单选题证券组合投资中的可变比率投资法中（）是决定买卖行为的重要因素。A 投资时机B 投资比率C 股价的变动D 投资金额

题目
单选题
证券组合投资中的可变比率投资法中（）是决定买卖行为的重要因素。
A

投资时机

B

投资比率

C

股价的变动

D

投资金额

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1.由证券市场线可知，系数β反映证券(组合)对市场变化的敏感性，因此，在证券投资中应选择高B系数的证券(组合)，该证券(组合)能成倍地放大市场收益率，带来较高的收益。（ ）

2.下列关于证券组合风险的说法，错误的是（ ）。 A．投资多元化是否有效减少了风险，关键在于组合投资中不同资产的相关性 B．组合中各对金融资产的协方差不可能因为组合而被分散并消失 C．对于等权重的投资组合，当组合中证券种数不断增加，各种证券的方差最终会基本消失 D．一个充分分散的资产组合完全有可能消除所有的风险

3.根据《证券法》的规定，证券公司办理经纪业务时的下列行为中，属于违反法律规定的行为的有( )。A．代客户进行证券买卖B．代客户决定证券交易的证券种类C．代客户决定证券买卖数量D．代客户决定证券买卖价格

4.评价组合业绩的基本原则为（ ）。A．要考虑组合投资中单个证券风险的大小B．要考虑组合收益的高低C．要考虑组合投资中单个证券收益的高低D．要考虑组合所承担风险的大小

参考答案和解析
正确答案： A
解析： 暂无解析
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  • 第1题：

    在证券组合管理中，组建证券投资组合时，主要是( )。

    A．对投资过程所确定的金融资产类型中个别证券或证券组合具体特征进行考察分析

    B．投资组合的修正和业绩评估

    C．确定具体的投资品种和对各种资产的投资比例

    D．决定投资目标和可投资资金的数量


    正确答案：C
    21.C【解析】构建证券投资组合是证券组合管理的第三步，主要是确定具体的证券投资品种和在各证券上的投资比例。

  • 第2题：

    组合投资风险与收益的关系表现为()。

    A、由于多样化投资可以把所有的非系统风险分散掉，因而组合投资的风险只余下系统风险。

    B、决定组合投资风险和收益高低的关键因素是不同组合投资中各证券的比重

    C、组合投资风险和收益的关系可以用资本资产定价模型来表示

    D、组合投资的风险既包括系统风险，也包括非系统风险


    参考答案：ABC

  • 第3题：

    若该证券公司在证券交易中从事了下列行为，其中不为《证券法》所禁止的是哪几项？（ ）

    A．违背客户的委托为其买卖证券

    B．对客户的证券买卖进行指导

    C．接受客户的全权委托，为客户决定证券买卖

    D．假借客户的名义买卖证券


    正确答案：B

    【考点】证券公司在证券交易中禁止的行为
    【解析】《证券法》第79条规定：禁止证券公司及其从业人员从事下列损害客户利益的欺诈行为：（一）违背客户的委托为其买卖证券；（二）不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件；（三）挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金；（四）未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券；（五）为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖；（六）利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息；（七）其他违背客户真实意思表示，损害客户利益的行为。第143条规定：证券公司办理经纪业务，不得接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格。根据以上规定。选项A、C、D都是证券法禁止的行为，只有B是正确答案。

  • 第4题：

    《证券投资基金法》对公募证券投资基金投资的禁止行为做了规定，下列各项中不属于禁止行为()

    A.向基金管理人出资
    B.从事承担无限责任的投资
    C.承销证券
    D.运用基金财产买卖基金管理人控股股东发行的证券

    答案：D
    解析：
    依据《证券投资基金法》的规定，基金财产不得用于下列投资或者活动：①承销证券；②违反规定向他人贷款或者提供担保；③从事承担无限责任的投资；④买卖其他基金份额，但是中国证监会另有规定的除外；⑤向基金管理人、基金托管人出资；⑥从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；⑦法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。

  • 第5题：

    在证券组合管理的基本步骤中，证券投资分析是证券组合管理的第二步，它是指()。

    A:预测证券价格跌涨的趋势
    B:决定投资目标和可投资资金的数量
    C:对个别证券或证券组合的具体特征进行考察分析，发现价格偏离价值的证券
    D:确定具体的投资资产和投资者的资金对各种资产的投资比例

    答案：C
    解析：
    证券投资分析是证券组合管理的第二步，是指对证券组合管理第一步所确定的金融资产类型中个别证券或证券组合的具体特征进行的考察分析。这种考察分析的个目的是明确这些证券的价格形成机制和影响证券价格波动的诸因素及其作用机制，另一个目的是发现那些价格偏离价值的证券。

  • 第6题：

    在证券投资中，在投资组合中随机加入足够多的证券，可以分散( )。

    A.任何风险
    B.非系统风险
    C.系统性风险
    D.市场风险

    答案：B
    解析：
    可分散的风险属于非系统性风险。

  • 第7题：

    下列关于证券自营业务决策自主性的描述中，正确的是（ ）。

    A:业务行为的自主性，即证券公司自主决定自营业务是否包括产业投资
    B:交易行为的自主性，即证券公司自主决定是否买人或卖出某种证券
    C:交易方式的自主性，即证券公司自主决定是在柜台买卖还是在交易所买卖
    D:信息采集的自主性，即证券公司自主采集一切可以得到的信息指导投资决策

    答案：B,C
    解析：
    证券公司自营买卖业务的首要特点即为决策的自主性，表现在这些方面：①交易行为的自主性，即证券公司自主决定是否买人或卖出某种证券；②选择交易方式的自主性，即证券公司在买卖证券时，是通过证券交易所买卖还是通过其他场所买卖，由证券公司在法规范围内依一定的时间、条件自主决定；③选择交易品种、价格的自主性，证券公司在进行自营买卖时，可根据市场情况，自主决定买卖品种、价格。

  • 第8题：

    证券投资组合中的标准型计划是随着股价的上涨或下跌，积极减少或增加股票比率。（）


    正确答案:错误

  • 第9题：

    从控制过程来看，证券投资组合管理通常包括（）等几个基本步骤构成。

    • A、确定证券投资政策
    • B、进行证券投分析
    • C、投资组合的修正
    • D、投资组合业绩评估

    正确答案:A,B,C,D

  • 第10题：

    证券公司以下行为或做法中，符合《证券法》的有：（）

    • A、证券公司接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量和买卖价格
    • B、证券公司按照国家有关规定为客户买卖证券提供融资融券服务
    • C、证券公司对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺
    • D、证券公司未经过其依法设立的营业场所私下接受客户委托买卖证券

    正确答案:B

  • 第11题：

    单选题
    证券公司以下行为或做法中，符合《证券法》的有：（）
    A

    证券公司接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量和买卖价格

    B

    证券公司按照国家有关规定为客户买卖证券提供融资融券服务

    C

    证券公司对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺

    D

    证券公司未经过其依法设立的营业场所私下接受客户委托买卖证券


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    下列关于夏普比率的说法，不正确的是（　　）。
    A

    夏普比率大的证券组合的业绩好

    B

    夏普比率代表风险投资和无风险投资两种不同资产构成的证券组合的斜率

    C

    夏普比率是证券组合的平均超额回报与总风险之比

    D

    夏普比率是对相对收益率的风险调整分析指标


    正确答案： C
    解析：
    D项，由于夏普比率计算过程中并未涉及业绩比较基准，而是选用市场的无风险收益率，因此是对绝对收益率的风险调整分析指标。

  • 第13题：

    关于证券组合风险，下列说法错误的是( )。

    A．对于等权重的投资组合，当组合证券种数不断增加，各种证券的方差最终会基本消失

    B．组合中各对金融资产的协方差不可能因为组合而被分散并消失

    C．投资多元化是否有效减少了风险，关键在于组合投资中不同资产的相关性

    D．一个充分分散的资产组合完全有可能消除所有的风险


    正确答案：D
    解析：当证券的种数不断增加的时候，各种证券的方差最终完全消失，但是，组合中各对金融资产的协方差不可能因为组合而被分散并消失。因此，投资组合中某些风险是可以分散的，有些风险则。无法分散。在最充分分散条件下还存在的风险是市场风险，因此，D项的说法错误。

  • 第14题：

    根据《证券法》,证券公司以下行为或做法中,符合规定的是()。

    A.接受客户的全权委托而决定证券买卖及其种类、数量和价格

    B.为客户买卖证券提供融资融券服务

    C.对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺

    D.私下接受客户委托买卖证券


    答案：A

  • 第15题：

    (2017年)《中华人民共和国证券投资基金法》对公募证券投资基金投资的禁止行为做了规定，下列各项中不属于上述禁止行为的是（ ）。

    A.承销证券
    B.从事承担无限责任的投资
    C.运用基金财产买卖基金管理人控股股东发行的证券
    D.向基金管理人出资

    答案：C
    解析：
    依据《中华人民共和国证券投资基金法》的规定，基金财产不得用于下列投资或者活动：（1）承销证券。（2）违反规定向他人贷款或者提供担保。（3）从事承担无限责任的投资。（4）买卖其他基金份额，但是中国证监会另有规定的除外。（5）向基金管理人、基金托管人出资。（6）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动。（7）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。

  • 第16题：

    关于证券组合中的概念，下列说法错误的是（　　）。

    A、证券组合的可行域表示所有可能的证券组合，为投资者提供一切可行的组合投资机会
    B、按照投资者的个人偏好规则，可以排除那些投资者个人认为差的组合，排除后余下的这些组合称为有效证券组合
    C、最优证券组合是有效边界和投资者个人特殊的偏好共同决定的结果
    D、偏好不同的投资者，他们的无差异曲线的形状也不同

    答案：B
    解析：
    B项，按照投资者的共同偏好规则，可以排除那些投资者个人认为差的组合，排除后余下的这些组合称为有效证券组合。

  • 第17题：

    在证券组合管理中，组建证券投资组合时，主要是()。

    A:对投资过程所确定的金融资产类型中个别证券或证券组合具体特征进行考察分析
    B:投资组合的修正和业绩评估
    C:确定具体的投资品种和对各种资产的投资比例
    D:决定投资目标和可投资资金的数量

    答案：C
    解析：
    构建证券投资组合是证券组合管理的第三步，主要是确定具体的证券投资品种和在各证券上的投资比例。

  • 第18题：

    用证券投资组合的平均超额收益率除以该组合收益率的标准差，并以此为基准测度任何组合绩效的方法是（ ）。

    A.詹森指数法
    B.特雷诺指数法
    C.信息比率法
    D.夏普指数法

    答案：D
    解析：
    用证券投资组合的平均超额收益率除以该组合收益率的标准差，并以此为基准测度任何组合绩效的方法是夏普指数法。

  • 第19题：

    下列关于夏普比率的说法，不正确的是（）。
    A、夏普比率大的证券组合的业绩好
    B、夏普比率代表风险投资和无风险投资两种不同资产构成的证券组合的斜率
    C、夏普比率是证券组合的平均超回报与总奉献之比
    D、夏普比率是对相对收益率的风险调整分析指标


    答案：D
    解析：
    D项，由于夏普比率计算过程中并未涉及业绩比较基准，而是选用市场的无风险收益率，因此是对绝对收益率的风险调整分析指标。

  • 第20题：

    证券组合投资中的可变比率投资法中（）是决定买卖行为的重要因素。

    • A、投资时机
    • B、投资比率
    • C、股价的变动
    • D、投资金额

    正确答案:C

  • 第21题：

    在传统的证券组合理论中，用来测定证券组合的风险的变量是（）。

    • A、标准差
    • B、夏普比率
    • C、特雷诺比率
    • D、詹森测度

    正确答案:A

  • 第22题：

    单选题
    证券组合投资中的可变比率投资法中（）是决定买卖行为的重要因素。
    A

    投资时机

    B

    投资比率

    C

    股价的变动

    D

    投资金额


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    《证券投资基金法》对公募证券投资基金投资的禁止行为做了规定，下列各项不属于上述禁止行为的是（）。
    A

    运用基金财产买卖基金管理人控股股东发行的证券

    B

    向基金管理人出资

    C

    从事承担无限责任的投资

    D

    承销证券


    正确答案： A
    解析：

  • 第24题：

    多选题
    证券公司的下列行为中，（　　）是《证券法》所禁止的。
    A

    为客户买卖证券提供融资融券服务

    B

    有偿使用客户的交易结算资金

    C

    将自营账户借给他人使用

    D

    接受客户的全权委托决定证券买卖


    正确答案： B,A
    解析：
    A项，《证券法》第一百二十条第一款规定，经国务院证券监督管理机构核准，取得经营证券业务许可证，证券公司可以经营证券融资融券业务。B项，第一百三十一条规定，证券公司客户的交易结算资金应当存放在商业银行，以每个客户的名义单独立户管理。证券公司不得将客户的交易结算资金和证券归入其自有财产。禁止任何单位或者个人以任何形式挪用客户的交易结算资金和证券。C项，第一百二十九条规定，证券公司的自营业务必须以自己的名义进行，不得假借他人名义或者以个人名义进行。证券公司的自营业务必须使用自有资金和依法筹集的资金。证券公司不得将其自营账户借给他人使用。D项，第一百三十四条规定，证券公司办理经纪业务，不得接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格。

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