多选题出现以下行为，除亮牌处罚和取消远程柜面操作权限外，需经过重新培训后再取证上岗（）A经办或审核本人及本人直系亲属的存款账户相关业务B私自使用柜台式远程柜面模式外出办理业务C代理客户办理存款账户相关业务D因疏忽造成设备损坏

题目
多选题
出现以下行为，除亮牌处罚和取消远程柜面操作权限外，需经过重新培训后再取证上岗（）
A

经办或审核本人及本人直系亲属的存款账户相关业务

B

私自使用柜台式远程柜面模式外出办理业务

C

代理客户办理存款账户相关业务

D

因疏忽造成设备损坏

相似考题

1.出现以下违规行为，除亮牌处罚和取消远程柜面操作权限外，需经过重新培训后再取证上岗：（）A、经办或审核本人及本人直系亲属的存款账户相关业务B、出借远程柜面操作用户账号给他人使用C、代理客户办理存款账户相关业务D、其他原因出现风险事件及违规事项的E、私自使用柜台式远程柜面模式外出办理业务的

2.柜员和内控主任在办理个人账户相关业务时，不得有下列行为：（）A、在本*网点代理他人开户。B、柜员经办本人及本人直系亲属的个人存款账户相关业务。C、由其他柜员在经办人处代为签章。D、内控主任授权柜员经办本人配偶的账户取款业务。

3.柜员在办理个人账户相关业务时不得有（）行为，否则相关人员按本规定承担责任外，我*行还可按有关制度规定对相关人员进行处罚：A、柜员经办本人及本人直系亲属的个人存款账户相关业务（含授权）。B、由其他柜员在经办人处代为签章。C、由柜员或其他行内员工在存取款人签名处代存款人签名。D、营业网点员工在本*网点代理他人销户。

4.客户至柜面办理账户开户日期为“2000年4月1日”前的存单折等相关业务时，经办柜员应询问客户是否为存款人本人，当客户确认为存款人本人时，柜员发现存单折户名与客户姓名不一致，应（）。A、终止为客户办理后续业务B、继续为客户办理后续业务C、要求客户提供原开户依据D、要求客户提供更名证明

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  • 第1题：

    柜员在办理个人账户相关业务时以下行为错误的有（）

    • A、柜员经办本人直系亲属的个人存款账户相关业务
    • B、由其他柜员在经办人处代为签章
    • C、营业网点员工在本.网点代理他人开户
    • D、由柜员或其他行内员工在存取款人签名处代存款人签名

    正确答案:A,B,C,D

  • 第2题：

    出现未妥善保管重要空白凭证造成设备或重要空白凭证丢失，或对重要空白凭证进行仿冒、克隆等重大风险事件，除亮牌处罚和取消远程柜面权限外，（）年内不得再申请远程柜面操作权限。

    • A、1
    • B、2
    • C、3
    • D、5

    正确答案:B

  • 第3题：

    发生重大操作错误或造成客户/银行资金损失情况，除亮牌处罚和取消远程柜面权限外，1年内不得再申请远程柜面操作权限。


    正确答案:错误

  • 第4题：

    FB使用人因未履行客户身份识别职责，连续多次出现虚假客户冒名办理业务的行为，将受到怎样的处罚。（）

    • A、全行通报批评
    • B、亮牌处罚
    • C、取消远程柜面权限
    • D、2年内不得再申请远程柜面操作权限

    正确答案:B,C,D

  • 第5题：

    远程柜面相关岗位人员出现以下行为，除亮牌处罚和取消远程柜面权限外，2年内不得再申请远程柜面操作权限。（）

    • A、代理客户办理存款账户相关业务
    • B、未妥善保管重要空白凭证造成设备或重要空白凭证丢失
    • C、出借远程柜面操作用户账号给他人使用
    • D、未履行客户身份识别职责，连续多次出现虚假客户冒充办理业务行为

    正确答案:B,D

  • 第6题：

    客户因重症导致无民事行为能力、又急需资金用于治疗疾病的，代理人（直系亲属）可持医院证明、直系亲属关系证明、客户本人及代理人有效身份证件办理相关业务。银行要双人上门调查核实有关情况后将所需存款直接转入（）。

    • A、医院指定账户
    • B、代理人账户
    • C、直系亲属账户
    • D、银行经办人员账户

    正确答案:A

  • 第7题：

    多选题
    柜员在办理个人账户相关业务时不得有（）行为，否则相关人员按本规定承担责任外，我*行还可按有关制度规定对相关人员进行处罚：
    A

    柜员经办本人及本人直系亲属的个人存款账户相关业务（含授权）。

    B

    由其他柜员在经办人处代为签章。

    C

    由柜员或其他行内员工在存取款人签名处代存款人签名。

    D

    营业网点员工在本*网点代理他人销户。


    正确答案： A,B,C
    解析： 暂无解析

  • 第8题：

    多选题
    远程柜面相关岗位人员出现以下行为，除亮牌处罚和取消远程柜面权限外，2年内不得再申请远程柜面操作权限。（）
    A

    代理客户办理存款账户相关业务

    B

    未妥善保管重要空白凭证造成设备或重要空白凭证丢失

    C

    出借远程柜面操作用户账号给他人使用

    D

    未履行客户身份识别职责，连续多次出现虚假客户冒充办理业务行为


    正确答案： D,B
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    多选题
    下列关于个人存款特殊业务代理行为的表述，正确的有（）。
    A

    应由本人办理的储蓄业务，对于16周岁以下的中国公民应由其监护人代为办理。

    B

    客户本人因严重老弱病残等原因不能亲自办理补领新存款凭证（存单、折）、密码重置等业务的，可由本人出具授权委托书，通过公证或银行双人上门调查等方式核实客户有关情况后由授权代理人代为办理。

    C

    客户因重症导致无民事行为能力、又急需资金用于治疗疾病的，代理人（直系亲属）可持医院证明、直系亲属关系证明、客户本人及代理人有效身份证件办理相关业务。银行要双人上门调查核实有关情况后将所需存款直接转入医院指定账户。

    D

    客户在营业机构查询基本资料及账户资料等相关信息时，须凭本人有效身份证件办理，不得代理。


    正确答案： C,D
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    多选题
    FB使用人因未履行客户身份识别职责，连续多次出现虚假客户冒名办理业务的行为，将受到怎样的处罚。（）
    A

    全行通报批评

    B

    亮牌处罚

    C

    取消远程柜面权限

    D

    2年内不得再申请远程柜面操作权限


    正确答案： D,C
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    多选题
    目前个人存款账户（含初始密码为“888888”的活期存折帐户柜面修改的相关规定正确的是（）
    A

    个人存款账户修改密码必须由客户本人办理，不得代办

    B

    客户可持存款凭证和有效身份证件到已开通通存通兑业务的任意营业网点申请办理

    C

    该业务允许他人办理，同时提供存款人及代理人有效身份证件即可


    正确答案： C,A
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    出现以下行为，除亮牌处罚和取消远程柜面操作权限外，需经过重新培训后再取证上岗（）
    A

    经办或审核本人及本人直系亲属的存款账户相关业务

    B

    私自使用柜台式远程柜面模式外出办理业务

    C

    代理客户办理存款账户相关业务

    D

    因疏忽造成设备损坏


    正确答案： C,A
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    目前个人存款账户（含初始密码为“888888”的活期存折帐户柜面修改的相关规定正确的是（）

    • A、个人存款账户修改密码必须由客户本人办理，不得代办
    • B、客户可持存款凭证和有效身份证件到已开通通存通兑业务的任意营业网点申请办理
    • C、该业务允许他人办理，同时提供存款人及代理人有效身份证件即可

    正确答案:A,B

  • 第14题：

    出现协助客户造假、涉及内外部勾结的行为，除亮牌处罚和取消远程柜面权限外，（）年内不得再申请远程柜面操作权限。

    • A、1
    • B、2
    • C、3
    • D、5

    正确答案:B

  • 第15题：

    出现以下行为，除亮牌处罚和取消远程柜面操作权限外，需经过重新培训后再取证上岗（）

    • A、经办或审核本人及本人直系亲属的存款账户相关业务
    • B、私自使用柜台式远程柜面模式外出办理业务
    • C、代理客户办理存款账户相关业务
    • D、因疏忽造成设备损坏

    正确答案:A,B,C

  • 第16题：

    出现以下行为，除亮牌处罚和取消远程柜面权限外，2年内不得再申请远程柜面操作权限（）

    • A、未履行客户身份识别职责，连续多次出现虚假客户冒充办理业务行为；或协助客户造假、涉及内外部勾结的
    • B、发生重大操作失误或造成客户/银行资金损失情况
    • C、洗钱或利用职务或岗位便利为洗钱、恐怖融资活动提供帮助的
    • D、出借远程柜面操作用户账号给他人使用

    正确答案:A,B,C

  • 第17题：

    下列关于个人存款特殊业务代理行为的表述，正确的有（）。

    • A、应由本人办理的储蓄业务，对于16周岁以下的中国公民应由其监护人代为办理。
    • B、客户本人因严重老弱病残等原因不能亲自办理补领新存款凭证（存单、折）、密码重置等业务的，可由本人出具授权委托书，通过公证或银行双人上门调查等方式核实客户有关情况后由授权代理人代为办理。
    • C、客户因重症导致无民事行为能力、又急需资金用于治疗疾病的，代理人（直系亲属）可持医院证明、直系亲属关系证明、客户本人及代理人有效身份证件办理相关业务。银行要双人上门调查核实有关情况后将所需存款直接转入医院指定账户。
    • D、客户在营业机构查询基本资料及账户资料等相关信息时，须凭本人有效身份证件办理，不得代理。

    正确答案:A,B,C,D

  • 第18题：

    《柜面业务人员行为禁令》规定严禁将个人印章权限卡操作号密码交于他人，办理各项业务；严禁出借本人账户为客户办理资金划转购汇结汇等任何业务。


    正确答案:正确

  • 第19题：

    多选题
    出现以下行为，除亮牌处罚和取消远程柜面权限外，2年内不得再申请远程柜面操作权限（）
    A

    未履行客户身份识别职责，连续多次出现虚假客户冒充办理业务行为；或协助客户造假、涉及内外部勾结的

    B

    发生重大操作失误或造成客户/银行资金损失情况

    C

    洗钱或利用职务或岗位便利为洗钱、恐怖融资活动提供帮助的

    D

    出借远程柜面操作用户账号给他人使用


    正确答案： D,B
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    多选题
    柜员在办理个人账户相关业务时以下行为错误的有（）
    A

    柜员经办本人直系亲属的个人存款账户相关业务

    B

    由其他柜员在经办人处代为签章

    C

    营业网点员工在本.网点代理他人开户

    D

    由柜员或其他行内员工在存取款人签名处代存款人签名


    正确答案： C,A
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    多选题
    柜员和内控主任在办理个人账户相关业务时，不得有下列行为：（）
    A

    在本*网点代理他人开户。

    B

    柜员经办本人及本人直系亲属的个人存款账户相关业务。

    C

    由其他柜员在经办人处代为签章。

    D

    内控主任授权柜员经办本人配偶的账户取款业务。


    正确答案： C,A
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    出现协助客户造假、涉及内外部勾结的行为，除亮牌处罚和取消远程柜面权限外，（）年内不得再申请远程柜面操作权限。
    A

    1

    B

    2

    C

    3

    D

    5


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    判断题
    发生重大操作错误或造成客户/银行资金损失情况，除亮牌处罚和取消远程柜面权限外，1年内不得再申请远程柜面操作权限。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第24题：

    多选题
    出现以下违规行为，除亮牌处罚和取消远程柜面操作权限外，需经过重新培训后再取证上岗：（）
    A

    经办或审核本人及本人直系亲属的存款账户相关业务

    B

    出借远程柜面操作用户账号给他人使用

    C

    代理客户办理存款账户相关业务

    D

    其他原因出现风险事件及违规事项的

    E

    私自使用柜台式远程柜面模式外出办理业务的


    正确答案： B,E
    解析： 暂无解析

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