单选题根据《证券公司风险处置条例》的规定，处置证券公司风险过程中，发现涉嫌犯罪的案件，属公安机关管辖的，应当由（　　）统一组织依法查处。A 国务院公安部门B 地方各级公安部门C 地方各级行政执法部门D 地方各级经侦部门

题目
单选题
根据《证券公司风险处置条例》的规定，处置证券公司风险过程中，发现涉嫌犯罪的案件，属公安机关管辖的，应当由（　　）统一组织依法查处。
A

国务院公安部门

B

地方各级公安部门

C

地方各级行政执法部门

D

地方各级经侦部门

相似考题

1.处置证券公司风险过程中，证券交易所应当采取有效措施维护社会稳定。( )

2.根据《证券公司风险处置条例》的规定，停业整顿是证券公司自我整改的一种措施。( )

3.处置证券公司风险过程中，有关地方人民政府应当采取有效措施维护社会稳定。（ ）

4.根据《证券公司风险处置条例》的规定，停业整顿是证券公司自我整改的一种措施。（　　）本题答案：对错

参考答案和解析
正确答案： D
解析：
《证券公司风险处置条例》第四十九条规定，处置证券公司风险过程中，发现涉嫌犯罪的案件，属公安机关管辖的，应当由国务院公安部门统一组织依法查处。有关地方人民政府应当予以支持和配合。风险处置现场工作组、行政清理组和管理人需要从公安机关扣押资料中查询、复制与其工作有关资料的，公安机关应当支持和配合。证券公司进入破产程序的，公安机关应当依法将冻结的涉案资产移送给受理破产案件的人民法院，并留存必需的相关证据材料。
更多“根据《证券公司风险处置条例》的规定，处置证券公司风险过程中，发现涉嫌犯罪的案件，属公安机关管辖的，应当由（　　）统一组织”相关问题

  • 第1题：

    《证券公司风险处置条例》规定的主要风险处置措施有（ ）。

    A．停业整顿

    B．托管、接管

    C．行政重组

    D．撤销


    正确答案：ABCD
    ABCD
    本题考查《证券公司风险处置条例》规定的主要风险处置措施—停业整顿、托管、接管、行政重组和撤销。

  • 第2题：

    证券公司应提取一般风险准备金的规定来自（ ）。 A．《证券法》 B．《证券投资基金法》 C．《证券公司监督管理条例》 D．《证券公司风险处置条例》


    正确答案：C
    公司应提取一般风险准备金的规定是《证券公司监督管理条例》中有关业务规则与风险控制的相关规定。

  • 第3题：

    根据我国《证券公司风险处置条例》规定的主要风险处置措施有()。

    A:停业整顿
    B:托管
    C:接管
    D:行政重组

    答案：A,B,C,D
    解析：
    根据我国《证券公司风险处置条例》规定，风险处置的措施包括以下五种：(1)停业整顿；(2)托管；(3)接管；(4)行政重组；(5)撤销。

  • 第4题：

    《证券公司风险处置条例》属于（ ）层级的规定。

    A.法律
    B.行政法规
    C.部门规章
    D.规范性文件

    答案：B
    解析：
    在现行的证券行政法规中，与证券经营机构经营业务密切相关的有《证券、期货投资咨询管理暂行办法》《证券公司监督管理条例》和《证券公司风险处置条例》。

  • 第5题：

    《证券公司风险处置条例》规定的主要风险处置措施有（）。

    • A、停业整顿
    • B、托管
    • C、接管
    • D、行政重组和撤销

    正确答案:A,B,C,D

  • 第6题：

    单选题
    《证券公司风险处置条例》属于（  ）层级的规定。
    A

    法律

    B

    行政法规

    C

    部门规章

    D

    规范性文件


    正确答案： B
    解析：

  • 第7题：

    多选题
    根据《证券公司风险处置条例》的规定，证券公司进行行政重组，可以采取（　　）或者其他方式。
    A

    注资

    B

    债务重组

    C

    资产重组、合并

    D

    股权重组


    正确答案： B,C
    解析：
    《证券公司风险处置条例》第十三条规定，证券公司进行行政重组，可以采取注资、股权重组、债务重组、资产重组、合并或者其他方式。行政重组期限一般不超过12个月。满12个月，行政重组未完成的，国务院证券监督管理机构可以决定延长行政重组期限，但延长行政重组期限最长不得超过6个月。国务院证券监督管理机构对证券公司的行政重组进行协调和指导。

  • 第8题：

    多选题
    根据《证券公司风险处置条例》的规定，国务院证券监督管理机构发现证券公司存在重大风险隐患，可以派出风险监控现场工作组对证券公司的（　　）活动进行监控，并及时向有关地方人民政府通报情况。
    A

    划拨资金、处置资产

    B

    调配人员、使用印章

    C

    订立以及履行合同

    D

    采购办公用品


    正确答案： A,C
    解析：
    《证券公司风险处置条例》第六条规定，国务院证券监督管理机构发现证券公司存在重大风险隐患，可以派出风险监控现场工作组对证券公司进行专项检查，对证券公司划拨资金、处置资产、调配人员、使用印章、订立以及履行合同等经营、管理活动进行监控，并及时向有关地方人民政府通报情况。

  • 第9题：

    单选题
    依据《证券公司风险处置条例》的规定，处置证券公司风险过程中，（　　）应当采取有效措施维护社会稳定。
    A

    中国证监会

    B

    有关地方的省证监局

    C

    有关地方人民政府

    D

    证券发行审核委员会


    正确答案： A
    解析：
    《证券公司风险处置条例》第四条规定，处置证券公司风险过程中，有关地方人民政府应当采取有效措施维护社会稳定。

  • 第10题：

    多选题
    根据《证券公司风险处置条例》的规定，证券公司出现重大风险，但具备（　　）条件的，可以由国务院证券监督管理机构对其进行行政重组。
    A

    财务信息真实、完整

    B

    市级人民政府或者有关方面予以支持

    C

    整改措施具体，有可行的重组计划

    D

    风险可防控


    正确答案： D,C
    解析：
    《证券公司风险处置条例》第十二条第一款规定，证券公司出现重大风险，但具备下列条件的，可以由国务院证券监督管理机构对其进行行政重组：（一）财务信息真实、完整；（二）省级人民政府或者有关方面予以支持；（三）整改措施具体，有可行的重组计划。

  • 第11题：

    多选题
    根据《证券公司风险处置条例》的规定，国务院证券监督管理机构应当会同中国人民银行、国务院财政部门、国务院公安部门、国务院其他金融监督管理机构以及省级人民政府建立处置证券公司风险的（　　）机制。
    A

    风险防控

    B

    快速反应

    C

    协调配合

    D

    沟通统筹


    正确答案： A,B
    解析：
    《证券公司风险处置条例》第三条规定，国务院证券监督管理机构应当会同中国人民银行、国务院财政部门、国务院公安部门、国务院其他金融监督管理机构以及省级人民政府建立处置证券公司风险的协调配合与快速反应机制。

  • 第12题：

    单选题
    根据《证券公司风险处置条例》的规定，（　　）有权依法对处置证券公司风险工作进行组织、协调和监督。
    A

    证券风险防控机构

    B

    国务院证券监督管理机构

    C

    证券交易所

    D

    证券发行管理机构


    正确答案： A
    解析：
    《证券公司风险处置条例》第二条规定，国务院证券监督管理机构依法对处置证券公司风险工作进行组织、协调和监督。

  • 第13题：

    下列不属于《证券公司风险处置条例》规定的风险处置措施的是（ ）。 A．限制业务活动 B．托管 C．行政重组 D．撤销


    正确答案：A
    《证券公司风险处置条例》规定了5种主要的风险处置措施：停业整顿、托管、接管、行政重组和撤销。

  • 第14题：

    《证券公司风险处置条例》规定的风险处置措施包括（ ）。

    A．罚款停业

    B．托管、监管

    C．行政重组

    D．撤销


    正确答案：CD

  • 第15题：

    证券市场的行政法规不包括（ ）?

    A：《证券公司监督管理条例》
    B：《证券公司风险处置条例》
    C：《证券法》
    D：《证券交易所风险基金管理暂行办法》

    答案：C
    解析：
    证券市场的行政法规主要包括《证券公司监督管理条例》《证券公司风险处置条例》《证券、期货投资咨询管理暂行办法》《证券交易所风险基金管理暂行办法》《期货交易管理条例》《企业债券管理条例》等。证券市场的法律主要包括《证券法》《中华人民共和国公司法》（简称《公司法》）、《中华人民共和国刑法》（简称《刑法》）、《中华人民共和国证券投资基金法》（简称《证券投资基金法》）、《中华人民共和国信托法》（简称《信托法》）等。《中华人民共和国物权法》《中华人民共和国合同法》《中华人民共和国担保法》《中华人民共和国反洗钱法》（简称《反洗钱法》）等也与证券资本市场有着密切联系。

  • 第16题：

    证券市场的行政法规不包括（）

    A.《证券公司监督管理条例》
    B.《证券公司风险处置条例》
    C.《证券法》
    D.《证券交易所风险基金管理暂行办法》

    答案：C
    解析：
    证券市场的行政法规主要包括《证券公司监督管理条例》《证券公司风险处置条例》《证券、期货投资咨询管理暂行办法》《证券交易所风险基金管理暂行办法》《期货交易管理条例》《企业债券管理条例》等。 证券市场的法律主要包括《证券法》《中华人民共和国公司法》（简称《公司法》）、《中华人民共和国刑法》（简称《刑法》）、《中华人民共和国证券投资基金法》（简称《证券投资基金法》）、《中华人民共和国信托法》（简称《信托法》）等。《中华人民共和国物权法》《中华人民共和国合同法》《中华人民共和国担保法》《中华人民共和国反洗钱法》（简称《反洗钱法》）等也与证券资本市场有着密切联系。

  • 第17题：

    单选题
    证券公司应当识别借助信息技术手段从事证券基金业务活动的各类风险，建立持续有效的风险监测机制。证券公司应当及时、稳妥处置发现的风险问题，并至少每（　　）开展一次风险监测机制及执行情况的有效性评估。
    A

    月

    B

    季

    C

    年

    D

    日


    正确答案： B
    解析：
    对于借助信息技术手段从事相关业务带来的各类风险，证券公司应当至少每年开展一次风险监测机制及执行情况的有效性评估。

  • 第18题：

    单选题
    根据《证券公司风险处置条例》的规定，国务院证券监督管理机构撤销证券公司，撤销决定应当予以公告，撤销决定自（　　）生效。
    A

    决定作出之日

    B

    公告之时

    C

    公告之日起第二天

    D

    公告之日前一天


    正确答案： B
    解析：
    《证券公司风险处置条例》第二十一条第一、二款规定，国务院证券监督管理机构撤销证券公司，应当做出撤销决定，并按照规定程序选择律师事务所、会计师事务所等专业机构成立行政清理组，对该证券公司进行行政清理。撤销决定应当予以公告，撤销决定的公告日期为处置日，撤销决定自公告之时生效。

  • 第19题：

    单选题
    根据《证券公司风险处置条例》的规定，处置证券公司风险过程中，发现涉嫌犯罪的案件，属公安机关管辖的，应当由（　　）统一组织依法查处。
    A

    国务院公安部门

    B

    地方各级公安部门

    C

    地方各级行政执法部门

    D

    地方各级经侦部门


    正确答案： C
    解析：
    《证券公司风险处置条例》第四十九条规定，处置证券公司风险过程中，发现涉嫌犯罪的案件，属公安机关管辖的，应当由国务院公安部门统一组织依法查处。有关地方人民政府应当予以支持和配合。风险处置现场工作组、行政清理组和管理人需要从公安机关扣押资料中查询、复制与其工作有关资料的，公安机关应当支持和配合。证券公司进入破产程序的，公安机关应当依法将冻结的涉案资产移送给受理破产案件的人民法院，并留存必需的相关证据材料。

  • 第20题：

    单选题
    根据《证券公司风险处置条例》的规定，被处置证券公司以及其分支机构由其所在地人民政府，组织相关单位的人员成立（　　），并且按照国家规定对已登记的个人债权进行确认。
    A

    个人债权登记小组

    B

    个人债权甄别小组

    C

    个人债权确认小组

    D

    个人债权甄别确认小组


    正确答案： C
    解析：
    《证券公司风险处置条例》第五十二条规定，被处置证券公司以及其分支机构所在地人民政府，应当按照国家有关规定配合证券公司风险处置工作，制订维护社会稳定的预案，排查、预防和化解不稳定因素，维护被处置证券公司正常的营业秩序。被处置证券公司以及其分支机构所在地人民政府，应当组织相关单位的人员成立个人债权甄别确认小组，按照国家规定对已登记的个人债权进行甄别确认。

  • 第21题：

    单选题
    以下属于行政法规的有（  ）。Ⅰ. 《证券公司内部控制指引》Ⅱ.《证券公司监督管理条例》Ⅲ.《证券公司风险处置条例》 Ⅳ.《证券公司风险控制指标管理办法》
    A

    Ⅰ、IV

    B

    Ⅱ、Ⅲ

    C

    Ⅱ、Ⅲ、IV

    D

    Ⅰ、Ⅲ、IV


    正确答案： D
    解析：

  • 第22题：

    多选题
    根据《证券公司风险处置条例》的规定，下列各项中禁止参与处置证券公司风险工作的机构或者人员有（　　）。
    A

    处于证券市场禁入期

    B

    曾因严重违法行为受到行政处罚已逾3年

    C

    曾受过刑事处罚或者涉嫌犯罪正在被立案侦查、起诉

    D

    内部控制薄弱、存在重大风险隐患


    正确答案： D,B
    解析：
    《证券公司风险处置条例》第五十八条规定，有下列情形之一的机构或者人员，禁止参与处置证券公司风险工作：（一）曾受过刑事处罚或者涉嫌犯罪正在被立案侦查、起诉；（二）涉嫌严重违法正在被行政管理部门立案稽查或者曾因严重违法行为受到行政处罚未逾3年；（三）仍处于证券市场禁入期；（四）内部控制薄弱、存在重大风险隐患；（五）与被处置证券公司处置事项有利害关系；（六）国务院证券监督管理机构认定不宜参与处置证券公司风险工作的其他情形。

  • 第23题：

    多选题
    根据《证券公司风险处置条例》的规定，（　　）应当按照规定向国务院证券监督管理机构报告工作情况。
    A

    托管组

    B

    接管组

    C

    清算组

    D

    行政清理组


    正确答案： B,C
    解析：
    《证券公司风险处置条例》第五十六条规定，托管组、接管组、行政清理组以及被责令停业整顿、托管和行政重组的证券公司，应当按照规定向国务院证券监督管理机构报告工作情况。

  • 第24题：

    多选题
    根据《证券公司风险处置条例》的规定，下列各项中应当配合证券公司风险处置工作的机构和人员有（　　）。
    A

    股东、债权人

    B

    实际控制人

    C

    与被处置证券公司有关的机构和人员

    D

    保荐人


    正确答案： D,C
    解析：
    《证券公司风险处置条例》第五十四条规定，被处置证券公司的股东、实际控制人、债权人以及与被处置证券公司有关的机构和人员，应当配合证券公司风险处置工作。

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