单选题根据《证券公司分支机构监管规定》，下列关于证券公司分支机构的说法中，错误的是（　　）。A 证券公司分支机构是指证券公司在境内设立的从事业务经营活动的分公司和证券营业部B 分支机构具有法人资格，其法律责任由其独立承担C 证券公司设立、收购或者撤销分支机构，应当经中国证券监督管理委员会授权的证监局批准D 分支机构经营的业务，不得超出证券公司的业务范围

题目
单选题
根据《证券公司分支机构监管规定》，下列关于证券公司分支机构的说法中，错误的是（　　）。
A

证券公司分支机构是指证券公司在境内设立的从事业务经营活动的分公司和证券营业部

B

分支机构具有法人资格，其法律责任由其独立承担

C

证券公司设立、收购或者撤销分支机构，应当经中国证券监督管理委员会授权的证监局批准

D

分支机构经营的业务，不得超出证券公司的业务范围

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1.证券公司的以下行为中，不是必需经国务院证券监督管理机构批准的有：（ ）A．设立、收购或者撤销分支机构B．变更业务范围或者注册资本C．证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构D．变更公司章程

2.融资融券业务的决策和主要管理职责应当由（ ）承担。A．证券公司总部B．证券公司总部授权融资融券机构C．证券公司总部授权分支机构D．证券公司总部及其分支机构

3.证券公司的以下行为中，不需经国务院证券监督管理机构批准的有：A设立、收购或者撤销分支机构B变更业务范围或者注册资本C证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构D变更公司章程中的一般条款

4.证券公司的以下行为中，无需经国务院证券监督管理机构批准的是( )。A 设立、收购或者撤销分支机构B 变更业务范围或者注册资本C 证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构D 变更公司章程中的一般条款

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  • 第1题：

    证券公司的下列事项中，属于必须经证券监督管理机构批准的特别事项是（ ）。

    A．证券公司变更名称

    B．证券公司在境外设立收购或者参股证券经营机构

    C．证券公司变更持有5%以上股权的股东

    D．证券公司设立，收购或者撤销分支机构


    正确答案：BCD

  • 第2题：

    下列选项中，无需经国务院证券监督管理机构批准的是（ ）。

    A.证券公司设立境内分支机构
    B.证券公司现金分配利润
    C.证券公司撤销境内分支机构
    D.证券公司减少注册资本

    答案：B
    解析：
    证券公司增加注册资本且股权结构发生重大调整，减少注册资本，变更业务范围或者公司章程中的重要条款，合并、分立，设立、收购或者撤销境内分支机构，在境外设立、收购、参股证券经营机构，应当经国务院证券监督管理机构批准。

  • 第3题：

    下列选项中，正确的是（ ）。
    A、证券公司停止全部证券业务，应当将经营业务许可证交工商管理机构注销
    B、经营证券业务许可证应当载明证券公司或者境内分支机构的证券业务范围
    C、证券公司可以直接撤销境内分支机构
    D、证券公司应当向中国证券业协会申请颁发或者换发经营证券业务许可证


    答案：B
    解析：
    《证券公司监督管理条例》第十七条规定，公司登记机关应当依照法律、行政法规的规定，凭国务院证券监督管理机构的批准文件，办理证券公司及其境内分支机构的设立、变更、注销登记。证券公司在取得公司登记机关颁发或者换发的证券公司或者境内分支机构的营业执照后，应当向国务院证券监督管理机构申请颁发或者换发经营证券业务许可证。经营证券业务许可证应当载明证券公司或者境内分支机构的证券业务范围。未取得经营证券业务许可证，证券公司及其境内分支机构不得经营证券业务。证券公司停止全部证券业务、解散、破产或者撤销境内分支机构的，应当在国务院证券监督管理机构指定的报刊上公告，并按照规定将经营证券业务许可证交国务院证券监督管理机构注销。

  • 第4题：

    关于证券公司分支机构的经营管理，以下说法正确的是（　　）。

    A． 证券公司可以与他人合资、合作经营管理分支机构
    B． 证券公司应当对分支机构实行分散管理
    C． 证券公司可以将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理
    D． 证券公司及其境内分支机构经营的业务应当经国务院证券监督管理机构批准

    答案：D
    解析：
    ABC三项，证券公司应当对分支机构实行集中统一管理，不得与他人合资、合作经营管理分支机构，也不得将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理。

  • 第5题：

    证券公司的以下行为中，不是必需经国务院证券监督管理机构批准的有：（）

    • A、设立、收购或者撤销分支机构
    • B、变更业务范围或者注册资本
    • C、证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构
    • D、变更公司章程

    正确答案:D

  • 第6题：

    多选题
    证监会《证券公司内部控制指引》对于分支机构内部控制做出了如下的规定（　　）。
    A

    证券公司应重点防范分支机构越权经营、预算失控以及道德风险

    B

    证券公司应建立切实可行的分支机构管理制度，加强对分支机构的印章、证照、合同、资金等的管理，及时掌握分支机构业务状况

    C

    证券公司对分支机构的授权应当合理、明确，确保分支机构严格在授权范围内经营，并制定防止越权经营的措施

    D

    证券公司应明确分支机构业务发展目标和管理目标，加强分支机构的资金、费用、利润的预算管理和考核；证券公司对分支机构业绩的考核标准应当全面


    正确答案： D,A
    解析：
    《证券公司内部控制指引》第八十九条规定，证券公司应重点防范分支机构越权经营、预算失控以及道德风险。第九十条规定，证券公司应建立切实可行的分支机构管理制度，加强对分支机构的印章、证照、合同、资金等的管理，及时掌握分支机构业务状况。第九十一条规定，证券公司对分支机构的授权应当合理、明确，确保分支机构严格在授权范围内经营，并制定防止越权经营的措施。第九十二条规定，证券公司应明确分支机构业务发展目标和管理目标，加强分支机构的资金、费用、利润的预算管理和考核；证券公司对分支机构业绩的考核标准应当全面。

  • 第7题：

    单选题
    证券公司的以下行为中，不是必需经国务院证券监督管理机构批准的有：（）
    A

    设立、收购或者撤销分支机构

    B

    变更业务范围或者注册资本

    C

    证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构

    D

    变更公司章程


    正确答案： D
    解析： 考查证券公司的行为规则。法律依据为《证券法》第129条规定："证券公司设立、收购或者撤销分支机构，变更业务范围或者注册资本，变更持有百分之五以上股权的股东、实际控制人，变更公司章程中的重要条款，合并、分立、变更公司形式、停业、解散、破产，必须经国务院证券监督管理机构批准。证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构，必须经国务院证券监督管理机构批准。"D选项中如变更一般条款则无须批准，故D当选。

  • 第8题：

    单选题
    下列选项中，无需经国务院证券监督管理机构批准的是（  ）。
    A

    证券公司减少注册资本

    B

    证券公司设立境内分支机构

    C

    证券公司营业部开展期货中间介绍业务

    D

    证券公司撤销境内分支机构


    正确答案： A
    解析：

  • 第9题：

    单选题
    下列各项中，关于证券公司分支机构的说法，正确的是（  ）。I.相互之间存在控制关系的，在任何情况下均不得经营相同的证券业务II.证券公司不得与他人合资经营管理分支机构III.证券公司可以将分支机构委托给他人经营管理IV.证券公司及其境内分支机构经营的业务应当经国务院证券监督管理机构批准
    A

    I、III

    B

    II、IV

    C

    I、IV

    D

    II、III


    正确答案： C
    解析：

  • 第10题：

    单选题
    根据《证券公司分支机构监管规定》，证券公司应当在设立、收购分支机构的申请获得批准后（　　）个月内，依法向公司登记机关办理登记手续。
    A

    5

    B

    6

    C

    7

    D

    12


    正确答案： A
    解析：
    《证券公司分支机构监管规定》第九条规定，证券公司应当在设立、收购分支机构的申请获得批准后6个月内，依法向公司登记机关办理登记手续，并向中国证监会提交分支机构营业执照副本复印件，申请颁发或者换发经营证券业务许可证。证券公司不能在前款规定的期限内办理完毕分支机构设立、收购事项的，可以向证券公司住所地证监局申请延期一次。期限届满未完成分支机构设立或者收购的，批准文件自动失效。

  • 第11题：

    单选题
    下列关于证券公司分支机构的说法，正确的是（　　）。
    A

    证券公司设立、收购或者撤销分支机构，应当经中国证券业协会授权的证监局批准

    B

    证券公司申请收购分支机构的，应当同时提交收购协议、拟收购的分支机构最近5年合规运行情况及经营管理情况的说明

    C

    证券公司撤销分支机构，不得损害客户权益

    D

    证券公司撤销分支机构的申请获得批准后，拟撤销的分支机构不得新增客户，但可以开展新的业务活动


    正确答案： B
    解析：
    A项，根据《证券公司分支机构监管规定》第三条规定，证券公司设立、收购或者撤销分支机构，应当经中国证券监督管理委员会授权的证监局批准。B项，根据《证券公司分支机构监管规定》第六条规定，证券公司申请收购分支机构的，应当同时提交收购协议、拟收购的分支机构最近3年合规运行情况及经营管理情况的说明。C项，根据《证券公司分支机构监管规定》第七条规定，证券公司撤销分支机构，不得损害客户权益。D项，根据《证券公司分支机构监管规定》第十条规定，证券公司撤销分支机构的申请获得批准后，拟撤销的分支机构不得新增客户和开展新的业务活动。

  • 第12题：

    单选题
    下列选项中，无需经国务院证券监督管理机构批准的是（　　）。[2015年11月真题]
    A

    证券公司减少注册资本

    B

    证券公司设立境内分支机构

    C

    证券公司营业部开展期货中间介绍业务

    D

    证券公司撤销境内分支机构


    正确答案： D
    解析：
    《证券公司监督管理条例》规定，证券公司变更注册资本、业务范围、公司形式或者公司章程中的重要条款，合并、分立，设立、收购或者撤销境内分支机构，在境外设立、收购、参股证券经营机构，应当经国务院证券监督管理机构批准。

  • 第13题：

    证券公司设立、收购或者撤销分支机构，需要经证券监管部门批准。 （ ）


    正确答案：√

  • 第14题：

    下列选项中，无需经国务院证券监督管理机构批准的是（　　）。

    A． 证券公司减少注册资本
    B． 证券公司设立境内分支机构
    C． 证券公司营业部开展期货中间介绍业务
    D． 证券公司撤销境内分支机构

    答案：C
    解析：
    证券公司增加注册资本且股权结构发生重大调整，减少注册资本，变更业务范围或者公司章程中的重要条款，合并、分立，设立、收购或者撤销境内分支机构，在境外设立、收购、参股证券经营机构，应当经国务院证券监督管理机构批准。

  • 第15题：

    根据《证券公司监督管理条例》的规定，下列说法中，正确的有（ ）。
    Ⅰ．证券公司及其境内分支机构经营的业务应当经国务院证券监督管理机构批准
    Ⅱ．证券公司应当对分支机构实行集中统一管理
    Ⅲ．证券公司可以与他人合资、合作经营管理分支机构
    Ⅳ．证券公司可以将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理

    A.Ⅲ、Ⅳ
    B.Ⅰ、Ⅱ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    D.Ⅱ、Ⅲ

    答案：B
    解析：
    证券公司应当对分支机构实行集中统一管理，不得与他人合资、合作经营管理分支机构，也不得将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理。

  • 第16题：

    以下关于证券公司分公司的说法，正确的是（）。 Ⅰ.分公司不具有企业法人资格 Ⅱ.分公司的法律责任由证券公司承担 Ⅲ.分公司业务范围可以超过证券公司的业务范围 Ⅳ.分公司是证券公司设立的证券营业部以外的分支机构

    • A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    • C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    • D、Ⅱ、Ⅲ

    正确答案:C

  • 第17题：

    证券公司（）需要经证券监管部门批准。

    • A、证券公司设立、收购或者撤销分支机构
    • B、变更业务范围或者注册资本
    • C、变更公司章程中的重要条款
    • D、变更持有5%以上股权的股东、实际控制人

    正确答案:A,B,C,D

  • 第18题：

    单选题
    以下关于证券公司分公司的说法，正确的是（）。 Ⅰ.分公司不具有企业法人资格 Ⅱ.分公司的法律责任由证券公司承担 Ⅲ.分公司业务范围可以超过证券公司的业务范围 Ⅳ.分公司是证券公司设立的证券营业部以外的分支机构
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    D

    Ⅱ、Ⅲ


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第19题：

    多选题
    根据《证券公司监督管理条例》的规定，下列关于证券公司的行为变动中，应当经国务院证券监督管理机构批准的有（　　）。
    A

    减少注册资本

    B

    合并、分立，设立、收购或者撤销境内分支机构

    C

    申请破产清算

    D

    在境外设立、收购、参股证券经营机构


    正确答案： A,B
    解析：
    《证券公司监督管理条例》第十三条第一款规定，证券公司增加注册资本且股权结构发生重大调整，减少注册资本，变更业务范围或者公司章程中的重要条款，合并、分立，设立、收购或者撤销境内分支机构，在境外设立、收购、参股证券经营机构，应当经国务院证券监督管理机构批准。第十三条第二款规定，证券公司停业、解散或者破产的，应当经国务院证券监督管理机构批准。C项，“申请破产清算”和申请破产是两个不同的概念。

  • 第20题：

    多选题
    以下关于证券公司分公司的说法，正确的有（　　）。
    A

    分公司不具有企业法人资格

    B

    分公司的法律责任由证券公司承担

    C

    分公司业务范围可以超过证券公司的业务范围

    D

    分公司是证券公司设立的分支机构


    正确答案： D,A
    解析：
    《公司法》第十四条规定，分公司不具有法人资格，其民事责任由公司承担。分公司是指在业务、资金、人事等方面受本公司管辖而不具有法人资格的分支机构。分公司属于分支机构，在法律上、经济上没有独立性，仅仅是总公司的附属机构。分公司没有自己的名称、章程，没有自己的财产，并以总公司的资产对分公司的债务承担法律责任。

  • 第21题：

    单选题
    关于证券公司分支机构的经营管理，以下说法正确的是（　　）。[2015年11月真题]
    A

    证券公司可以与他人合资、合作经营管理分支机构

    B

    证券公司应当对分支机构实行分散管理

    C

    证券公司可以将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理

    D

    证券公司及其境内分支机构经营的业务应当经国务院证券监督管理机构批准


    正确答案： C
    解析：
    ABC三项，根据《证券公司监督管理条例》，证券公司应当对分支机构实行集中统一管理，不得与他人合资、合作经营管理分支机构，也不得将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理。

  • 第22题：

    单选题
    以下关于证券公司分公司的说法，正确的是（　　）。[2016年11月真题]Ⅰ．分公司不具有企业法人资格Ⅱ．分公司的法律责任由证券公司承担Ⅲ．分公司业务范围可以超过证券公司的业务范围Ⅳ．分公司是证券公司设立的分支机构
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅱ、Ⅲ


    正确答案： C
    解析：
    分公司是指在业务、资金、人事等方面受本公司管辖而不具有法人资格的分支机构。分公司属于分支机构，在法律上、经济上没有独立性，仅仅是总公司的附属机构。分公司没有自己的名称、章程，没有自己的财产，并以总公司的资产对分公司的债务承担法律责任。

  • 第23题：

    单选题
    下列选项中，正确的是（）。
    A

    证券公司停止全部证券业务，应当将经营业务许可证交工商管理机构注销

    B

    经营证券业务许可证应当载明证券公司或者境内分支机构的证券业务范围

    C

    证券公司可以直接撤销境内分支机构

    D

    证券公司应当向中国证券业协会申请颁发或者换发经营证券业务许可证


    正确答案： A
    解析： 《证券公司监督管理条例》第十七条规定，公司登 记机关应当依照法律、行政法规的规定，凭国务院证券监督管理机构的批准文件，办理证券公司及其境内分支机构的设立、变更、注销登记。证券公司在取得公司登记机关颁发或者换发的证券公司或者境内分支机构的营业执照后，应当向国务院证券监督管理机构申请颁发或者换发经营证券业务许可 证。经营证券业务许可证应当载明证券公司或者境内分支机构的证券业务范围。未取得经营证券业务许可证，证券公司及其境内分支机构不得经营证券业务。证券公司停止全部证券业务、解散、破产或者撤销境内分支机构的，应当在国务院证券监督管理机构指定的报刊上公告，并按照规定将经营证券业务许可证交国务院证券监督管理机构注销。

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