多选题关于控股股东的界定，下列说法正确的有（　　）。A其出资额占有限责任公司资本总额百分之五十以上的股东B其持有的股份占股份有限公司股本总额百分之五十以上的股东C不是公司的股东，但通过投资关系、协议或者其他安排，能够实际支配公司行为的人D出资额或者持有股份的比例虽然不足百分之五十，但依其出资额或者持有的股份所享有的表决权已足以对股东会、股东大会的决议产生重大影响的股东

题目
多选题
关于控股股东的界定，下列说法正确的有（　　）。
A

其出资额占有限责任公司资本总额百分之五十以上的股东

B

其持有的股份占股份有限公司股本总额百分之五十以上的股东

C

不是公司的股东，但通过投资关系、协议或者其他安排，能够实际支配公司行为的人

D

出资额或者持有股份的比例虽然不足百分之五十，但依其出资额或者持有的股份所享有的表决权已足以对股东会、股东大会的决议产生重大影响的股东

相似考题

1.下列关于股权再融资对企业控制权影响的说法中，正确的有（ ）。A.如果企业采用配股的方式进行再融资，控股股东的控制权不会受到影响B.如果企业采用公开增发的方式进行再融资，控股股东的控制权会被削弱C.如果企业采用非公开增发的方式进行再融资，增发对象为财务投资者和战略投资者，则控股股东的控制权会受到威胁D.如果企业采用非公开增发的方式进行再融资，增发目的为了实现集团整体上市，则控股股东的控制权会得到加强

2.关于股权再融资对控制权的影响，下列说法中正确的有（　）。 A.就配股而言，控股股东只要不放弃认购的权利，就不会削弱控制权 B.公开增发会引入新的股东，股东的控制权受到增发认购数量的影响 C.若面向控股股东的增发是为了收购其优质资产或实现集团整体上市，则会增强控股股东对上市公司的控制权 D.就配股而言，由于全体股东具有相同的认购权利，所以会消弱控制权

3.关于股份限售期，以下说法正确的有（ ）。 Ⅰ.上交所上市公司控股股东参与配股限售期为12个月 Ⅱ.控股股东认购的可转债无限售期 Ⅲ.控股股东参与增发锁定12个月 Ⅳ.非公开发行中控股股东及其控制的其他企业认购股份锁定36个月 Ⅴ.上市公司收购中，收购人持有的被收购上市公司的股份，在收购行为完成后的12个月内不得转让，但在同一实际控制人控制的不同主体之间进行转让不受12个月的限制A：Ⅰ、Ⅱ B：Ⅳ、Ⅴ C：Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ D：Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ E：Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

4.下列关于巨龙公司为三友公司提供担保的说法中，正确的是( )。A．因巨龙公司是三友公司的控股股东，保证合同无效B．巨龙公司虽是三友公司的控股股东，但保证合同有效C．该保证是连带责任保证D．该保证是一般保证

更多“关于控股股东的界定，下列说法正确的有（　　）。”相关问题

  • 第1题：

    下列关于交叉控股的说法中，正确的有（ ）。
    A.交叉控股是指母、子公司之间互相持有绝对控股权或相对控股权，使母、子公司之间可 以互相控制运作
    B.交叉控股产生的原因是母公司增资扩股时，子公司收购母公司新增发的股份
    C.交叉控股的一大特点是企业产权模糊化，找不到最终控股的大股东
    D.公司的经理人员取代公司所有者成为公司的主宰，从而形成内部人控制


    答案：A,B,C,D
    解析：
    选项均为有关交叉控股的正确 说法。

  • 第2题：

    下列关于上市公司配股的说法正确的是( )。

    Ⅰ.因认购不积极，承销商将认购期限延迟（超过3个月）

    Ⅱ.控股股东认购其他股东放弃认购的股份

    Ⅲ.控股股东承诺认购万股，但实际认购少于万股

    Ⅳ.由发行人与保荐机构协商确定发行价格

    A、Ⅱ
    B、Ⅲ
    C、Ⅱ,Ⅲ
    D、I,Ⅲ,Ⅳ

    答案：A
    解析：
    A
    Ⅰ项，《证券法》第三十三条规定，证券的代销、包销期限最长不得超过90日：Ⅲ项，控股股东应履行其认配股份的承诺，否则为发行失败。Ⅳ项，《证券法》第三十四条规定，股票发行采取溢价发行的，其发行价格由发行人与承销的证券公司协商确定。《证券发行与承销管理办法》第二十二条规定，上市公司发行证券，可以通过询价的方式确定发行价格，也可以与主承销商协商确定发行价格。在配股时，配股的保荐机构一定是主承销商或主承销商之一，但主承销商不一定是配股的保荐机构，即配股的保荐机构和主承销商不一定是同一机构。Ⅱ项，控股股东应当在股东大会召开前公开承诺认配股份的数量。控股股东认配股份的上限为本次配售股份前股本总额的30%，即控股股东全额认购。确定控股股东认配股份的下限时，应考虑其它股东认购不积极而导致发行失败的风险。在其它股东认购不积极时，控股股东可以认购其他股东放弃认购的股份，从而避免发行失败。

  • 第3题：

    下列关于上市公司配股的说法，正确的是( )。

    A、因认购不积极，承销商将认购期限延迟（超过3个月）
    B、控股股东认购其他股东放弃认购的股份
    C、控股股东不须承诺认购股份的数量
    D、由发行人与保荐机构协商确定发行价格

    答案：B
    解析：
    A项，《证券法》第三十三条规定，证券的代销、包销期限最长不得超过90日；C项，《上市公司证券发行管理办法》第十二条规定，向原股东配售股份时，控股股东应当在股东大会召开前公开承诺认配股份的数量；D项，《证券法》第三十四条规定，股票发行采取溢价发行的，其发行价格由发行人与承销的证券公司协商确定。而在配股时，配股的保荐机构一定是主承销商或主承销商之一，但主承销商不一定是配股的保荐机构，即配股的保荐机构和主承销商不一定是同一机构。@##

  • 第4题：

    下列关于期货公司与控股股东关系的表述，正确的有（ ）。

    A、期货公司向股东提供期货经纪服务的，不得降低风险管理要求
    B、为保护股东利益，期货公司应当向股东做出分红的承诺
    C、期货公司可以向股东做出最低收益的承诺
    D、期货公司的控股股东不能直接任免期货公司的董事、监事和高级管理人员

    答案：A,D
    解析：
    《期货公司监督管理办法》第三十六条规定，期货公司与其控股股东、实际控制人在业务、人员、资产、财务等方面应当严格分开，独立经营，独立核算。未依法经期货公司股东会或者董事会决议，期货公司控股股东、实际控制人不得任免期货公司的董事、监事、高级管理人员，或者非法干预期货公司经营管理活动。期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供服务的，不得降低风险管理要求。

  • 第5题：

    根据《期货公司管理办法》，下列选项中，属于期货公司申请金融期货经纪业务资格条件的有()。

    A.控股股东净资产规模
    B.控股股东近期是否受过行政处罚
    C.控股股东的公司治理情况
    D.控股股东的内部控制制度

    答案：A,B
    解析：
    根据《期货公司监督管理办法》第14条第8项的规定，近2年内未因违法违规行为受过刑事处罚或者行政处罚。但期货公司控股股东或者实际控制人变更，高级管理人员变更比例超过50%，对出现上述情形负有责任的高级管理人员和业务负责人已不在公司任职，且已整改完成并经期货公司住所地的中国证监会派出机构验收合格的，可不受申请资格条件的限制。

  • 第6题：

    关于在主板上市公司首次公开发行股票应当具备的独立性和规范性条件，下列说法中正确的是（）。

    • A、发行人不得与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业公用银行账户
    • B、发行人不得与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业间有机构混同的情形
    • C、发行人不得与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业中担任董事和监事
    • D、发行人不得与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业间有同业竞争或者现实公平的关联交易

    正确答案:A,B,D

  • 第7题：

    多选题
    下列关于巨龙公司为三友公司提供担保的说法中，正确的是（　　）。[2005年真题]
    A

    因巨龙公司是三友公司的控股股东，保证合同无效

    B

    巨龙公司虽是三友公司的控股股东，但保证合同有效

    C

    该保证是连带责任保证

    D

    该保证是一般保证


    正确答案： B,C
    解析：
    AB两项，《担保法》第7条规定，具有代为清偿债务能力的法人、其他组织或者公民，可以作保证人。第十条规定，企业法人的分支机构、职能部门不得为保证人。企业法人的分支机构有法人书面授权的，可以在授权范围内提供保证。CD两项，第十九条规定，当事人对保证方式没有约定或者约定不明确的，按照连带责任保证承担保证责任。

  • 第8题：

    单选题
    以下关于上市公司控股股东增持股份的说法符合规定的有（　　）。[2011年真题]Ⅰ．上交所上市公司的控股股东在年报披露前15日购入0.2%股份Ⅱ．中小板上市公司控股股东在业绩快报披露前12日增持公司股份Ⅲ．上交所上市公司控股股东在年报披露前10日内购入0.2%股份Ⅳ．上交所上市公司控股股东在业绩快报前10日内增持公司股份
    A

    Ⅰ、Ⅱ

    B

    Ⅰ、Ⅲ

    C

    Ⅱ、Ⅲ

    D

    Ⅱ、Ⅳ


    正确答案： A
    解析：
    《上海证券交易所上市公司控股股东、实际控制人行为指引》第4.5条规定，控股股东、实际控制人在下列情形下不得增持上市公司股份：①上市公司定期报告披露前10日内；②上市公司业绩快报、业绩预告披露前10日内；③控股股东、实际控制人通过证券交易所证券交易，在权益变动报告、公告期限内和报告、公告后2日内；④自知悉可能对上市公司股票交易价格产生重大影响的事件发生或在决策过程中，至该事件依法披露后2个交易日内；⑤控股股东、实际控制人承诺一定期限内不买卖上市公司股份且在该期限内；⑥《证券法》第47条规定的情形；⑦相关法律法规和规范性文件规定的其他情形。
    《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》（2020年修订）第4.2.9条规定，控股股东、实际控制人在下列期间不得买卖上市公司股份：①公司年度报告公告前30日内，因特殊原因推迟年度报告公告日期的，自原预约公告日前30日起算，直至公告前1日；②公司业绩预告、业绩快报公告前10日内；③自可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件发生之日或者进入决策程序之日，至依法披露后2个交易日内；④中国证监会及本所认定的其他期间。

  • 第9题：

    多选题
    下列关于对主要股东、控股股东、实际控制人的特别要求说法正确的有（　　）。
    A

    证券公司的控股股东、实际控制人不得利用其控股地位或者滥用权力损害证券公司、公司其他股东和公司客户的合法权益

    B

    证券公司的控股股东可以超越股东会、董事会任免证券公司的董事、监事和高级管理人员

    C

    证券公司与其股东、实际控制人或者其他关联方应当在业务、机构、资产、财务、办公场所等方面严格分开，各自独立经营、独立核算、独立承担责任和风险

    D

    证券公司的控股股东、实际控制人及其关联方应当采取有效措施，防止与其所控股的证券公司发生业务竞争


    正确答案： C,B
    解析：
    B项，证券公司的控股股东不得超越股东会、董事会任免证券公司的董事、监事和高级管理人员。证券公司的股东、实际控制人不得违反法律、行政法规和公司章程的规定干预证券公司的经营管理活动。

  • 第10题：

    多选题
    根据《期货公司管理办法》，下列选项中，对期货公司申请金融期货经纪业务有直接影响的有（　　）。[2010年6月真题]
    A

    控股股东的公司治理情况

    B

    控股股东近期是否受过行政处罚

    C

    控股股东的内部控制制度

    D

    控股股东的净资产


    正确答案： B,A
    解析： 《期货公司管理办法》第十二条第十项与第十一项规定，期货公司申请金融期货经纪业务资格，控股股东应当具备下列条件:①控股股东净资产不低于人民币3000万元；②控股股东和实际控制人近2年内未受过刑事处罚，未因违法违规经营受过行政处罚，且不存在因涉嫌违法违规经营正在被有权机关立案调查的情形。AC两项中，“公司治理情况”与“内部控制制度”属于对期货公司自身的要求。

  • 第11题：

    多选题
    下列关于商业银行与控股股东的说法中，正确的有（）。
    A

    中国银监会规定，被控股银行不得对银行控股股东及其关联机构发放贷款或提供其他授信

    B

    银行控股股东是指直接或者间接控制银行的企业法人

    C

    取得商业银行控制权的方式包括直接或间接拥有该银行25%以上表决权股份

    D

    取得商业银行控制权的方式包括根据章程或协议，有权控制该银行的财务和经营决策

    E

    银行控股股东应建立有效风险隔离机制，防止银行控股股东、被控股银行和其他关联机构间的风险转移


    正确答案： A,B,C,D,E
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    关于证券公司的股东、控股股东、实际控制人不得开展业务竞争的描述中，正确的是（  ）。
    A

    控股占比5%以下的小股东可以开展同业竞争

    B

    控股股东的关联方有义务采取有效措施防止与其所控制的证券公司发生业务竞争

    C

    控股股东应当采取有效措施监控是否有其他控股股东损害公司利益的行为

    D

    证券公司控股其他证券公司的，可以损害所控股的证券公司的利益


    正确答案： A
    解析：

  • 第13题：

    关于股份限售期，以下说法正确的有（　　）。
    Ⅰ．上交所上市公司控股股东参与配股限售期为12个月
    Ⅱ．控股股东认购的可转债无限售期
    Ⅲ．控股股东参与增发应锁定12个月
    Ⅳ．非公开发行中控股股东及其控制的其他企业认购股份应锁定36个月

    A.Ⅱ．Ⅳ
    B.Ⅲ．Ⅳ
    C.Ⅰ．Ⅱ
    D.Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ

    答案：A
    解析：
    Ⅰ，关于配股，深交所主板、中小板、创业板上市公司规范运作指引均规定，持有限售股份的股东在上市公司配股时通过行使配股权所认购的股份，限售期限与原持有的限售股份的限售期限相同。未见上交所作出相似规定。Ⅱ、Ⅲ，可转债、增发均无限售期规定。

  • 第14题：

    关于上市公司“五独立”的要求，下列描述不正确的是( )。

    A、上市公司的经理人员、财务负责人、营销负责人和董事会秘书在控股股东单位经批准可担任除董事以外的其他职务
    B、控股股东高级管理人员兼任上市公司董事的，应保证有足够的时间和精力承担上市公司的工作
    C、控股股东以非货币性资产出资的，应办理产权变更手续，明确界定该资产的范围
    D、上市公司应按照有关法律、法规的要求建立健全的财务、会计管理制度，独立核算

    答案：A
    解析：
    A
    A项，根据《上市公司治理准则》第二十三条规定，上市公司人员应独立于控股股东。上市公司的经理人员、财务负责人、营销负责人和董事会秘书在控股股东单位不得担任除董事以外的其他职务。

  • 第15题：

    下列关于期货公司与其控股股东关系的表述，正确的有（ ）。

    A、为保护股东利益，期货公司应当向股东作出分红的承诺
    B、期货公司向股东提供服务的，不得降低风险管理要求
    C、期货公司的控股股东不能直接任免期货公司的董事、监事和高级管理人员
    D、期货公司可以向股东作出最低收益的承诺

    答案：B,C
    解析：
    《期货公司监督管理办法》36条。

  • 第16题：

    下列关于期货公司与控股股东关系的表述，正确的有（ ）。

    A.期货公司向股东提供期货经纪服务的，不得降低风险管理要求
    B.为保护股东利益，期货公司应当向股东做出分红的承诺
    C.期货公司可以向股东做出最低收益的承诺
    D.期货公司的控股股东不能直接任免期货公司的董事、监事和高级管理人员

    答案：A,D
    解析：
    《期货公司监督管理办法》第三十六条规定，期货公司与其控股股东、实际控制人在业务、人员、资产、财务等方面应当严格分开，独立经营，独立核算。未依法经期货公司股东会或者董事会决议，期货公司控股股东、实际控制人不得任免期货公司的董事、监事、高级管理人员，或者非法干预期货公司经营管理活动。期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供服务的，不得降低风险管理要求。

  • 第17题：

    下列关于期货公司与控股股东关系的说法，正确的有()。

    A.为保护股东利益，期货公司应当向股东做出分红的承诺
    B.期货公司向股东提供服务的，不得降低风险管理要求
    C.期货公司的控股股东不得直接任免期货公司的董事、监事和高级管理人员
    D.期货公司可以向股东做出最低收益的承诺

    答案：B,C
    解析：
    根据《期货公司监督管理办法》第36条第2款和第3款的规定，期货公司的控股股东、实际控制人不得超越期货公司股东会、董事会任免期货公司的董事、监事、高级管理人员，或者非法干预客户保证金存管、交易、结算、风险管理、财务会计和营业部管理等经营管理活动。期货公司不得向股东做出最低收益、分红的承诺；期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供期货经纪服务的，不得降低风险管理要求。

  • 第18题：

    以下关于上市公司控股股东增持股份的说法符合规定的有（）。 Ⅰ上交所上市公司的控股股东在年报披露前15日购入0．2％股份 Ⅱ中小板上市公司控股股东在业绩快报披露前12日增持公司股份 Ⅲ上交所上市公司控股股东在年报披露前10日内购人0．2％股份 Ⅳ上交所上市公司控股股东在业绩快报前10日内增持公司股份

    • A、Ⅰ、Ⅱ
    • B、Ⅰ、Ⅲ
    • C、Ⅱ、Ⅲ
    • D、Ⅱ、Ⅳ

    正确答案:A

  • 第19题：

    单选题
    下列关于证券公司控股股东和实际控制人规定的说法中，正确的是(  )。Ⅰ.控股股东、实际控制人应当建立制度，明确对证券公司；重大事项的决策程序及保证证券公司独立性的具体措施Ⅱ.控股股东、实际控制人应当维护证券公司资产完整Ⅲ.控股股东、实际控制人应当维护证券公司人员独立Ⅳ.控股股东、实际控制人应当维护证券公司财务独立
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅲ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： A
    解析：

  • 第20题：

    单选题
    下列关于上市公司配股的说法正确的是()。
    A

    因认购不积极，承销商将认购期限延迟（超过3个月）

    B

    控股股东认购其他股东放弃认购的股份

    C

    控股股东承诺认购1200万股，但实际认购少于1000万股

    D

    由发行人与保荐机构协商确定发行价格


    正确答案： A
    解析： A项，承销期最长不超过90天。 B项，控股股东不得认购其他股东放弃认购的部分。 C项，配股失败的两种情形：①控股股东不履行认配股份的承诺，②代销期限届满，原股东认购股票的数量未达到拟配售数量70%的。配股的价格在《上市公司证券发行管理办法》中没有明确的规定，实务中一般为募集说明书公告日的60%左右，所以配股的价格为股东大会决定。

  • 第21题：

    单选题
    下列关于证券机构的职权说法错误的是    (    )
    A

    发行人

    B

    保荐人

    C

    发行人的控股股东

    D

    会计师


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    多选题
    下列关于配股的说法中，正确的有（）。
    A

    配股属于非公开发行股票

    B

    配股价格由主承销商和发行人协商确定

    C

    配股会稀释老股东的控制权

    D

    控股股东应当在股东大会召开前公开承诺认配股份的数量


    正确答案： C,D
    解析： 配股属于公开发行股票，选项A错误；配股是指向原普通股股东按其持股比例、以低于市价的某一特定价格配售一定数量新发行股票的融资行为，其目的之一就是不改变老股东对公司的控制权和享有的各种权利，选项C错误。

  • 第23题：

    单选题
    关于上市公司“五独立”的要求，下列描述不正确的是()。
    A

    上市公司的经理人员、财务负责人、营销负责人和董事会秘书在控股股东单位经批准可担任除董事以外的其他职务

    B

    控股股东高级管理人员兼任上市公司董事的，应保证有足够的时间和精力承担上市公司的工作

    C

    控股股东以非货币性资产出资的，应办理产权变更手续，明确界定该资产的范围

    D

    上市公司应按照有关法律、法规的要求建立健全的财务、会计管理制度，独立核算


    正确答案： A
    解析： A项，根据《上市公司治理准则》第二十三条规定，上市公司人员应独立于控股股东。上市公司的经理人员、财务负责人、营销负责人和董事会秘书在控股股东单位不得担任除董事以外的其他职务。

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