关于股份限售期，以下说法正确的有（ ）。 Ⅰ.上交所上市公司控股股东参与配股限售期为12个月 Ⅱ.控股股东认购的可转债无限售期 Ⅲ.控股股东参与增发锁定12个月 Ⅳ.非公开发行中控股股东及其控制的其他企业认购股份锁定36个月 Ⅴ.上市公司收购中，收购人持有的被收购上市公司的股份，在收购行为完成后的12个月内不得转让，但在同一实际控制人控制的不同主体之间进行转让不受12个月的限制A：Ⅰ、Ⅱ B：Ⅳ、Ⅴ C：Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ D：Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ E：Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
题目
关于股份限售期，以下说法正确的有（ ）。
Ⅰ.上交所上市公司控股股东参与配股限售期为12个月
Ⅱ.控股股东认购的可转债无限售期
Ⅲ.控股股东参与增发锁定12个月
Ⅳ.非公开发行中控股股东及其控制的其他企业认购股份锁定36个月
Ⅴ.上市公司收购中，收购人持有的被收购上市公司的股份，在收购行为完成后的12个月内不得转让，但在同一实际控制人控制的不同主体之间进行转让不受12个月的限制
Ⅰ.上交所上市公司控股股东参与配股限售期为12个月
Ⅱ.控股股东认购的可转债无限售期
Ⅲ.控股股东参与增发锁定12个月
Ⅳ.非公开发行中控股股东及其控制的其他企业认购股份锁定36个月
Ⅴ.上市公司收购中，收购人持有的被收购上市公司的股份，在收购行为完成后的12个月内不得转让，但在同一实际控制人控制的不同主体之间进行转让不受12个月的限制
A：Ⅰ、Ⅱ
B：Ⅳ、Ⅴ
C：Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
D：Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E：Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
B：Ⅳ、Ⅴ
C：Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
D：Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E：Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
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第1题：
根据企业所得税法的规定，下列关于企业转让限售股的说法中，不正确的是( )。A、企业转让限售股取得的收入，应作为企业应税收入计算纳税
B、限售股转让收入扣除限售股原值和合理税费后的余额为该限售股转让所得
C、企业未能提供完整、真实的限售股原值凭证，不能准确计算该限售股原值的，主管税务机关一律按该限售股转让收入的10%，核定为该限售股原值和合理税费
D、依照规定完成纳税义务后的限售股转让收入余额转付给实际所有人时不再纳税答案：C解析：企业未能提供完整、真实的限售股原值凭证，不能准确计算该限售股原值的，主管税务机关一律按该限售股转让收入的15%，核定为该限售股原值和合理税费。 -
第2题：
根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》规定，下列关于股票解除限售条件的表述正确的是（?? ）。
Ⅰ．上市公司申请股份解除限售，应当在限售解除前10个交易日披露提示性公告
Ⅱ．上市公司应当披露股东履行限售承诺的情况，保荐机构、证券服务机构应当发表意见并披露
Ⅲ．发行人首次公开发行前已发行的股份，符合解除限售条件的，股东可以通过上市公司申请解除限售
Ⅳ．上市公司非公开发行的股份，符合解除限售条件的，股东可以通过上市公司申请解除限售
Ⅴ．限售股份，股东可以通过上市公司申请解除限售A.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
D.Ⅲ、Ⅳ
E.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ答案：B解析：根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》（上证发[2019]22号）具体分析如下： Ⅰ、Ⅱ两项，根据2.3.2规定，上市公司申请股份解除限售，应当在限售解除前5个交易日披露提示性公告。上市公司应当披露股东履行限售承诺的情况，保荐机构、证券服务机构应当发表意见并披露。
Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ三项，根据2.3.1规定，下列股份符合解除限售条件的，股东可以通过上市公司申请解除限售：
?? ①发行人首次公开发行前已发行的股份（以下简称首发前股份）；
?? ②上市公司非公开发行的股份；
?? ③发行人、上市公司向证券投资基金、战略投资者及其他法人或者自然人配售的股份；
?? ④董事、监事、高级管理人员以及核心技术人员等所持限售股份；
?? ⑤其他限售股份。 -
第3题：
Ⅰ，关于配股，深交所主板、中小板、创业板上市公司规范运作指引均规定，持有限售股份的股东在上市公司配股时通过行使配股权所认购的股份，限售期限与原持有的限售股份的限售期限相同。未见上交所作出相似规定。Ⅱ、Ⅲ，可转债、增发均无限售期规定。A.Ⅰ．Ⅱ．Ⅳ
B.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ
C.Ⅰ．Ⅲ．Ⅳ
D.Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ答案：B解析：Ⅳ项，可供出售债务工具投资发生减值损失，在随后的会计期间公允价值已上升且客观上与原减值损失确认后发生的事项有关的，原确认的减值损失应当予以转回，计入当期损益，即不影响所有者权益，但影响净利润。 -
第4题：
上市公司董事会应当在限售股份解除限售日前（）个交易日内，按照本所相关规定刊登股份解除限售的提示性公告。
- A、2
- B、3
- C、5
- D、7
正确答案:B -
第5题：
某挂牌公司董事刘某新增股份的股份性质可能是（）。
- A、无限售条件流通股
- B、挂牌后个人类限售股
- C、高管锁定股
- D、挂牌前个人类限售股
正确答案:A,C -
第6题：
挂牌公司为董事办理股份限售登记，变更后股份性质为（）。
- A、高管锁定股
- B、挂牌前个人类限售股
- C、挂牌后个人类限售股
- D、无限售条件流通股
正确答案:A -
第7题：
在为股东办理限售，且限售类别为股东自愿限售时，以下哪个材料是必备文件？（）
- A、股东的身份证明材料复印件
- B、股东的自愿限售承诺函
- C、股东签字（个人股东）、盖章（机构股东）的《股份限售登记明细申报表》
- D、挂牌公司盖章的《股份限售登记明细申报表》
正确答案:C -
第8题：
公司发行在外的A股总股本中，限售期内的限售股份和以下（）股份属于基本不流通股份。
- A、公司创建者、家族和高级管理者长期持有的股份
- B、国有股、战略投资者持股
- C、冻结股份、受限的员工持股
- D、交叉持股
正确答案:A,B,C -
第9题：
办理初始登记业务时，挂牌公司董事、监事及高级管理人员可以持有以下哪种股份？（）
- A、挂牌前个人类限售股
- B、挂牌后个人类限售股
- C、无限售条件流通股
- D、高管锁定股
正确答案:C,D -
第10题：
关于股份解除限售登记与限售登记，以下说法错误的是（）。
- A、根据相关规定，需要进行股份限售的，挂牌公司可直接向中国结算申请办理股份限售登记，无需经过全国股转公司
- B、董事、监事、高级管理人员离职6个月内，可转让的股份数量不得超过其所持公司股份总数的25%
- C、股份限售登记业务办理过程中，挂牌公司应当根据中国结算的要求确定限售起始日期，并在全国股转公司网站进行公告
- D、股份解除限售登记实际上，就是将股份性质从有限售条件流通股变更为无限售条件流通股
正确答案:A,B,C -
第11题：
除法定限售股份外，申请挂牌公司股东存在自愿限售股份情形的，应向全国股转公司公司业务部提交以下哪些文件？（）
- A、由挂牌公司和自愿限售股东共同签字盖章的申请书
- B、财务顾问报告
- C、主办券商出具的审查意见
- D、法律意见书
正确答案:A,C -
第12题：
单选题关于股份限售期，以下说法正确的有()。 Ⅰ 上交所上市公司控股股东参与配股限售期为12个月 Ⅱ 控股股东认购的可转债无限售期 Ⅲ 控股股东参与增发锁定12个月 Ⅳ 非公开发行中控股股东及其控制的其他企业认购股份锁定18个月 Ⅴ 上市公司收购中，收购人持有的被收购上市公司的股份，在收购行为完成后的18个月内不得转让，但在同一实际控制人控制的不同主体之间进行转让不受18个月的限制AⅠ、Ⅱ
BⅣ、Ⅴ
CⅡ、Ⅳ、Ⅴ
DⅢ、Ⅳ、Ⅴ
EⅠ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
正确答案： B解析： Ⅰ项，对于配股，深圳证券交易所主板、中小企业板、创业板上市公司《规范运作指引》(2015年修订)均规定，持有限售股份的股东在上市公司配股时通过行使配股权所认购的股份，限售期限与原持有的限售股份的限售期限相同。上交所未做出规定。Ⅱ、Ⅲ两项，公开增发与发行可转换公司债券无限售期规定。Ⅳ项，《上市公司非公开发行股票实施细则》第7条规定，市公司董事会决议提前确定全部发行对象，且属于下列情形之一的，定价基准日可以为关于本次非公开发行股票的董事会决议公告日、股东大会决议公告日或者发行期首日，认购的股份自发行结束之日起18个月内不得转让：①上市公司的控股股东、实际控制人或其控制的关联人；②通过认购本次发行的股份取得上市公司实际控制权的投资者；③董事会拟引入的境内外战略投资者。Ⅴ项，《上市公司收购管理办法》第74条规定，在上市公司收购中，收购人持有的被收购公司的股份，在收购完成后18个月内不得转让。收购人在被收购公司中拥有权益的股份在同一实际控制人控制的不同主体之间进行转让不受前述18个月的限制，但应当遵守本办法第6章的规定。 -
第13题：
关于股份限售期，以下说法正确的有（ ）A.上交所上市公司控股股东参与配股限售期为12个月
B.控股股东认购的可转债无限售期
C.控股股东参与增发应锁定12个月
D.非公开发行中控股股东及其控制的其他企业认购股份应锁定36个月
E.上市公司收购中，收购人持有的被收购的上市公司的股票，在收购行为完成后的12个月内不得转让。但在同一实际控制人控制的不同主体之间进行转让不受12个月的限制。答案：B,D,E解析：A，关于配股，深交所主板、中小板、创业板上市公司规范运作指引均规定，持有限售股份的股东在上市公司配股时通过行使配股权所认购的股份，限售期限与原持有的限售股份的限售期限相同。未见上交所作出相似规定。B、C，可转债、增发均无限售期规定。 -
第14题：
关于股份限售期，以下说法正确的有（ ）。
Ⅰ．上交所上市公司控股股东参与配股限售期为12个月
Ⅱ．控股股东认购的可转债无限售期
Ⅲ．控股股东参与增发应锁定12个月
Ⅳ．非公开发行中控股股东及其控制的其他企业认购股份应锁定36个月A.Ⅱ．Ⅳ
B.Ⅲ．Ⅳ
C.Ⅰ．Ⅱ
D.Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ答案：A解析：Ⅰ，关于配股，深交所主板、中小板、创业板上市公司规范运作指引均规定，持有限售股份的股东在上市公司配股时通过行使配股权所认购的股份，限售期限与原持有的限售股份的限售期限相同。未见上交所作出相似规定。Ⅱ、Ⅲ，可转债、增发均无限售期规定。 -
第15题：
配售对象参与深圳市场新股网下询价和申购，下列可以纳入市值计算的有（ ）。
Ⅰ．上市公司董事持有的承诺3年不减持的已流通股份市值
Ⅱ．被司法冻结的非限售股份市值
Ⅲ．休眠账户的非限售股份市值
Ⅳ．投资者持有的同一证券交易所多个证券账户的非限售股份市值
Ⅴ．融资融券客户信用证券账户的非限售股份市值A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ答案：D解析：《深圳市场首次公开发行股票网下发行实施细则》第七条规定，不合格、休眠、注销证券账户不计算市值。 -
第16题：
以下哪些业务会影响挂牌公司的总股本？（）
- A、解除限售登记
- B、限售登记
- C、新增股份登记
- D、送转股
正确答案:C,D -
第17题：
以下关于自愿限售说法错误的有（）。
- A、挂牌公司可以依据实际情况向全国股转公司申请办理自愿限售
- B、申请办理自愿限售的，需提交由挂牌公司和全体董事共同签字盖章的申请书，并提交主办券商出具的审查意见
- C、若股票发行有自愿限售安排的，自愿限售申请材料需与股票发行备案材料一同提交
- D、自愿限售股份到期后需要解除限售的，参照法定解除限售的申请程序办理
正确答案:B -
第18题：
关于挂牌公司董事、监事、高级管理人员持有股份的限售要求，下列说法中正确的是（）。
- A、挂牌公司董事、监事及高级管理人员因定向发行、实施股权激励计划、可转债转股、权益分派，或通过转让系统买入等原因新增股票的，应对新增股票数额的75%进行限售
- B、新任董事、监事和高级管理人员持有该公司股票的应以其受聘时所持有股票总额的75%为法定限售数额
- C、挂牌公司董事、监事和高级管理人员离任时，以其所持该公司的股票总额为法定限售数额
- D、挂牌公司董事、监事和高级管理人员离任前持有的有限售条件股票，在离任时剩余的约定限售期间大于六个月的，约定限售期截止前，不得申请解限售
正确答案:A,B,C,D -
第19题：
持有解除限售存量股份的股东预计未来一个月内公开出售解除限售存量股份的数量超过该公司股份总数1％的，应当通过证券交易所大宗交易系统转让所持股份。
正确答案:正确 -
第20题：
持有解除限售存量股份的股东预计未来1个月内公开出售解除限售存量股份的数量超过该公司股份总数1%的，应当通过证券交易所竞价交易系统转让所持股份。
正确答案:正确 -
第21题：
在办理股份解除限售登记期间，申请解除限售的股东办理以下哪些业务可能会导致股份解除限售业务失败？（）
- A、股份转托管业务
- B、限售登记
- C、股份质押
- D、新增股份登记
正确答案:A,C -
第22题：
以下哪些业务办理过程中需要在全国股转公司进行信息披露？（）
- A、新增股份登记
- B、股份解除限售登记
- C、股份初始登记
- D、股份限售登记
正确答案:A,B -
第23题：
以下关于投资者持有上市公司限售股份的规定，说法正确的是（）。
- A、个人投资者持有上市公司未解除限售股份的，证券公司不接受该投资者融券卖出该上市公司股票，但可以接受其以普通证券账户持有的未解除限售股份充抵保证金
- B、个人投资者持有上市公司解除限售股份的，该投资者普通证券账户在一个月内将解除限售股份充抵保证金以及通过证券交易所集中竞价交易系统出售的数量之和不得超过该上市公司股份总数的1%
- C、机构投资者持有上市公司未解除限售股份的，证券公司不接受该投资者融券卖出该上市公司股票，但可以接受其以普通证券账户持有的未解除限售股份充抵保证金
- D、机构投资者持有上市公司未解除限售股份的，证券公司不接受该投资者融券卖出该上市公司股票，也不接受其以普通证券账户持有的未解除限售股份充抵保证金
正确答案:D