单选题下列关于证券公司内核程序说法不正确的是（　　）。A 证券公司应当设置两名内核负责人，全面负责内核工作B 证券公司内核会议应当形成明确的表决意见，同意对外提交、报送、出具或披露材料和文件的决议应当至少经2/3以上的参会内核委员表决通过C 证券公司应当建立内核意见的跟踪复核机制D 证券公司应当设立内核委员会作为非常设内核机构

题目
单选题
下列关于证券公司内核程序说法不正确的是（　　）。
A

证券公司应当设置两名内核负责人，全面负责内核工作

B

证券公司内核会议应当形成明确的表决意见，同意对外提交、报送、出具或披露材料和文件的决议应当至少经2/3以上的参会内核委员表决通过

C

证券公司应当建立内核意见的跟踪复核机制

D

证券公司应当设立内核委员会作为非常设内核机构

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1.下面关于Shell的说法不正确的是:()A.操作系统的外壳B.用户与系统内核之间的接口C.一个命令解释程序D.一种和C语言类似的程序

2.下列关于线程和进程的说法正确的是( )。A．进程结构的所有成分都在用户空间内B．用户程序能够直接访问进程涉及的数据C．线程是内核级的实体D．线程结构驻留在用户空间中

3.下列关于UNIX操作系统的描述中，正确的是( )。A．UNIX由内核和外壳两部分组成B．内核由文件子系统和目录子系统组成C．外壳由进程子系统和线程子系统组成D．内核部分的操作原语对用户程序起作用

4.下列关于证券公司承销企业债说法正确的是( )。A．证券公司应当向中国证监会报送申请材料B．申请材料包括承销协议及具备承销条件的证明文件C．风险处置预案D．主承销商的内核报告

更多“下列关于证券公司内核程序说法不正确的是（　　）。”相关问题

  • 第1题：

    关于Unix结构，下列说法不正确的是

    A．在结构上，Unix可分为两大部分：一部分是操作系统的内核，另一部分是核外程序

    B．内核部分又由两个主要部分组成，它们是文件子系统和进程控制子系统

    C．文件子系统对系统中的文件进行管理，并提供高速缓冲机制。进程控制子系统负责进程的创建、撤销、同步、通信、进程调度以及存储管理

    D．核外程序即系统提供的服务


    正确答案：D
    解析：Unix系统在结构上，Unix可分为2大部分：一部分是操作系统的内核；另一部分是核外程序。核外程序则由用户程序和系统提供的服务组成。

  • 第2题：

    下列关于UNIX系统结构的描述中，正确的是______。

    A．UNIX系统是一个交互式的多用户、多任务分时操作系统，采用以全局变量为中心的模块结构

    B．从结构上看，UNIX可分为内核层和外壳层，内核层程序运行在用户态

    C．外壳层程序是在内核的管理和控制下为各用户服务的

    D．UNIX的内核程序用汇编语言编写，而外壳程序用C语言编写


    正确答案：A
    解析：UNIX系统是一个由贝尔实验室开发的交互式的多用户、多任务分时操作系统，采用以全局变量为中心的模块结构，其系统结构可以分为三层：核心(进程管理、存储管理、文件系统、I/O等)、用户层(应用软件)和shell命令解释层。在UNIX操作系统启动时，系统为每个终端用户创建一个shell进程，等待用户输入命令。当用户输入一条命令时，shell进程运行shell解释程序，首先创建一个子进程，命令的执行由子进程实现。外壳层的其它程序都是在子程序执行命令时根据命令的要求被启动的，即这些程序都是在shell解释程序的管理和控制下为各个用户服务的。外壳层的程序执行时可通过系统调用请求内核层的操作系统程序提供服务。UNIX不允许外壳层程序直接访问和干扰内核程序，因此，UNIX提供两种程序运行环境，即用户态和核心态。外壳层程序运行在用户态，内核层程序运行在核心态。一般地，把运行在用户态的程序称为用户程序，把运行在核心态的程序称为系统程序。UNIX内核程序用C语言和汇编语言编写，被分为能独立编译和汇编的几十个源代码文件。这些文件按编译方式可大致分为：汇编语言文件、C语言文件和C语言全局变量文件。

  • 第3题：

    关于Windows系统，下列说法不正确的是（）

    A 可运行多个程序

    B 可同时容纳多个窗口

    C DOS方式可运行多个程序

    D 持鼠标操作


    C
    略

  • 第4题：

    下面关于Shell的说法，不正确的是哪个？（）

    • A、操作系统的外壳
    • B、用户与Linux内核之间的接口
    • C、一种和C类似的高级程序设计语言
    • D、一个命令语言解释器

    正确答案:C

  • 第5题：

    下列关于证券经纪业务的说法中，不正确的是（）。

    • A、证券公司收取一定比例的佣金作为收入
    • B、证券公司可以先替客户垫付资金
    • C、证券公司不分享客户买卖证券的差价
    • D、证券公司不承担客户的价格风险

    正确答案:B

  • 第6题：

    下列提法中，属于ifconfig命令作用范围的是（）。

    • A、编译源程序
    • B、配置网卡的IP地址
    • C、配置系统内核
    • D、加载网卡到内核中

    正确答案:B

  • 第7题：

    关于QC小组的组建程序，下列说法不正确的是（）。

    • A、领导指定的组建程序
    • B、自下而上的组建程序
    • C、自上而下的组建程序
    • D、上下结合的组建程序

    正确答案:A

  • 第8题：

    单选题
    下列关于证券经纪业务的说法中，不正确的是（）。
    A

    证券公司收取一定比例的佣金作为收入

    B

    证券公司可以先替客户垫付资金

    C

    证券公司不分享客户买卖证券的差价

    D

    证券公司不承担客户的价格风险


    正确答案： B
    解析： B项，在证券经纪业务中，证券公司不向客户垫付资金。

  • 第9题：

    单选题
    关于内部控制组织体系的相关规定，下列错误的是()。
    A

    证券公司应当建立健全投资银行类业务质量控制制度，明确质量控制的目标、机构设置及其职责、质量控制标准和程序等内容。同类投资银行业务应当制定并执行统一的质量控制标准和程序

    B

    证券公司应当设立常设或非常设内核机构履行对投资银行类业务的内核审议决策职责，对投资银行类业务风险进行独立研判并发表意见。常设内核机构可以在公司层面的内部控制部门内部设立，也可以在公司层面单独设立，但应当独立于投资银行业务条线和质量控制部门或团队

    C

    证券公司可以设立内核委员会作为非常设内核机构。内核委员会委员（简称内核委员）应当包括来自证券公司合规、风险管理等部门的人员，并根据各自职责独立发表意见。如有必要，证券公司可聘请外部专业人士作为内核委员，参与内核工作。聘请外部人士作为内核委员的，证券公司应当对其专业性和独立性进行审慎调查和评估

    D

    证券公司投资银行类业务的风险管理是指在公司整体风险管理体系下，通过实施风险监测和评估、开展风险排查、进行风险提示等措施，履行对投资银行类业务信用、流动性、操作等风险的控制职责


    正确答案： C
    解析： A项正确，第十二条规定，证券公司应当建立健全投资银行类业务质量控制制度，明确质量控制的目标、机构设置及其职责、质量控制标准和程序等内容。同类投资银行业务应当制定并执行统一的质量控制标准和程序。 B项正确，第十四条规定，证券公司应当设立常设或非常设内核机构履行对投资银行类业务的内核审议决策职责，对投资银行类业务风险进行独立研判并发表意见。常设内核机构可以在公司层面的内部控制部门内部设立，也可以在公司层面单独设立，但应当独立于投资银行业务条线和质量控制部门或团队。 C项错误，第十五条规定，证券公司应当设立内核委员会作为非常设内核机构。内核委员会委员（简称内核委员）应当包括来自证券公司合规、风险管理等部门的人员，并根据各自职责独立发表意见。如有必要，证券公司可聘请外部专业人士作为内核委员，参与内核工作。聘请外部人士作为内核委员的，证券公司应当对其专业性和独立性进行审慎调查和评估。 D项正确，第十九条规定，证券公司投资银行类业务的风险管理是指在公司整体风险管理体系下，通过实施风险监测和评估、开展风险排查、进行风险提示等措施，履行对投资银行类业务信用、流动性、操作等风险的控制职责。

  • 第10题：

    单选题
    下列关于证券公司内核程序说法不正确的是（　　）。
    A

    证券公司应当设置两名内核负责人，全面负责内核工作

    B

    证券公司内核会议应当形成明确的表决意见，同意对外提交、报送、出具或披露材料和文件的决议应当至少经2/3以上的参会内核委员表决通过

    C

    证券公司应当建立内核意见的跟踪复核机制

    D

    证券公司应当设立内核委员会作为非常设内核机构


    正确答案： B
    解析：
    A项，证券公司应当设置一名内核负责人，全面负责内核工作。内核负责人不得兼任与其职责相冲突的职务，不得分管与其职责相冲突的部门。

  • 第11题：

    单选题
    根据《证券公司投资银行类业务内部控制指引》，下列关于内核会议的说法错误的是（　　）。
    A

    至少有1名合规管理人员参与投票表决

    B

    参加内核会议的委员人数不得少于7人

    C

    来自内部控制部门的委员人数不得低于参会委员总人数的1/2

    D

    内核会议应当制作内核决议和会议记录等书面或电子文件，并由参会的内核委员确认

    E

    同意对外提交、报送、出具或披露材料和文件的决议应当至少经2/3以上的参会内核委员表决通过


    正确答案： A
    解析：
    《证券公司投资银行类业务内部控制指引》第59条规定，证券公司应当明确内核会议的具体规则和表决机制。内核会议应当制作内核决议和会议记录等书面或电子文件，并由参会的内核委员确认。第60条规定，内核会议应当形成明确的表决意见。同意对外提交、报送、出具或披露材料和文件的决议应当至少经2/3以上的参会内核委员表决通过。有效的内核表决应当至少满足以下条件：①参加内核会议的委员人数不得少于7人；②来自内部控制部门的委员人数不得低于参会委员总人数的1/3；③至少有1名合规管理人员参与投票表决。

  • 第12题：

    单选题
    下面关于Shell的说法，不正确的是哪个？（）
    A

    操作系统的外壳

    B

    用户与Linux内核之间的接口

    C

    一种和C类似的高级程序设计语言

    D

    一个命令语言解释器


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    以下关于嵌入式系统中实模式说法错误的是(55)。

    A．划分了“系统空间”和“用户空间”

    B．OS内核与外围应用程序之间不再有物理边界

    C．运行上下文和栈是独享内核线程

    D．系统中“任务”或“进程”全都是内核线程


    正确答案：A
    解析：实模式的主要特点是：①不再划分“系统空间”和“用户空间”，整个系统中有一个物理内存地址空间，②OS内核与外围应用程序之间不再有物理边界；③系统中“任务”或“进程”全都是内核线程，④只有运行上下文和栈是独享内核线程，其他资源都是共享的。

  • 第14题：

    以下对Linux内核的说法正确的是( )。

    A.Linux内核是Linux系统的核心部分。

    B.Linux内核就是Linux系统，一个内核就可以构成Linux系统。

    C.如今Linux内核已发展到2.6.x版本。

    D.Linux内核主要由内存管理程序、进程调度程序、虚拟文件系统构成。


    参考答案：ACD

  • 第15题：

    关于应急反应，下列说法不正确的是：（）

    • A、每个项目在开工前必须制定自己的应急反应程序
    • B、应急反应程序必须定期演习
    • C、应急反应要根据风险高低分级别管理
    • D、以上说法都不正确

    正确答案:D

  • 第16题：

    以下各项关于微内核（micro kernel）操作系统的说法，正确的是（）

    • A、是对单内核做了结构扩展后推出的
    • B、内核不包括任务管理、调度器、中断管理和进程间通信模块
    • C、内核小巧，传统操作系统内核中的许多部分都被移出内核
    • D、进程需要区分内核模式和用户模式服务

    正确答案:C

  • 第17题：

    下面关于Shell的说法，不正确的是：（）

    • A、操作系统的外壳
    • B、用户与Linux内核之间的接口程序
    • C、一个命令语言解释器
    • D、一种和C类似的程序语言

    正确答案:D

  • 第18题：

    关于处理器内核说法正确的是（）。

    • A、51内核是RISC指令集结构
    • B、AVR内核是CISC指令集结构
    • C、MSP430内核采用冯.诺衣曼结构
    • D、所有ARM内核均采用哈佛结构

    正确答案:D

  • 第19题：

    关于内核模式调试器的概念，下列说法错误的是（）

    • A、运行于系统之上
    • B、和系统内核处于同等地位
    • C、能够在任意时刻停止整个系统
    • D、可以整个系统的情况

    正确答案:A

  • 第20题：

    单选题
    关于QC小组的组建程序，下列说法不正确的是（）。
    A

    领导指定的组建程序

    B

    自下而上的组建程序

    C

    自上而下的组建程序

    D

    上下结合的组建程序


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    关于处理器内核说法正确的是（）。
    A

    51内核是RISC指令集结构

    B

    AVR内核是CISC指令集结构

    C

    MSP430内核采用冯.诺衣曼结构

    D

    所有ARM内核均采用哈佛结构


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    根据《证券公司投资银行类业务内部控制指引》，下列关于证券公司投资银行类业务内部控制措施的说法，正确的有（　　）。[2019年11月真题]Ⅰ．每次参加立项会议的委员人数不得少于5人，其中来自质量控制部门的委员人数不得低于参会委员总人数的三分之一Ⅱ．对于兼职的立项委员，证券公司可以通过薪酬考核等方式予以奖励Ⅲ．业务部门申请启动内核审议程序前，应当完成对现场尽职调查阶段工作底稿的获取和归集工作，并提交内核部门验收Ⅳ．证券公司应当以现场、通讯等会议表决方式对包销事宜作出决议；风险管理部都应当委派代表参与包销决策过程Ⅴ．问核人员应当对项目进行问核，问核情况应当由问核人员和被问核人员签字确认，并提交内核会议
    A

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

    E

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ


    正确答案： E
    解析：
    Ⅰ项，《证券公司投资银行类业务内部控制指引》第49条第2款规定，证券公司应当明确立项会议的具体规则和表决机制。每次参加立项会议的委员人数不得少于5人。其中，来自内部控制部门的委员人数不得低于参会委员总人数的1/3。同意立项的决议应当至少经2/3以上的参会立项委员表决通过。
    Ⅱ项，第50条第2款规定，对于兼职的立项、内核委员，证券公司可以通过薪酬考核等方式予以奖励，鼓励其勤勉尽责地履行相关职责。
    Ⅲ项，第57条第1款规定，业务部门申请启动内核审议程序前，应当完成对现场尽职调查阶段工作底稿的获取和归集工作，并提交质量控制部门或团队验收。质量控制部门或团队应当出具明确的验收意见。
    Ⅳ项，第70条第1款规定，证券公司应当对存在包销风险的投资银行类项目实行集体决策，以现场、通讯等会议表决方式对包销事宜作出书面决议。第71条规定，证券公司风险管理部应当委派代表参加包销决策会议，独立发表意见。
    Ⅴ项，第58条规定，证券公司应当建立针对各类投资银行类业务的问核制度，明确问核人员、目的、内容和程序等要求。问核内容应当围绕尽职调查等执业过程和质量控制等内部控制过程中发现的风险和问题开展。问核情况应当形成书面记录，由问核人员和被问核人员签字确认，并提交内核会议。

  • 第23题：

    单选题
    下面关于Shell的说法，不正确的是：（）
    A

    操作系统的外壳

    B

    用户与Linux内核之间的接口程序

    C

    一个命令语言解释器

    D

    一种和C类似的程序语言


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第24题：

    单选题
    根据《证券公司投资银行类业务内部控制指引》，下列关于证券公司投资银行类业务内部控制组织体系的说法，正确的是（　　）。[2019年6月真题]
    A

    质量控制为内部控制的第二道防线，应当通过介入主要业务环节、把控关键风险节点，及时发现、制止和纠正项目执行过程中的问题

    B

    内核程序可以由内核部门等常设内核机构书面审核通过，也可以由内核委员会等非常设内核机构集体表决通过

    C

    证券公司设立内核委员会作为非常设内核机构的，应当聘请外部专业人士作为内核委员，参与内核工作

    D

    质量控制部门应当独立于投资银行业务条线设立，不得在投资银行业务条线内部设立

    E

    证券公司应当对各类投资银行业务制定并执行统一的质量控制标准和程序


    正确答案： D
    解析：
    根据《证券公司投资银行类业务内部控制指引》具体分析如下：
    A项，第7条规定，证券公司应当构建清晰、合理的投资银行类业务内部控制组织架构，建立分工合理、权责明确、相互制衡、有效监督的三道内部控制防线：
    ①项目组、业务部门为内部控制的第一道防线，项目组应当诚实守信、勤勉尽责开展执业活动，业务部门应当加强对业务人员的管理，确保其规范执业。
    ②质量控制为内部控制的第二道防线，应当对投资银行类业务风险实施过程管理和控制，及时发现、制止和纠正项目执行过程中的问题。
    ③内核、合规、风险管理等部门或机构为内部控制的第三道防线，应当通过介入主要业务环节、把控关键风险节点，实现公司层面对投资银行类业务风险的整体管控。
    B项，根据第13条规定，本指引所称内核程序是指可以由内核部门等常设内核机构书面审核通过，也可以由内核委员会等非常设内核机构集体表决通过。
    C项，第15条规定，证券公司应当设立内核委员会作为非常设内核机构。内核委员会委员（简称内核委员）应当包括来自证券公司合规、风险管理等部门的人员，并根据各自职责独立发表意见。如有必要，证券公司可聘请外部专业人士作为内核委员，参与内核工作。
    D项，第11条第2款规定，质量控制部门或团队可以独立于投资银行业务条线设立，也可以在投资银行业务条线内部设立，但应当与投资银行业务部门相分离。
    E项，第12条规定，证券公司应当建立健全投资银行类业务质量控制制度，明确质量控制的目标、机构设置及其职责、质量控制标准和程序等内容。同类投资银行业务应当制定并执行统一的质量控制标准和程序。

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