处置证券公司风险过程中，证券交易所应当采取有效措施维护社会稳定。( )

题目

处置证券公司风险过程中，证券交易所应当采取有效措施维护社会稳定。( )

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1.根据《处置非法集资条例》(征求意见稿)规定,下列说法正确的是:( )A非法集资参与人应当自行承担因参与非法集资受到的损失B省级人民政府全面负责本行政区域内处置非法集资工作C处置非法集资过程中，有关地方人民政府应当采取有效措施维护社会稳定D国务院建立处置非法集资部际联席会议

2.处置证券公司风险过程中，有关地方人民政府应当采取有效措施维护社会稳定。（ ）

3.制定《证券公司风险处置条例》的基本原则是（ ）。A．化解证券市场风险，保障证券交易正常运行，促进证券业健康发展B．保护投资者合法权益和社会公共利益，维护社会稳定C．细化、落实《证券法》、《企业破产法》，完善证券公司市场退出法律制度D．严肃市场法纪，惩处违法违规的证券公司和责任人

4.制定《证券公司风险处置条例》的基本原则包括( )。A．化解证券市场风险，保障证券交易正常运行，促进证券业健康发展B．保护投资者合法权益和社会公共利益，维护社会稳定C．细化、落实《证券法》、《企业破产法》，完善证券公司市场退出法律制度D．严肃市场法纪，惩处违法违规的证券公司和责任人

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  • 第1题：

    《证券公司风险处置条例》规定的风险处置措施包括（ ）。

    A．罚款停业

    B．托管、监管

    C．行政重组

    D．撤销


    正确答案：CD

  • 第2题：

    证券公司应建立完善的承销风险评估与处理机制，通过()等措施，有效控制包销风险。

    A:事先评估
    B:制订风险处置预案
    C:建立奖惩机制
    D:扩大分销渠道

    答案：A,B,C
    解析：
    证券公司应加强证券发行中的定价和配售等关键环节的决策管理，建立完善的承销风险评估与处理机制，通过事先评估、制订风险处理预案、建立奖惩机制等措施，有效控制包销风险。

  • 第3题：

    17、农发行应当主动、有效防范声誉风险，制定完善声誉风险监测机制、应急预案和处置措施。


    正确

  • 第4题：

    证券公司应建立完善的承销风险评估与处理机制，通过（ ）等措施，有效控制包销风险。
    A.事先评估 B.制订风险处置预案
    C.建立奖惩机制 D.扩大分销渠道


    答案：A,B,C
    解析：
    答案为ABC。证券公司应加强证券发行中的定价和配售等关键环节的决策管理，建立完善的承销风险评估与处理机制，通过事先评估、制订风险处置顸案、建立奖惩-机制等措施，有效控制包销风险。

  • 第5题：

    农发行应当主动、有效防范声誉风险，制定完善声誉风险监测机制、应急预案和处置措施。


    正确

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