多选题证券基金经营机构开展各项业务，应当遵守下列基本要求（ ）。A有效管理内幕信息和未公开信息，防范公司及其工作人员利用该信息买卖证券、建议他人买卖证券，或者泄露该信息B及时识别、妥善处理公司与客户之间、不同客户之间、公司不同业务之间的利益冲突，切实维护客户利益，公平对待客户C依法履行关联交易审议程序和信息披露义务，保证关联交易的公允性，防止不正当关联交易和利益输送D审慎评估公司经营管理行为对证券市场的影响，采取有效措施，防止扰乱市场秩序
题目
有效管理内幕信息和未公开信息，防范公司及其工作人员利用该信息买卖证券、建议他人买卖证券，或者泄露该信息
及时识别、妥善处理公司与客户之间、不同客户之间、公司不同业务之间的利益冲突，切实维护客户利益，公平对待客户
依法履行关联交易审议程序和信息披露义务，保证关联交易的公允性，防止不正当关联交易和利益输送
审慎评估公司经营管理行为对证券市场的影响，采取有效措施，防止扰乱市场秩序
相似考题
参考答案和解析
证券基金经营机构开展各项业务，应当合规经营、勤勉尽责，坚持客户利益至上原则，需遵守的基本要求除ABCD四项之外，还包括：①充分了解客户的基本信息、财务状况、投资经验、投资目标、风险偏好、诚信记录等信息并及时更新；②合理划分客户类别和产品、服务风险等级，确保将适当的产品、服务提供给适合的客户，不得欺诈客户；③持续督促客户规范证券发行行为，动态监控客户交易活动，及时报告、依法处置重大异常行为，不得为客户违规从事证券发行、交易活动提供便利；④严格规范工作人员执业行为，督促工作人员勤勉尽责，防范其利用职务便利从事违法违规、超越权限或者其他损害客户合法权益的行为。
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第1题：
证券公司、期货公司、基金管理公司以及其他从事基金销售业务的机构在办理哪些业务时,应当开展客户身份识别,请说出其中的四类业务。答案：(1)资金账户开户、销户、变更、资金存取等;(2)开立基金账户;(3)代办证券账户的开户、挂失、销户或者期货客户交易编码申请、挂失、销户;(4)与客户签订期货经纪合同;(5)为客户办理代理授权或者取消代理授权;(6)转托管，指定交易、撤销指定交易;(7)代办股份确认;(8)交易密码挂失;(9)修改客户身份基本信息等资料;(10)开通网上交易、电话交易等非柜面交易方式;(11)与客户签订融资融券等信用交易合同;(12)办理中国人民银行和中国证券监督管理委员会确定的其他业务。
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第2题：
关于证券公司经营证券业务许可证管理,下列说法正确的是（ ）A.证券公司停止全部证券业务,应当将经营业务许可证交工商管理机构注销
B.证券公司应当向中国证券业协会申请颁发或者换发经营证券业务许可证
C.经营证券业务许可证应当载明证券公司或者境内分支机构的证券业务范围
D.在正式取得经营业务许可证之前,证券公司可以小范围试行开展所申请的业务答案：C解析： -
第3题：
()出台后，证券投资咨询机构和专业基金销售公司开展基金代销业务成为监管机构鼓励的发展方向。A:《证券投资基金法》
B:《证券法》
C:《证券投资基金运作管理办法》
D:《证券投资基金销售管理办法》答案：D解析：在基金规模不断壮大、品种逐步增加的形势下，对投资基金提供专业咨询服务，已经成为一种市场需求。顺应这种需要，《证券投资基金销售管理办法》出台后，证券投资咨询机构和专业基金销售公司开展基金代销业务成为监管机构鼓励的发展方向。 -
第4题：
非银行金融机构申请开展基金托管业务，应当按照《证券投资基金法》的规定向（ ）报送申请材料。A.中国证券业协会
B.中国证券投资基金业协会
C.中国证监会
D.证券交易所答案：C解析：本题考查非金融机构开展基金托管业务的条件。 -
第5题：
根据《合格境内机构投资者境外证券投资管理暂行办法》规定，基金管理公司申请境内机构投资者资格应当具备经营证券投资基金管理业务达（ ）年以上。A.1
B.2
C.3
D.4答案：B解析：根据《合格境内机构投资者境外证券投资管理暂行办法》规定，符合条件的基金管理公司可以申请境内机构投资者资格，开展境外证券投资业务。基金管理公司申请境内机构投资者资格应当具备下列条件：经营证券投资基金管理业务达2年以上。 -
第6题：
基金管理公司开展特定客户资产管理业务时，委托财产应当用于下列投资（）。
- A、股票
- B、债券
- C、证券投资基金
- D、央行票据
正确答案:A,B,C,D -
第7题：
单选题非银行金融机构申请开展基金托管业务，应当按照《基金法》的规定向（ ）报送申请材料。A中国证券业协会
B中国基金业协会
C中国证监会
D证券交易所
正确答案： B解析： -
第8题：
单选题以下属于证券经营机构传统业务的是（）。A证券承销业务
B私募发行
C基金管理
D风险基金
正确答案： B解析： 暂无解析 -
第9题：
单选题根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》，证券公司开展各项业务，应当（）。A规范管理、执行到位，坚持各方利益均衡发展原则
B合规经营、勤勉尽责，坚持客户利益至上原则
C稳健经营、控制规模，坚持股东利益至上原则
D控制风险、保障经营，坚持公司利益至上原则
正确答案： A解析： -
第10题：
单选题关于基金销售机构，以下表述正确的是（ ）。A证券公司不能开展基金代销业务
B证券交易所可以开展基金代销业务
C商业银行可以开展基金直销和代销业务
D基金公司可以开展基金直销业务
正确答案： C解析：
直销机构是指直接销售基金的基金公司。代销机构是指与基金公司签订基金产品代销协议，代为销售基金产品，赚取销售佣金的商业机构，主要包括商业银行、证券公司、期货公司、保险机构、证券投资咨询机构以及独立基金销售机构。 -
第11题：
单选题下列关于基金销售人员职业行为规范的说法中，正确的是（）。A证券公司可以聘用通过证券从业资格考试，取得证券一般执业证书的人员对外开展基金销售业务
B证券公司可以聘用取得基金销售执业证书的人员对外开展基金销售业务
C证券公司可以聘用取得基金销售执业证书的人员对外开展投资顾问业务
D证券公司可以聘用通过证券从业考试的人员对外开展基金销售业务
正确答案： C解析： -
第12题：
单选题下列关于内地证券基金经营机构使用港股投资顾问服务的业务规范的说法，正确的是（ ）。Ⅰ．证券基金经营机构应当履行主动管理职责，自主作出投资决策Ⅱ．证券基金经营机构应当与提供港股投资顾问服务的香港机构签订协议，约定双方的权利、义务和责任，服务的内容、方式和禁止行为等事项Ⅲ．证券基金经营机构应当在基金合同或者招募说明书中如实披露使用港股投资顾问服务的情况Ⅳ．证券基金经营机构应当对使用港股通投资顾问服务的情况实行留痕管理，相关业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于3年AⅠ、Ⅱ、Ⅳ
BⅡ、Ⅲ、Ⅳ
CⅠ、Ⅱ、Ⅲ
DⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案： A解析：
内地证券基金经营机构使用港股投资顾问服务的业务规范：①履行主动管理职责。证券基金经营机构应当履行主动管理职责，自主作出投资决策，不得委托提供港股投资顾问服务的香港机构直接执行投资指令。②签订协议。证券基金经营机构应当与提供港股投资顾问服务的香港机构签订协议，约定双方的权利、义务和责任，服务的内容、方式和禁止行为等事项。③信息披露。证券基金经营机构应当在基金合同或者招募说明书中如实披露使用港股投资顾问服务的情况，并充分说明和揭示委托香港机构提供港股投资顾问服务可能产生的风险。④留痕管理。证券基金经营机构应当对使用港股通投资顾问服务的情况实行留痕管理，以书面或者电子文件形式记录香港机构提供港股投资顾问服务的时间、方式、内容和依据等信息。相关业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于5年。 -
第13题：
办理私募投资基金份额(权益)登记业务的外包机构不包括( )。
A:依法开展公开募集证券投资基金份额登记的机构的绝对控股子公司B:依法开展公开募集证券投资基金份额登记的机构
C:获得公开募集证券投资基金销售业务资格的资产管理公司D:获得公开募集证券投资基金销售业务资格的证券公司
答案：C
解析：根据《基金业务外包服务指引(试行)》第十三条，办理私募投资基金份额(权益)登记业务的外包机构为依法开展公开募集证券投资基金份额登记的机构或其绝对控股子公司、获得公开募集证券投资基金销售业务资格的证券公司(或其绝对控股子公司)及商业银行。
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第14题：
以下属于证券经营机构传统业务的是()。A.证券承销业务
B.私募发行
C.基金管理
D.风险基金答案：A解析： -
第15题：
关于基金管理人登记与备案的基本要求，下列表述有误的是（ ）。A.依法设立的公司可以登记为基金管理人
B.基金管理人不得兼营与私募基金无关的业务
C.私募证券投资基金类管理人可以兼营“投资咨询"业务
D.基金管理人应当具备开展基金管理业务的实际经营场所答案：C解析：私募证券投资基金类里人不得兼营"投资咨询"业务。私募股权投资基金类tt理人，需要对"投资咨询"业务进行审慎调查和论证说明；并且，"投资咨询"业务的实际经营范围不得存在《证券、期货投资咨询管理暂行办法》中规定的"证券、期货投资咨询"业务。故选项C表述有误。@## -
第16题：
2013年实施的（ ）为非银行金融机构从事基金托管业务预留了法律空间。A.《证券投资基金法》
B.《证券公司监督管理条例》
C.《证券投资基金托管业务管理办法》
D.《非银行金融机构开展证券投资基金托管业务暂行规定》答案：A解析：本题考查托管业务相关知识。2013年实施的《证券投资基金法》为非银行金融机构从事基金托管业务预留了法律空间。 -
第17题：
以下属于证券经营机构传统业务的是（）。
- A、证券承销业务
- B、私募发行
- C、基金管理
- D、风险基金
正确答案:A -
第18题：
下列各项中不属于ETF相关信息披露义务人应遵守业务规则有（）。
- A、《上海证券交易所证券投资基金上市规则》
- B、《交易型开放式指数基金业务实施细则
- C、《上市开放式基金业务规则》
- D、《上市开放式基金业务指引》
正确答案:C,D -
第19题：
多选题下列各项中不属于ETF相关信息披露义务人应遵守业务规则有（）。A《上海证券交易所证券投资基金上市规则》
B《交易型开放式指数基金业务实施细则
C《上市开放式基金业务规则》
D《上市开放式基金业务指引》
正确答案： C,D解析： 暂无解析 -
第20题：
单选题下列关于基金服务业务中基金管理人应承担的责任的说法中，错误的有（ ）。Ⅰ.基金管理人应当在业务开展前进行业务准备，审慎地选择基金服务机构，在业务开展过程中持续评估基金服务机构的服务能力Ⅱ.基金管理人依法应当承担的职责不能因为委托而免除Ⅲ.基金管理人委托基金服务机构开展服务后，应当对基金服务机构开展尽职调查Ⅳ.基金管理人选择基金服务机构并开始开展基金服务业务之前，应当建立对基金服务机构的持续评估机制，并定期对基金服务机构的业务开展情况进行检查AⅠ、Ⅱ
BⅢ、Ⅳ
CⅠ、Ⅱ、Ⅲ
DⅠ、Ⅱ、Ⅳ
正确答案： A解析： -
第21题：
单选题下列选项中，正确的是（）。A证券公司停止全部证券业务，应当将经营业务许可证交工商管理机构注销
B经营证券业务许可证应当载明证券公司或者境内分支机构的证券业务范围
C证券公司可以直接撤销境内分支机构
D证券公司应当向中国证券业协会申请颁发或者换发经营证券业务许可证
正确答案： C解析： 《证券公司监督管理条例》第十七条规定，公司登 记机关应当依照法律、行政法规的规定，凭国务院证券监督管理机构的批准文件，办理证券公司及其境内分支机构的设立、变更、注销登记。证券公司在取得公司登记机关颁发或者换发的证券公司或者境内分支机构的营业执照后，应当向国务院证券监督管理机构申请颁发或者换发经营证券业务许可 证。经营证券业务许可证应当载明证券公司或者境内分支机构的证券业务范围。未取得经营证券业务许可证，证券公司及其境内分支机构不得经营证券业务。证券公司停止全部证券业务、解散、破产或者撤销境内分支机构的，应当在国务院证券监督管理机构指定的报刊上公告，并按照规定将经营证券业务许可证交国务院证券监督管理机构注销。 -
第22题：
单选题下列关于合规的说法不正确的是（ ）。A合规是指证券监督管理机构依法管理证券基金经营机构需遵守的行为准则
B合规管理是指证券基金经营机构制定和执行合规管理制度，建立合规管理机制，防范合规风险的行为
C合规风险是指因证券基金经营机构或其工作人员的经营管理或执业行为违反法律法规和准则而使证券基金经营机构被依法追究法律责任、采取监管措施、给予纪律处分、出现财产损失或商业信誉损失的风险
D证券基金经营机构的合规管理应当覆盖所有业务，各部门、各分支机构、各层级子公司和全体工作人员，贯穿决策、执行、监督、反馈等各个环节
正确答案： A解析：
根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第二条规定，合规是指证券基金经营机构及其工作人员的经营管理和执业行为符合法律、法规、规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度，以及行业普遍遵守的职业道德和行为准则。 -
第23题：
单选题证券基金经营机构使用香港机构证券投资咨询服务时，应当遵守的业务模式要求包括（ ）业务模式和港股投资顾问业务模式。A港股研究报告
B港股资产托管
C港股咨询服务
D港股资产管理
正确答案： B解析：
港股通下内地证券公司、公开募集证券投资基金的基金管理人使用香港机构证券投资咨询服务，业务模式应当遵守以下要求：①港股研究报告业务模式。允许证券公司或者其子公司经香港机构授权，将香港机构发布的就港股通股票提供投资分析意见的证券研究报告转发给客户。②港股投资顾问业务模式。允许证券基金经营机构委托香港机构，为证券基金经营机构管理的参与港股通的证券投资基金，提供关于港股通股票的投资建议服务。