单选题根据《证券市场资信评级机构评级业务实施细则（试行）》，首次评级时，证券评级机构应当在与委托方签署评级业务委托书并（ ）首次评级费用后再进场开展尽职调查工作。A 全额收取B 定额收取C 部分收取D 不收取
题目
单选题
根据《证券市场资信评级机构评级业务实施细则（试行）》，首次评级时，证券评级机构应当在与委托方签署评级业务委托书并（ ）首次评级费用后再进场开展尽职调查工作。
A
全额收取
B
定额收取
C
部分收取
D
不收取
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参考答案和解析
正确答案：
D
解析：
《证券市场资信评级机构评级业务实施细则（试行）》第七条规定，首次评级时，证券评级机构应当在与委托方签署评级业务委托书并全额收取首次评级费用后再进场开展尽职调查工作。跟踪评级时，证券评级机构应当按照评级业务委托书及跟踪评级业务需要确定是否进场及进场时间。
《证券市场资信评级机构评级业务实施细则（试行）》第七条规定，首次评级时，证券评级机构应当在与委托方签署评级业务委托书并全额收取首次评级费用后再进场开展尽职调查工作。跟踪评级时，证券评级机构应当按照评级业务委托书及跟踪评级业务需要确定是否进场及进场时间。
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第1题：
根据《证券市场资信评级机构评级业务实践细则（试行）》，下列说法正确的有（）。
Ⅰ．首次评级时，证券评级机构应先与委托方签署评级业务委托书，再进场开展尽职调查，之后再全额收取首次评级费用
Ⅱ．首次评级时，评级项目组对评级对象的现场考察与访谈时间不得少于2个工作日
Ⅲ．评级报告应当包括概述、声明、正文和附录等4个部分
Ⅳ．证券评级机构开展首次信用评级时，从现场尽职调查结束之日至评级报告初稿完成之日，单个公司主体的信用评级或其发行的债券评级一般不少于15个工作日，集团公司主体的信用评级或其发行的债券评级不少于45个工作日
Ⅴ．评级对象、受评证券存续期期间，证券评级机构应当在受评级机构或受评级证券发行人发布年度报告后2个月内出具一次定期跟踪评级报告，且定期跟踪评级报告应当与首次评级报告保持连贯，另有规定的除外A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ
B、Ⅱ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅳ、Ⅴ
E、Ⅱ、Ⅴ答案：E解析：Ⅰ项，《证券市场资信评级机构评级业务实践细则（试行）》第7条规定，首次评级时，证券评级机构应当在与委托方签署评级业务委托书并全额收取首次评级费用后再进场开展尽职调查工作。
Ⅱ项，第16条第1款规定，首次评级时，评级项目组对评级对象的现场考察与访谈时间不得少于2个工作日。
Ⅲ项，第22条规定，评级报告应当包括概述、声明、正文、跟踪评级安排和附录等5个部分。
Ⅳ项，第28条第1款规定，证券评级机构开展首次信用评级时，从现场尽职调查结束之日至评级报告初稿完成之日，单个公司主体的信用评级或其发行的债券评级一般不少于10个工作日，集团公司主体的信用评级或其发行的债券评级一般不少于30个工作日。
Ⅴ项，第42条第1款规定，评级对象、受评证券存续期期间，证券评级机构应当在受评级机构或受评级证券发行人发布年度报告后2个月内出具一次定期跟踪评级报告，且定期跟踪评级报告应当与前次评级报告保持连贯，另有规定的除外。 -
第2题：
根据证券法律制度的规定，公开发行公司债券，应当委托具有证券服务业务资格的资信评级机构进行信用评级。下列关于资信评级机构的表述中，不正确的是（ ）。A.资信评级机构应当按照规定或者约定将评级信息告知发行人，并及时向市场公布首次评级报告、定期和不定期跟踪评级报告
B.在债券有效存续期间，资信评级机构应当每年至少向市场公布一次定期跟踪评级报告
C.在债券有效存续期间，资信评级机构应当每6个月至少向市场公布一次定期跟踪评级报告
D.资信评级机构应当充分关注可能影响评级对象信用等级的所有重大因素，及时向市场公布信用等级调整及其他与评级相关的信息变动情况，并向证券交易所或者其他证券交易场所报告答案：C解析：
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第3题：
资信评级机构申请证券评级业务，其具有3年以上资信评级业务经验的评级从业人员应当不少于（ ）人。
A、5
B、10
C、20
D、30答案：B解析：申请证券评级业务许可的资信评级机构，应当具备下列条件：（1）具有中国法人资格，实收资本与净资产均不少于人民币2000万元。（2）具有符合《证券市场资信评级业务管理暂行办法》规定的高级管理人员不少于3人；具有证券从业资格的评级从业人员不少于20人，其中包括具有3年以上资信评级业务经验的评级从业人员不少于10人，具有中国注册会计师资格的评级从业人员不少于3人。（3）具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度。（4）具有完善的业务制度。（5）最近5年未受到刑事处罚，最近3年未因违法经营受到行政处罚，不存在因涉嫌违法经营、犯罪正在被调查的情形。（6）最近3年在税务、工商、金融等行政管理机关以及自律组织、商业银行等机构无不良诚信记录。（7）中国证监会基于保护投资者、维护社会公共利益规定的其他条件。 -
第4题：
从事证券评级业务的资信评级机构，应当建立（ ）。
Ⅰ．评级结果公布制度
Ⅱ．跟踪评级制度
Ⅲ．证券评级业务信息保密制度
Ⅳ．资质控制制度A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ答案：A解析：证券评级机构与评级对象存在利害关系的，不得受托开展证券评级业务；证券评级机构应当建立回避制度，建立清晰合理的组织结构，合理划分内部机构职能，建立健全“防火墙”制度，从事证券评级业务的业务部门应当与其他业务部门保持独立；应当建立评级委员会制度、复评制度、评级结果公布制度、跟踪评级制度、证券评级业务信息保密制度及证券评级业务档案管理制度等。 -
第5题：
单选题根据《证券市场资信评级机构评级业务实施细则（试行）》，说法正确的有（ ）。[2017年9月真题]Ⅰ．首次评级时，评级项目组对评级对象的现场考察与访谈时间不得少于3个工作日Ⅱ．评级对象对评级结果存在异议的，可以在10个工作日内向信用评级委员会提出复评申请，信用评级委员会应当受理其申请Ⅲ．评级对象、受评证券存续期期间，证券评级机构应当在受评级机构或受评级证券发行人发布年度报告后3个月内出具一次定期跟踪评级报告Ⅳ．对于一年期内的固定收益类产品，证券评级机构应当在正式发行后第6个月发布定期跟踪评级报告Ⅴ．证券评级机构应当保留评级过程中的相关资料并存档备查，相关资料的保存期限不得少于10年AⅡ、Ⅲ
BⅣ、Ⅴ
CⅠ、Ⅱ、Ⅲ
DⅡ、Ⅲ、Ⅳ
EⅢ、Ⅳ、Ⅴ
正确答案： A解析：
Ⅰ项，《证券市场资信评级机构评级业务实施细则（试行）》第16条规定，首次评级时，评级项目组对评级对象的现场考察与访谈时间不得少于2个工作日。跟踪评级时，证券评级机构可自行决定是否进行现场考察与访谈。Ⅱ项，第37条规定，在正式发送评级报告前，证券评级机构应当先以书面形式向委托方和评级对象告知评级结果。委托方或评级对象对评级结果存在异议，并提供可能对评级结果产生影响的补充资料的，评级对象可以在5个工作日内向信用评级委员会提出复评申请，信用评级委员会应当受理其申请。Ⅲ项，第42条规定，评级对象、受评证券存续期期间，证券评级机构应当在受评级机构或受评级证券发行人发布年度报告后2个月内出具一次定期跟踪评级报告，且定期跟踪评级报告应当与前次评级报告保持连贯，另有规定的除外。 -
第6题：
单选题根据《证券市场资信评级机构评级业务实施细则（试行）》的规定，评级报告的内容应当包括（ ）。A声明、正文、跟踪评级安排
B概述、声明、正文、跟踪评级安排、附录
C声明、正文、跟踪评级安排、附录
D概述、声明、正文、跟踪评级安排
正确答案： C解析：
《证券市场资信评级机构评级业务实施细则（试行）》第二十二条规定，评级报告应当包括概述、声明、正文、跟踪评级安排和附录等5个部分。 -
第7题：
单选题根据《证券市场资信评级机构评级业务实施细则（试行）》的规定，发生影响前次评级报告结论重大事项的，证券评级机构应当进行（ ）。A终止评级
B再次评级
C定期跟踪评级
D不定期跟踪评级
正确答案： D解析：
《证券市场资信评级机构评级业务实施细则（试行）》第四十六条规定，证券评级机构应当密切关注与评级对象有关信息。发生影响前次评级报告结论重大事项的，证券评级机构应当进行不定期跟踪评级。前款所称重大事项包括但不限于：（一）评级对象为企业主体或其发行的债券的，企业名称、经营方针和经营范围发生重大变化；生产经营外部条件发生重大变化；涉及可能对其资产、负债、权益和经营成果产生重要影响的重大合同等情形。（二）评级对象为资产支持证券的，未按计划说明书约定分配收益；资产支持证券信用等级发生不利调整；专项计划资产发生超过资产支持证券未偿还本金余额10%以上的损失；基础资产的运行情况或产生现金流的能力发生重大变化等情形。 -
第8题：
单选题根据《证券市场资信评级机构评级业务实施细则（试行）》，评级项目组应当甄别基础资料来源的合法性和合规性，对评级报告质量和档案资料的（ ）负责。A准确性
B真实性
C完整性
D及时性
正确答案： C解析：
《证券市场资信评级机构评级业务实施细则（试行）》第六条规定，证券评级机构开展证券评级业务时，应当成立专门的评级项目组，负责尽职调查、评级报告出具、档案资料整理和归集等工作。评级项目组应当正确收集和使用评级信息，甄别基础资料来源的合法性和合规性，对评级报告质量和档案资料完整性负责。 -
第9题：
多选题依据《证券市场资信评级机构评级业务实施细则（试行）》的相关规定，评级分析应当包括（ ）。A行业分析
B业务运营分析
C财务分析
D偿债能力分析
正确答案： D,B解析：
《证券市场资信评级机构评级业务实施细则（试行）》第二十七条规定，评级分析应当包括但不限于下列内容：（一）概况。至少应当包括评级对象的历史沿革、股权结构、业务及其特点。评级对象发行债券的，还应当包括对受评证券和融资项目的分析；（二）行业分析。至少应当包括行业概况、行业管理体制、行业政策、市场竞争情况、行业风险关注和说明；（三）业务运营分析。至少应当包括评级对象业务模式、经营情况、发展战略、未来三年在建和拟建项目的计划投资额；（四）财务分析。至少应当重点分析评级对象的资本实力、盈利能力、现金流情况；（五）偿债能力分析。至少应当重点分析评级对象长短期偿债压力、EBITDA对债务本息的保障程度、现金流、再融资能力、财务弹性、对外担保等或有事项、整体抗风险能力和偿债保障措施。 -
第10题：
单选题根据《证券市场资信评级机构评级业务实施细则（试行）》，下列说法正确的有（ ）。Ⅰ．首次评级时，证券评级机构应先与委托方签署评级业务委托书，再进场开展尽职调查，之后再全额收取首次评级费用Ⅱ．首次评级时，评级项目组对评级对象的现场考察与访谈时间不得少于2个工作日Ⅲ．评级报告应当包括概述、声明、正文和附录等4个部分Ⅳ．证券评级机构开展首次信用评级时，从现场尽职调查结束之日至评级报告初稿完成之日，单个公司主体的信用评级或其发行的债券评级一般不少于15个工作日，集团公司主体的信用评级或其发行的债券评级不少于45个工作日Ⅴ．评级对象、受评证券存续期期间，证券评级机构应当在受评级机构或受评级证券发行人发布年度报告后2个月内出具一次定期跟踪评级报告，且定期跟踪评级报告应当与首次评级报告保持连贯，另有规定的除外AⅠ、Ⅲ、Ⅴ
BⅡ
CⅠ、Ⅱ、Ⅲ
DⅣ、Ⅴ
EⅡ、Ⅴ
正确答案： A解析：
Ⅰ项，《证券市场资信评级机构评级业务实施细则（试行）》第7条规定，首次评级时，证券评级机构应当在与委托方签署评级业务委托书并全额收取首次评级费用后再进场开展尽职调查工作。Ⅲ项，第22条规定，评级报告应当包括概述、声明、正文、跟踪评级安排和附录等5个部分。Ⅳ项，第28条第1款规定，证券评级机构开展首次信用评级时，从现场尽职调查结束之日至评级报告初稿完成之日，单个公司主体的信用评级或其发行的债券评级一般不少于10个工作日，集团公司主体的信用评级或其发行的债券评级一般不少于30个工作日。 -
第11题：
多选题根据《证券市场资信评级机构评级业务实施细则（试行）》，证券评级机构在取得证券评级业务许可后应当披露的信息包括（ ）。A证券评级机构基本信息
B受评级机构的相关信息
C评级结果质量统计情况
D内部控制制度和管理制度
正确答案： B,C解析：
《证券市场资信评级机构评级业务实施细则（试行）》第五十三条规定，证券评级机构应当在取得证券评级业务许可后20个工作日内通过协会、证券评级机构及中国证监会指定的其他网站进行公开披露。披露信息至少应当包括：（一）证券评级机构基本信息；（二）董事、监事及高级管理人员情况；（三）评级从业人员情况；（四）内部控制制度和管理制度；（五）评级业务制度；（六）评级结果信息；（七）评级结果质量统计情况；（八）可能对证券评级机构经营活动产生重大影响的信息；（九）中国证监会、协会规定的其他需披露事项。 -
第12题：
多选题根据《证券市场资信评级机构评级业务实施细则（试行）》，证券评级机构应当及时披露的信用评级信息包括（ ）。A首次信用评级信息
B涉及受评级机构商业秘密的信息
C跟踪信用评级信息
D评级有效期内的评级行动和评级决策
正确答案： B,A解析：
《证券市场资信评级机构评级业务实施细则（试行）》第五十九条第一款规定，证券评级机构应当及时披露证券评级业务的信用评级信息。证券评级机构披露的信用评级信息至少应当包括首次信用评级信息、跟踪信用评级信息以及评级有效期内的评级行动和评级决策。 -
第13题：
根据《证券市场资信评级机构评级业务实施细则（试行）》，下列说法正确的有（ ）。
Ⅰ．首次评级时，评级项目组对评级对象的现场考察与访谈时间不得少于1个工作日
Ⅱ．证券评级机构开展首次信用评级时，从现场尽职调查结束之日至评级报告初稿完成之日，单个公司主体的信用评级或其发行的债券评级一般不少于7个工作日
Ⅲ．证券评级机构从事证券市场资信评级业务应当取得中国人民银行的证券评级业务许可
Ⅳ．进行连续评级的，如距对该评级对象最近一次进场尽职调查的结束之日超过一年的，证券评级机构应当进场开展尽职调查A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅲ、Ⅳ答案：B解析：Ⅰ项，首次评级时，评级项目组对评级对象的现场考察与访谈时间不得少于2个工作日。
Ⅱ项，证券评级机构开展首次信用评级时，从现场尽职调查结束之日至评级报告初稿完成之日，单个公司主体的信用评级或其发行的债券评级一般不少于10个工作日，集团公司主体的信用评级或其发行的债券评级一般不少于30个工作日。
Ⅲ项，证券评级机构从事证券市场资信评级业务应当取得中国证监会的证券评级业务许可。 -
第14题：
下列关于取得中国证监会证券评级业务许可的资信评级机构从事证券评级业务的说法错误的是（ ）。A.证券评级机构从事证券评级业务，应当遵循一致性原则，对同一类评级对象评级，或者对同一评级对象跟踪评级，应当采用一致的评级标准和工作程序
B.评级标准有调整的可以不予披露
C.证券评级机构开展证券评级业务，应当制定相应的业务管理制度和内部控制制度，加强度证券评级业务的流程管理和质量控制，切实提高证券评级业务水平
D.证券评级机构应当建立回避制度答案：B解析：评级标准有调整的，应当充分披露。 -
第15题：
2015年1月，（ ）发布了《证券市场资信评级机构评级业务实施细则（试行）》。A．中国人民银行
B．中国证监会
C．中国银监会
D．中国证券业协会答案：D解析：为加强证券资信评级行业自律管理工作，提高证券评级业务规范运作水平，促进证券资信评级行业健康发展，中国证券业协会起草了《证券市场资信评级机构评级业务实施细则（试行）》。经常务理事会通过，自发布之日（2015年1月6日）起实施。 -
第16题：
单选题根据《证券市场资信评级机构评级业务实施细则（试行）》，证券评级机构开展首次信用评级时，从现场尽职调查完成之日至评级报告初稿完成之日，集团公司主体的信用评级或其发行的债券评级一般不少于（ ）。[2019年11月真题]A45个工作日
B30个工作日
C20个工作日
D15个工作日
正确答案： D解析：
《证券市场资信评级机构评级业务实施细则（试行）》（2016年修订）第28条第1款规定，证券评级机构开展首次信用评级时，从现场尽职调查结束之日至评级报告初稿完成之日，单个公司主体的信用评级或其发行的债券评级一般不少于10个工作日，集团公司主体的信用评级或其发行的债券评级一般不少于30个工作日。 -
第17题：
多选题根据《证券市场资信评级机构评级业务实施细则（试行）》，评级报告至少应当经过（ ）三级审核。A评级项目组组长
B部门负责人或部门指定人员
C评级总监
D证券交易所
正确答案： B,C解析：
《证券市场资信评级机构评级业务实施细则（试行）》第三十三条第一款规定，报告审核是指评级报告至少应当依序经过评级项目组组长、部门负责人或部门指定人员和评级总监三级审核。后一级审核应当建立在前一级审核通过的基础之上，并对前一级审核意见的落实情况进行监督。 -
第18题：
单选题根据《证券市场资信评级机构评级业务实施细则（试行）》的规定，信用评级信息原则上披露时间应当在（ ）。A非交易时间
B交易时间
C任何时间
D受评级机构指定的时间
正确答案： A解析：
《证券市场资信评级机构评级业务实施细则（试行）》第五十九条第三款规定，信用评级信息原则上应当在非交易时间披露。在信用评级信息依法披露之前，除用于监管部门指定用途、评级业务委托书中约定用途、委托方及评级对象外，证券评级机构及其评级从业人员应当履行信息保密义务，不得对外泄露评级结果。 -
第19题：
多选题根据《证券市场资信评级业务管理暂行办法》的规定，下列说法正确的有（ ）。A证券评级机构的董事、监事和高级管理人员以及评级从业人员不得以任何方式在受评级机构或者受评级证券发行人兼职
B证券评级机构的董事、监事和高级管理人员不得投资其他证券评级机构
C证券评级机构不得涂改、倒卖、出租、出借证券评级业务许可证，或者以其他形式非法转让证券评级业务许可证
D证券评级机构不得为他人提供融资，但可以为他人提供担保
正确答案： A,C解析：
A项，《证券市场资信评级业务管理暂行办法》第二十五条规定，证券评级机构的董事、监事和高级管理人员以及评级从业人员不得以任何方式在受评级机构或者受评级证券发行人兼职。B项，第二十六条规定，证券评级机构的董事、监事和高级管理人员不得投资其他证券评级机构。C项，第二十八条规定，证券评级机构不得涂改、倒卖、出租、出借证券评级业务许可证，或者以其他形式非法转让证券评级业务许可证。D项，第二十九条规定，证券评级机构不得为他人提供融资或者担保。证券评级机构的实际控制人、股东、董事、监事、高级管理人员应当遵纪守法，不得从事损害证券评级机构及其评级对象合法权益的活动。 -
第20题：
单选题下列关于取得中国证监会证券评级业务许可的资信评级机构从事证券评级业务说法正确的有（ ）。①证券评级机构与评级对象存在利害关系的，不得委托开展证券评级业务②从事证券评级业务的业务部门应当与其他部门联合评级③应当建立评级委员会制度、复评制度、评级结果公布制度、跟踪评级制度、证券评级业务信息保密制度及证券评级业务档案管理制度等④建立清晰合理的组织结构，合理划分内部机构职能，建立健全“防火墙”制度A①②③
B①③④
C②③④
D①②③④
正确答案： D解析： -
第21题：
多选题根据《证券市场资信评级业务管理暂行办法》的规定，证券评级机构从事证券评级业务应当遵循的原则有（ ）。A独立
B公开
C客观
D公正
正确答案： A,D解析：
《证券市场资信评级业务管理暂行办法》第三条规定，取得中国证监会证券评级业务许可的资信评级机构（以下简称证券评级机构），从事证券评级业务，应当遵循独立、客观、公正的原则。 -
第22题：
多选题根据《证券市场资信评级机构评级业务实施细则（试行）》，首次信用评级信息应当包括（ ）。A评级对象信用等级
B信用评级报告全文
C信用评级时间
D信用评级项目组成员
正确答案： D,A解析：
《证券市场资信评级机构评级业务实施细则（试行）》第六十条第一、三款规定，证券评级机构应当通过协会、交易场所、证券评级机构及中国证监会指定的其他网站披露评级对象的首次信用评级信息。首次信用评级信息至少应当包括评级对象信用等级、信用评级报告全文、信用评级报告出具时间、信用评级项目组成员等内容。 -
第23题：
多选题根据《证券市场资信评级机构评级业务实施细则（试行）》的规定，证券评级机构应当建立（ ）。A客户意见反馈制度
B客户投诉机制
C评级项目组尽职调查工作评价机制
D评级项目组合规调查工作评价机制
正确答案： A,D解析：
《证券市场资信评级机构评级业务实施细则（试行）》第二十条规定，证券评级机构应当建立客户意见反馈制度和评级项目组尽职调查工作评价机制。