单选题根据《证券法》的规定，下列各项中，不属于设立证券公司应当具备的条件的是（　　）。A 主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近三年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币三亿元B 董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券从业资格C 有符合法律规定的注册资本D 有完善的风险管理与内部控制制度

题目
单选题
根据《证券法》的规定，下列各项中，不属于设立证券公司应当具备的条件的是（　　）。
A

主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近三年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币三亿元

B

董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券从业资格

C

有符合法律规定的注册资本

D

有完善的风险管理与内部控制制度

相似考题

1.申请设立期货公司，应当符合《中华人民共和国公司法》的规定，对于必须具备的条件，下列表述错误的是（ ）。A．董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券从业资格B．主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法、违规记录C．有健全的风险管理和内部控制制度D．注册资本最低限额为人民币3000万元

2.下列属于设立证券公司的条件的是（ ）。A．主要股东具有持续盈利能力，最近3年无重大违法违规记录B．主要股东净资产不低于人民币2亿元C．董事、监事和高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券从业资格D．有完善的风险管理与内部控制制度

3.下列属于设立证券公司条件的有( )。A．主要股东具有持续盈利能力，最近3年无重大违法违规记录B．主要股东净资产不低于人民币2亿元C．董事、监事和高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券从业资格D．有完善的风险管理与内部控制制度

4.设立证券公司的条件不包括( )．A．主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近2年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币3亿元B．董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券业从业资格C．有完善的风险管理与内部控制制度D．有合格的经营场所和业务设施

参考答案和解析
正确答案： D
解析：
《证券法》第一百二十四条规定，设立证券公司，应当具备下列条件：（一）有符合法律、行政法规规定的公司章程；（二）主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近三年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币二亿元；（三）有符合本法规定的注册资本；（四）董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券从业资格；（五）有完善的风险管理与内部控制制度；（六）有合格的经营场所和业务设施；法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。
更多“单选题根据《证券法》的规定，下列各项中，不属于设立证券公司应当具备的条件的是（　　）。A 主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近三年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币三亿元B 董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券从业资格C 有符合法律规定的注册资本D 有完善的风险管理与内部控制制度”相关问题

  • 第1题：

    下面哪一项不是《证券法》规定的设立证券公司应当具备的条件。( )

    A、有符合法律、行政法规规定的公司章程。

    B、有合格的经营场所和业务设施。

    C、主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近10年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币5亿元。

    D、董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券业从业资格。


    正确答案：C

  • 第2题：

    下列属于设立证券公司的条件的有( )。

    A．主要股东具有持续盈利能力，最近3年无重大违法违规记录

    B．主要股东净资产不低于人民币2亿元

    C．董事、监事和高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券从业资格

    D．有完善的风险管理与内部控制制度


    正确答案：ABCD

  • 第3题：

    设立证券公司应当具备的条件是（ ）。

    A．主要股东具有持续盈利能力，信誉良好

    B．最近2年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币2亿元

    C．董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券从业资格

    D．有完善的风险管理与内部控制制度


    正确答案：ACD

  • 第4题：

    设立证券公司应当具备的条件有()。

    A:主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近5年无重大违法违规记录
    B:净资产不低于人民币1亿元
    C:有合格的经营场所和业务设施
    D:有符合法律的公司章程
    E:董事、监事、高级管理人员具备任职资格

    答案：C,D,E
    解析：

  • 第5题：

    设立证券公司应当具备的条件有()。

    A:主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近2年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币2亿元
    B:有固定的经营场所和业务设施
    C:董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券从业资格
    D:有完善的风险管理与内部控制制度

    答案：C,D
    解析：
    按照《证券法》的要求，设立证券公司应当具备下列条件：①有符合法律、行政法规规定的公司章程；②主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币2亿元；③有符合《证券法》规定的注册资本；④董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券从业资格；⑤有完善的风险管理与内部控制制度；⑥有合格的经营场所和业务设施；⑦法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。A、B项错误。

  • 第6题：

    按照《证券法》的要求，设立证券公司应当具备的条件是（ ）。
    A.主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近2年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币2亿元
    B.有固定的经营场所和业务设施
    C.董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券从业资格
    D.有完善的风险管理与内部控制制度


    答案：C,D
    解析：
    答案为CD。按照《证券法》的要求，设立证券公司应当具备下列条件：(1) 有符合法律、行政法规规定的公司章程；(2)主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币2亿元；(3)有符合《证券法》规定的注册 资本；(4)董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券从业资格；(5)有 完善的风险管理与内部控制制度；(6)有合格的经营场所和业务设施；(7)法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。

  • 第7题：

    设立证券公司的条件不包括()。

    A:主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近2年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币3亿元
    B:董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券业从业资格
    C:有完善的风险管理与内部控制制度
    D:有合格的经营场所和业务设施

    答案：A
    解析：
    《中华人民共和国证券法》规定，设立证券公司应当具备下列条件：(1)有符合法律、行政法规规定的公司章程；(2)主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币2亿元；(3)有符合本法规定的注册资本；(4)董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券业从业资格；(5)有完善的风险管理与内部控制制度；(6)有合格的经营场所和业务设施；(7)法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。

  • 第8题：

    下列属于设立证券公司的条件的是（）。

    • A、主要股东具有持续盈利能力，最近3年无重大违法违规记录
    • B、主要股东资产总额不低于人民币2亿元
    • C、董事、监事和高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券从业资格
    • D、有完善的风险管理与内部控制制度
    • E、有合格的经营场所和义务设施

    正确答案:A,C,D,E

  • 第9题：

    申请设立期货公司，应当具备的条件有（） Ⅰ.注册资本最低限额为人民币3000万元 Ⅱ.董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有期货从业资格 Ⅲ.有符合法律、行政法规规定的公司章程 Ⅳ.主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录

    • A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    正确答案:B

  • 第10题：

    设立证券公司应当具备的条件是（）。

    • A、主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近2年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币2亿元
    • B、有固定的经营场所和业务设施
    • C、董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券从业资格
    • D、有完善的风险管理与内部控制制度

    正确答案:C,D

  • 第11题：

    单选题
    根据《证券法》的规定，下列各项中，不属于设立证券公司应当具备的条件的是（　　）。
    A

    主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近三年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币三亿元

    B

    董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券从业资格

    C

    有符合法律规定的注册资本

    D

    有完善的风险管理与内部控制制度


    正确答案： B
    解析：
    《证券法》第一百一十八条规定，设立证券公司，应当具备下列条件，并经国务院证券监督管理机构批准：①有符合法律、行政法规规定的公司章程；②主要股东及公司的实际控制人具有良好的财务状况和诚信记录，最近三年无重大违法违规记录；③有符合本法规定的公司注册资本；④董事、监事、高级管理人员、从业人员符合本法规定的条件；⑤有完善的风险管理与内部控制制度；⑥有合格的经营场所、业务设施和信息技术系统；⑦法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。

  • 第12题：

    多选题
    证券公司设立的条件包括（）。
    A

    有符合法律、行政法规规定的公司章程

    B

    主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币2亿元

    C

    有符合《证券法》规定的注册资本（实缴）

    D

    董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券从业资格


    正确答案： D,C
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    《证券法》规定，设立证券公司应当具备的条件包括( )。

    A、董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券业从业资格。

    B、有符合法律、行政法规规定的公司章程。

    C、主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币2亿元。

    D、法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。


    正确答案：ABCD

  • 第14题：

    下列不属于《证券法》要求的设立证券公司应具备的条件的是（ ）。 A．主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币1亿元 B．有完善的风险管理与内部控制制度 C．有合格的经营场所和业务设施 D．董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券从业资格


    正确答案：A
    按照《证券法》的要求，设立证券公司应当具备下列条件：①有符合法律、行政法规规定的公司章程；②主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币2亿元；由此可知A项说法错误。③有符合《证券法》规定的注册资本；④董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券从业资格；⑤有完善的风险管理与内部控制制度；⑥有合格的经营场所和业务设施；⑦法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。

  • 第15题：

    设立证券公司，应当具备的条件是（ ）。

    A．主要股东具有持续盈利能力，信誉良好

    B．最近两年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币2亿元

    C．董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券从业资格

    D．有完善的风险管理与内部控制制度


    正确答案：ACD

  • 第16题：

    按照《证券法》，以下哪些条款符合证券公司设立及证券公司注册资本要求？()

    A:有完善的风险管理与内部控制制度
    B:董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券从业资格
    C:主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近2年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币3亿元
    D:同时经营证券承销与保荐、证券自营业务，注册资本不少于人民币1亿元

    答案：A,B
    解析：
    C项，主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近。年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币2亿元，D项，证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理和其他证券业务中的任何两项以上的，注册资本最低限额为人民币5亿元。

  • 第17题：

    设立证券公司需要符合的条件有（）。

    A:有与公司经营业务范围相应的注册资本
    B:主要股东具有持续盈利能力，信誉良好
    C:有完善的风险管理和内部控制制度
    D:董事、监事、高级管理人员具备任职资格

    答案：A,B,C,D
    解析：
    设立证券公司需要符合以下条件：一是对公司章程的要求；二是对证券公司主要股东持续经营能力和净资产的要求；三是与公司经营业务范围相应的注册资本；四是公司的董事、监事和高级管理人员具有证券从业资格和胜任能力；五是公司具有完善的风险管理与内部控制制度以及其他要求。

  • 第18题：

    我国《证券法》规定，设立证券公司应当具备下列条件()。

    A:主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近三年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币两亿元
    B:有符合本法规定的注册资本
    C:有合格的经营场所和业务设施
    D:有完善的风险管理与内部控制制度

    答案：A,B,C,D
    解析：
    我国《证券法》规定，设立证券公司应当具备下列条件：①有符合法律、行政法规规定的公司章程；②主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近三年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币两亿元；③有符合本法规定的注册资本；④董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券业从业资格；⑤有完善的风险管理与内部控制制度；⑥有合格的经营场所和业务设施；⑦法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。

  • 第19题：

    根据《证券法》的规定，设立证券公司，应当具备的条件有（　）

    A.有符合法律、行政法规规定的公司章程
    B.主要股东具有持续盈利能力、信誉良好、最近3年无重大违法违规记录、净资产不低于2亿元人民币
    C.有符合本法规定的注册资本
    D.董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券从业资格

    答案：A,B,C,D
    解析：
    以上各项均为在我国成立证券公司应具备的条件。

  • 第20题：

    申请设立期货公司，应当符合我国《公司法》的规定，并具备下列哪些条件?（）

    • A、董事、监事、高级管理人员具备任职资格
    • B、有合格的经营场所和业务设施
    • C、主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录
    • D、从业人员具有期货从业资格

    正确答案:A,B,C,D

  • 第21题：

    设立证券公司应具备的条件有（）。

    • A、有符合法律、行政法规规定的公司章程
    • B、最近3年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币5亿元
    • C、董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员不一定要具备证券业从业资格
    • D、有完善的风险管理与内部控制制度

    正确答案:A,D

  • 第22题：

    按照《证券法》的要求，设立证券公司应当具备的条件是（）。

    • A、主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近2年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币2亿元
    • B、有固定的经营场所和业务设施
    • C、董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券从业资格
    • D、有完善的风险管理与内部控制制度

    正确答案:C,D

  • 第23题：

    不定项题
    设立证券公司应当具备的条件是（）。
    A

    主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近2年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币2亿元

    B

    有固定的经营场所和业务设施

    C

    董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券从业资格

    D

    有完善的风险管理与内部控制制度


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第24题：

    多选题
    下列属于设立证券公司的条件的是（）。
    A

    主要股东具有持续盈利能力，最近3年无重大违法违规记录

    B

    主要股东资产总额不低于人民币2亿元

    C

    董事、监事和高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券从业资格

    D

    有完善的风险管理与内部控制制度

    E

    有合格的经营场所和义务设施


    正确答案： B,D
    解析： 本题考核设立证券公司的条件。“主要股东净资产不低于人民币2亿元”是设立证券公司应当具备的条件之一。

相关内容