设立证券公司的条件不包括( )．A．主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近2年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币3亿元B．董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券业从业资格C．有完善的风险管理与内部控制制度D．有合格的经营场所和业务设施
题目
设立证券公司的条件不包括( )．
A．主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近2年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币3亿元
B．董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券业从业资格
C．有完善的风险管理与内部控制制度
D．有合格的经营场所和业务设施
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第1题：
根据我国《证券法》的规定设立证券公司应当具备以下条件（ ）。
A．主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违规记录
B．主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近5年无重大违规记录
C．主要股东净资产不低于人民币3亿元
D．主要股东净资产不低于人民币5亿元
E．主要股东净资产不低于人民币10亿元
正确答案：AC
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第2题：
设立证券公司的主要股东需具有持续盈利能力，信誉良好，最近()年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币()元。A:2；2亿
B:2；1亿
C:3；5000万
D:3；2亿答案：D解析：我国《证券法》规定，设立证券公司的主要股东需具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币2亿元。故D选项正确。 -
第3题：
在我国申请设立期货公司，要求主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近（ ）年无重大违法违规记录。A.1
B.2
C.3
D.5答案：C解析：《期货交易管理条例》第十六条规定，申请设立期货公司，应当符合《中华人民共和国公司法》的规定，并具备下列条件：①注册资本最低限额为人民币3000万元；②董事、监事、高级管理人员具备任职条件，从业人员具有期货从业资格；③有符合法律、行政法规规定的公司章程；④主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录；⑤有合格的经营场所和业务设施；⑥有健全的风险管理和内部控制制度；⑦国务院期货监督管理机构规定的其他条件。 -
第4题：
在我国申请设立期货公司，要求主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近( )年无重大违法违规记录。A.1
B.2
C.3
D.5答案：C解析：《期货交易管理条例》第十六条规定，申请设立期货公司，应当符合《中华人民共和国公司法》的规定，并具备下列条件：①注册资本最低限额为人民币3000万元；②董事、监事、高级管理人员具备任职条件，从业人员具有期货从业资格；③有符合法律、行政法规规定的公司章程；④主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录；⑤有合格的经营场所和业务设施；⑥有健全的风险管理和内部控制制度；⑦国务院期货监督管理机构规定的其他条件。 -
第5题：
按照《证券法》规定，设立证券公司，其主要股东应当具备的条件有()。A:具有持续盈利能力
B:信誉良好
C:最近3年无重大违法违规记录
D:注册资本不低于人民币2亿元答案：A,B,C解析：按照《证券法》规定，设立证券公司，其主要股东应该具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币2亿元。注意区分净资产和注册资本两个概念，当企业出现亏损时，就可能出现净资产小于注册资本的情况。 -
第6题：
按照《证券法》规定，设立证券公司，主要股东应当具有持续盈利能力，信誉良好，最近（ ）年无重大违法违规记录。A.1
B.2
C.3
D.4答案：C解析：主要股东及公司的实际控制人具有良好的财务状况和诚信记录，最近三年无重大违法违规记录。