办柜台业务

D

客户经理负责本人管理的账户对账单据的发送和回收

相似考题

1.下列不属于会计业务基本操作规范的是（）A、不相容岗位，相互制约B、业务处理，分级授权C、凭证要素，审核无误D、存款自愿，取款自由

2.IFAR系统实行（）制，不相容交易不得配置给同一用户，重要业务实行授权审批，以建立相互制约的监督机制。A、双人复核B、岗位分离C、柜员D、前后台操作

3.内部控制应当保证企业内部机构、岗位及其职责权限的合理设置和分工，坚持不相容职务相互分离，确保不同机构和岗位之间权责分明、相互制约、相互监督是遵循以下哪项原则（）。

4.岗位设置应遵循“不相容岗位相分离”原则，相互制约、相互监督，不得出现混岗、兼岗、多人共用一个操作柜员代码现象。

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  • 第1题：

    营业网点应根据业务需要和有关规定设置会计机构，配备会计人员和专（兼）职会计辅导员，柜员岗位配置应满足风险控制和相互制约的最低要求，柜员复核制的兼岗人员应做到内控严密，相互制约。


    正确答案:正确

  • 第2题：

    商业银行应当全面系统地分析梳理业务流程和管理活动中所涉及的不相容岗位，实施相应的分离措施，形成相互制约的（）。

    • A、控制制度
    • B、岗位安排
    • C、操作流程
    • D、惩罚制度

    正确答案:B

  • 第3题：

    营业机构柜员劳动组合必须坚持“（）”的原则，做到相互制约、相互控制。


    正确答案:不相容岗位相分离

  • 第4题：

    下列表述中，不符合“不相容业务操作岗位分离分设”要求的是（）。

    • A、设置联行结算岗位必须严格执行印证分管、分用
    • B、库房管理必须坚持“账款分离”的原则。中心库、支行库管库员不得设置为ABIS柜员，但可以兼任现金调拨员
    • C、营业机构节假日做到3人到岗，2人当班，其中1人为运营主管或主管授权人
    • D、记账和对账岗位相分离

    正确答案:B

  • 第5题：

    柜员（柜面经理）、管库人员（含自助设备加配钞人员）、运营主管等重要岗位，应做到不相容岗位相分离，确保岗位制约落实到位，尤其是人员较少的营业机构和各级管理行的内设营业机构；人员应持证上岗。


    正确答案:正确

  • 第6题：

    商业银行授信岗位设置要求：（）

    • A、分工合理、职责明确；
    • B、岗位之间应当相互配合、相互制约；
    • C、做到审贷分离；
    • D、业务经办与会计账务处理分离。

    正确答案:A,B,C,D

  • 第7题：

    填空题
    内部控制应当保证企业内部机构、岗位及其职责权限的合理设置和分工，坚持不相容职务相互分离，确保不同机构和岗位之间权责分明、相互制约、相互监督是遵循以下哪项原则（）。

    正确答案： 制衡性原则
    解析： 暂无解析

  • 第8题：

    填空题
    营业机构柜员劳动组合必须坚持“（）”的原则，做到相互制约、相互控制。

    正确答案： 不相容岗位相分离
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    多选题
    关于岗位制约，以下说法正确的有（）
    A

    当网点人员不能达到最低人员配备要求时，为保证对外营业，可以自行对岗位制约基本控制要求进行调整

    B

    各级管辖行及营业机构应严格执行网点最低人员配备要求，确保达到岗位制约的基本控制要求

    C

    营业机构应建立和完善柜员岗位责任制，明确各岗位工作职责和操作权限，建立适合本机构的劳动组织模式

    D

    各级管辖行及营业机构应按照规定，各不相容岗位之间严格分离分设，做到相互制约、相互控制


    正确答案： D,B
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    填空题
    营业机构柜员劳动组合必须坚持（）的原则，根据业务量、产品种类和营业时间合理配备人员和设置不同级别的主管，做到相互制约、相互控制。

    正确答案： 不相容岗位相分离
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    对重要业务操作岗位、重要业务流程设置，应当做到（）
    A

    职责分离

    B

    相互监督制约

    C

    相互监督

    D

    有效制衡


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    财会营运岗位设置须坚持不相容岗位分设原则，做到相互制约、相互控制，形成必要的相互制衡机制。以下说法不正确的是（）。
    A

    同一业务事项或业务流程中的经办岗、复核岗、授权岗分设

    B

    票据业务中的证、章、押（压）岗位分设，严格执行分管分用，平行交接制度

    C

    事后监督岗与业务处理岗位分设，事后监督人员除可保管重要印章或密押外不得参与被监督业务，不得代替业务经办人员改正错误

    D

    库管员岗位应由双人担任，且不得参加业务处理工作


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    关于岗位制约，以下说法正确的有（）

    • A、当网点人员不能达到最低人员配备要求时，为保证对外营业，可以自行对岗位制约基本控制要求进行调整
    • B、各级管辖行及营业机构应严格执行网点最低人员配备要求，确保达到岗位制约的基本控制要求
    • C、营业机构应建立和完善柜员岗位责任制，明确各岗位工作职责和操作权限，建立适合本机构的劳动组织模式
    • D、各级管辖行及营业机构应按照规定，各不相容岗位之间严格分离分设，做到相互制约、相互控制

    正确答案:A,B,C

  • 第14题：

    （）掩码和（）掩码_是控制柜员交易范围、限定柜员操作权限、设置营业机构柜员劳动组合的主要工具。


    正确答案:交易、应用

  • 第15题：

    下列关于会计业务内部控制表述不正确的是（）.

    • A、会计业务内部控制必须符合国家法律法规以及建设银行有关规章制度要求
    • B、允许机构最高负责人拥有不受会计业务内部控制约束的权力
    • C、会计业务内部控制必须涵盖涉及会计工作的各项业务及相关岗位
    • D、必须保证会计机构.岗位的合理设置及其职责权限的合理划分，做到不相容岗位.职责相互分离

    正确答案:B

  • 第16题：

    用户号的建立应满足不相容岗位之间相互分离、相互制约的要求。


    正确答案:正确

  • 第17题：

    营业机构劳动组织应坚持贯彻（）的原则。

    • A、满足服务、方便客户、操作快捷
    • B、有利于面向服务和提高工作效率；有利于制度执行和业务操作；有利于明确职责和监督制约
    • C、不相容业务操作岗位分设，做到相互制约、相互控制
    • D、根据本机构业务量大小合理设置对外服务窗口，减轻柜面压力，缩短客户等待时间

    正确答案:B

  • 第18题：

    承兑业务查询查复复核岗位必须与（）相分离，做到承兑业务关联岗位之间相互制约，相互监督。

    • A、承兑业务复核岗位
    • B、承兑业务经办岗位
    • C、承兑业务检查岗位
    • D、承兑业务发起岗位

    正确答案:B

  • 第19题：

    多选题
    对掩码设置说法正确的是（）。
    A

    交易掩码与应用掩码均为控制柜员操作权限的有效工具，必须将交易掩码与应用掩码配合使用。

    B

    根据网点劳动组合和柜员具体分工设置交易，应用掩码，对综合柜员，单项柜员和前台柜员，后台柜员，应区别控制。

    C

    设置交易、应用掩码必须严格执行印，证分管分用，交换，网内收付，联行业务等录入和确认岗位分设，以及不相容岗位相互分离等相关制度规定。

    D

    划分前后台柜员的营业机构，联行业务中金融性交易与非金融性交易，联行编押与一般联行业务分开控制，前后台业务必须分离。

    E

    重要金融交易（如通用核算子系统借记类交易）必须进行单独控制。


    正确答案： B,A
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    判断题
    用户号的建立应满足不相容岗位之间相互分离、相互制约的要求。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    判断题
    岗位设置应遵循“不相容岗位相分离”原则，相互制约、相互监督，不得出现混岗、兼岗、多人共用一个操作柜员代码现象。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    IFAR系统实行（）制，不相容交易不得配置给同一用户，重要业务实行授权审批，以建立相互制约的监督机制。
    A

    双人复核

    B

    岗位分离

    C

    柜员

    D

    前后台操作


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    下列关于会计业务内部控制表述不正确的是（）.
    A

    会计业务内部控制必须符合国家法律法规以及建设银行有关规章制度要求

    B

    允许机构最高负责人拥有不受会计业务内部控制约束的权力

    C

    会计业务内部控制必须涵盖涉及会计工作的各项业务及相关岗位

    D

    必须保证会计机构.岗位的合理设置及其职责权限的合理划分，做到不相容岗位.职责相互分离


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

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