多选题根据《信贷市场和银行间债券市场信用评级规范　第1部分：信用评级主体规范》的规定，信用评级对象包括（　　）。A债券市场信用评级B债券信用评级C投资者信用评级D主体信用评级

题目
多选题
根据《信贷市场和银行间债券市场信用评级规范　第1部分：信用评级主体规范》的规定，信用评级对象包括（　　）。
A

债券市场信用评级

B

债券信用评级

C

投资者信用评级

D

主体信用评级

相似考题

1.依据评级对象,信用评级可分为债券信用评级和()二类。A、主体信用评级B、金融机构信用评级C、企业信用评级D、证券公司信用评级

2.（）年，中国人民银行颁布了我国第一部规范信用评级机构业务行为的规章（），这是我国监管部门首次针对信用评级行业颁布的规范性文件。（）A、2006；《信贷市场和银行间债券市场信用评级业务规范》B、2007；《信贷市场和银行间债券市场信用评级业务规范》C、2006；《中国人民银行信用评级管理指导意见》D、2007；《中国人民银行信用评级管理指导意见》

3.（）是以企业或经济主体为对象进行的信用评级。A、主体信用评级B、债券信用评级C、证券信用评级D、风险评级

4.《信贷市场和银行间债券市场信用评级规范》是中国第一部信用评级行业标准，也是建立信用评级质量保证体系的重要基础和管理信用评级行业的有效工具之一。

更多“多选题根据《信贷市场和银行间债券市场信用评级规范　第1部分：信用评级主体规范》的规定，信用评级对象包括（　　）。A债券市场信用评级B债券信用评级C投资者信用评级D主体信用评级”相关问题

  • 第1题：

    信贷市场和银行间债券市场信用评级规范包括哪些内容？


    正确答案: 《信贷市场和银行间债券市场信用评级规范》由三部分组成，即《信贷市场和银行间债券市场信用评级规范第1部分：信用评级主体规范》、《信贷市场和银行间债券市场信用评级规范第2部分：信用评级业务规范》、《信贷市场和银行间债券市场信用评级规范第3部分：信用评级业务管理规范》。

  • 第2题：

    多选题
    根据《信贷市场和银行间债券市场信用评级规范　第2部分：信用评级业务规范》的规定，评级小组撰写的信用评级报告和工作底稿须依序经过（　　）的三级审核。
    A

    评级人员

    B

    评级小组负责人

    C

    部门负责人

    D

    评级总监


    正确答案： A,C
    解析：
    《信贷市场和银行间债券市场信用评级规范　第2部分：信用评级业务规范》第3.5.3条规定，评级小组撰写的信用评级报告和工作底稿须依序经过评级小组负责人初审、部门负责人再审和评级总监三审的三级审核，并在报告及底稿上签署审核人姓名及意见。如在审核中发现问题，应当及时修正，并重新审核。

  • 第3题：

    单选题
    根据《信贷市场和银行间债券市场信用评级规范　第1部分：信用评级主体规范》的规定，主动退出市场的，退出机构至少在终止信用评级业务之前的（　　）个月向评级业务主管部门提出书面申请。
    A

    1

    B

    2

    C

    3

    D

    5


    正确答案： B
    解析：
    《信贷市场和银行间债券市场信用评级规范　第1部分：信用评级主体规范》第4.3.1条规定，出现以下情况信用评级机构可主动退出：（一）由于终止信用评级业务的；（二）由于破产等原因无法继续开展信用评级业务的。退出机构至少在终止信用评级业务之前的3个月向评级业务主管部门提出书面申请，接到书面回复后开始办理退出手续。评级业务主管部门将通过媒体向社会公告该机构退出该市场的消息及有关事项。信用评级机构在退出信用评级市场之后，应及时将退出该市场的消息及有关事项通过媒体向社会公告。退出机构保留的与业务相关的资料应按评级业务主管部门的要求进行处理，退出机构及其员工应对评级对象（发行人）的评级资料负有保密义务。

  • 第4题：

    多选题
    根据《信贷市场和银行间债券市场信用评级规范　第1部分：信用评级主体规范》的规定，拟进行信贷市场和银行间债券市场信用评级业务的信用评级机构，其向评级业务主管部门提交的材料应当包括（　　）。
    A

    公司章程

    B

    最近三年经审计的财务报表；成立不足三年的，报最近所有年度财务报表

    C

    办公场所及组织机构的设置情况

    D

    法定代表人及其高级管理人员的相关资料


    正确答案： C,D
    解析：
    《信贷市场和银行间债券市场信用评级规范　第1部分：信用评级主体规范》第4.2.2条规定，向评级业务主管部门递交申请书，并提交以下相关材料：（一）工商行政管理部门核发的《企业法人营业执照》和税务管理部门核发的《税务登记证》副本复印件并出示副本原件；（二）遵照物价部门核定或备案的收费标准；（三）注册资本验资报告复印件并出示原件；（四）公司章程；（五）信用评级制度和内部管理制度；（六）最近三年经审计的财务报表（对于成立时间不足三年的机构，报最近所有年度的财务报表）；（七）办公场所及组织机构的设置情况；（八）法定代表人及其高级管理人员（指副总经理以上人员）的身份证明复印件、简历及有关资料；（九）信用评级机构拟开展业务的范围及执业能力情况说明等；（十）评级业务主管部门要求附加的其他材料。

  • 第5题：

    单选题
    根据《信贷市场和银行间债券市场信用评级规范　第3部分：信用评级业务管理规范》，评级业务主管部门应依据（　　）为核心的考核指标，对信用评级质量不高的评级机构实现市场淘汰。
    A

    业务量

    B

    评级效率

    C

    违约率

    D

    违规率


    正确答案： C
    解析：
    《信贷市场和银行间债券市场信用评级规范　第3部分：信用评级业务管理规范》第4条规定，评级业务主管部门应建立评级业务报备和报告等管理制度，及时掌握信用评级业务开展情况，发现问题，并依据有关规定及时作出适当处理。评级业务主管部门应依据违约率为核心的考核指标，对信用评级质量不高的评级机构实现市场淘汰，并对违反信贷市场和银行间债券市场信用评级有关规定的评级机构进行处理。

  • 第6题：

    单选题
    根据《信贷市场和银行间债券市场信用评级规范　第1部分：信用评级主体规范》的规定，在评定等级阶段，评级结果须经（　　）以上的与会评审委员同意方可有效。
    A

    1/2

    B

    1/3

    C

    2/3

    D

    3/5


    正确答案： B
    解析：
    《信贷市场和银行间债券市场信用评级规范　第2部分：信用评级业务规范》第3.5.4条规定，信用等级的评定流程如下：（一）评级小组向信用评级机构的内部信用评审委员会提交三级审核后的信用评级报告及工作底稿；（二）内部信用评审委员应召开评审会。评审会听取评估人员情况介绍，并对信用评级报告及工作底稿进行讨论、质疑、审核，提出信用评级报告的修改意见；信用评审委员会应当根据信用等级评定办法及级别限制条件，决定评级对象的信用等级；（三）评级小组根据信用评审委员会决定的信用等级及评定意见，修改信用评级报告；（四）评级结果须经2/3以上的与会评审委员同意方可有效。

  • 第7题：

    单选题
    根据《信贷市场和银行间债券市场信用评级规范　第2部分：信用评级业务规范》的规定，评级小组至少由评级机构的（　　）名专业分析人员组成。
    A

    1

    B

    2

    C

    3

    D

    4


    正确答案： A
    解析：
    《信贷市场和银行间债券市场信用评级规范　第2部分：信用评级业务规范》第3.3.1条规定，评级机构与信用评级委托方签订信用评级协议后，评级机构应根据评级对象（发行人）所处行业特点、企业规模及企业机构的复杂程度组建评估小组。一般情况下，评级小组至少由评级机构的2名专业分析人员组成，小组整体必须具备金融、财务、证券、投资、评估等专业知识。评级小组成员的整体专业素质必须满足相应性质的评级业务需要。评级机构应在本机构网站上公布专业分析人员的专业资格和相关职业经历。

  • 第8题：

    多选题
    根据《信贷市场和银行间债券市场信用评级规范　第3部分：信用评级业务管理规范》的规定，信用评级业务主管部门对评级业务的质量检查包括（　　）。
    A

    定期检查

    B

    不定期检查

    C

    违约检查

    D

    违规检查


    正确答案： B,D
    解析：
    《信贷市场和银行间债券市场信用评级规范　第3部分：信用评级业务管理规范》第5.2条规定，质量检查包括定期检查和不定期检查两种形式。定期检查每年至少一次，主要对评估机构存在的问题进行专项检查。在信用评级机构违规被投诉、媒体披露的情况下进行特定的检查。信用评级业务主管部门检查人员可以到信用评级机构进行现场检查，也可以根据需要调阅被检查对象的有关资料进行非现场检查。检察人员在检查工作中可以查阅、记录、复印评级报告、工作底稿等有关文件、资料，也可以向信用评级机构有关人员进行询问。检查人员应当将检查中发现的问题与被检查对象进行充分沟通、交流和讨论，并提出改进意见和建议。

  • 第9题：

    单选题
    根据《信贷市场和银行间债券市场信用评级规范　第1部分：信用评级主体规范》，拟进行信贷市场和银行间债券市场信用评级业务的信用评级机构，应以（　　）向评级业务主管部门提出申请。
    A

    口头形式

    B

    书面方式

    C

    书面方式或口头形式

    D

    无特别形式要求


    正确答案： A
    解析：
    《信贷市场和银行间债券市场信用评级规范　第1部分：信用评级主体规范》第4.2.1条规定，拟进行信贷市场和银行间债券市场信用评级业务的信用评级机构，应以书面方式向评级业务主管部门提出申请。向评级业务主管部门递交申请书，应提交本规范所规定的相关材料。

  • 第10题：

    多选题
    根据《信贷市场和银行间债券市场信用评级规范　第1部分：信用评级主体规范》的规定，评级业务主管部门强制信用评级机构退出市场的情形包括（　　）。
    A

    危害国家安全及国家利益、企业信息安全

    B

    不履行信用评级机构应有职责，且情节恶劣的

    C

    不遵守信用评级机构行为准则，但影响较为轻微的

    D

    严重损害投资人、评级对象（发行人）利益，严重损害信贷市场和银行间债券市场信用评级声誉的


    正确答案： A,D
    解析：
    《信贷市场和银行间债券市场信用评级规范　第1部分：信用评级主体规范》第4.3.2条规定，出现以下情况可由评级业务主管部门强制信用评级机构退出市场：（一）危害国家安全及国家利益、企业信息安全的；（二）不履行信用评级机构应有职责，且情节恶劣的；（三）不遵守信用评级机构行为准则，造成严重影响的；（四）危害投资人、评级对象（发行人）利益，严重损害信贷市场和银行间债券市场信用评级声誉的；（五）不遵守信用评级业务主管部门相关规定的。

  • 第11题：

    单选题
    根据《信贷市场和银行间债券市场信用评级规范　第2部分：信用评级业务规范》的规定，信用评级报告的内容应当包括（　　）。
    A

    概述、声明、信用评级报告正文、跟踪评级安排和附录

    B

    概述、信用评级报告正文、跟踪评级报告和附录

    C

    概述、声明、信用评级安排和跟踪评级报告

    D

    概述、跟踪评级报告正文和信用评级安排


    正确答案： A
    解析：
    《信贷市场和银行间债券市场信用评级规范　第2部分：信用评级业务规范》第4.1.2.2条规定，信用评级报告应当至少包括概述、声明、信用评级报告正文、跟踪评级安排和附录等内容。对比较复杂的信用评级或特殊评级，可根据评级分析需要适当增加或调整内容，但须充分揭示出评级对象（发行人）的信用风险。

  • 第12题：

    单选题
    根据《信贷市场和银行间债券市场信用评级规范　第1部分：信用评级主体规范》的规定，退出机构须在强制退出市场之日起（　　）年后，方可重新申请从事信用评级业务。
    A

    1

    B

    2

    C

    3

    D

    5


    正确答案： C
    解析：
    《信贷市场和银行间债券市场信用评级规范　第1部分：信用评级主体规范》第4.3.2条规定，评级业务主管部门强制信用评级机构退出市场的，退出机构须在强制退出市场之日起3年后，方可重新申请从事信贷市场和银行间债券市场信用评级业务，进入程序按照4.1和4.2规定进行。

  • 第13题：

    《信贷市场和银行间债券市场信用评级规范》不包括（）。

    • A、信用评级主体规范
    • B、信用评级业务规范
    • C、信用评级业务管理规范
    • D、信用评级采集标准规范

    正确答案:D

  • 第14题：

    单选题
    根据《信贷市场和银行间债券市场信用评级规范　第1部分：信用评级主体规范》的规定，短期债券的偿还期限在（　　）年以内。
    A

    1

    B

    2

    C

    3

    D

    5


    正确答案： A
    解析：
    《信贷市场和银行间债券市场信用评级规范　第1部分：信用评级主体规范》第2.10条规定，偿还期限在1年以内（含1年）的债券为短期债券。第2.11条规定，偿还期限在1年以上（不含1年）的债券为中长期债券。

  • 第15题：

    单选题
    根据《信贷市场和银行间债券市场信用评级规范　第2部分：信用评级业务规范》的规定，评级信息质量评价的原则不包括（　　）。
    A

    充分性

    B

    相关性

    C

    及时性

    D

    可靠性


    正确答案： B
    解析：
    《信贷市场和银行间债券市场信用评级规范　第2部分：信用评级业务规范》第3.4.3.1条规定，信用评级机构在收集评级信息时要评估评级信息的相关性、及时性和可靠性：（一）相关性：要收集与评级对象及发行人有关的信息，这些信息可以直接或间接反映评级对象的信用状况；（二）及时性：要及时了解影响评级对象及发行人信用状况的一些重大变动和最新信息；（三）可靠性：要区分可靠的信息和不太可靠的信息，保证信息的真实性和可验证性，考虑不太可靠的信息在计量上的不确定性及其对评级结果的影响。

  • 第16题：

    多选题
    根据《信贷市场和银行间债券市场信用评级规范　第3部分：信用评级业务管理规范》的规定，发债主体存在（　　）情形时，评级机构应对发行人主体和债券予以重新评级。
    A

    一次发行

    B

    分期发行

    C

    非公开发行

    D

    滚动发行


    正确答案： A,B
    解析：
    《信贷市场和银行间债券市场信用评级规范　第3部分：信用评级业务管理规范》第3.2条规定，如发债主体存在分期发行或滚动发行债券的，评级机构应对发行人主体（主体评级失效或未进行过主体评级的）和债券予以重新评级；如果发行人、承销商对评级结果不满意而撤换评级机构的，被撤换的评级机构应向评级业务主管部门报告，且前后两家评级机构的评级报告要同时公布。

  • 第17题：

    判断题
    《信贷市场和银行间债券市场信用评级规范》是中国第一部信用评级行业标准，也是建立信用评级质量保证体系的重要基础和管理信用评级行业的有效工具之一。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第18题：

    多选题
    根据《信贷市场和银行间债券市场信用评级规范　第2部分：信用评级业务规范》的规定，信用评级结果发布的内容包括（　　）。
    A

    评级对象（发行人）名称

    B

    信用等级

    C

    简要描述

    D

    主要支持数据


    正确答案： D,B
    解析：
    《信贷市场和银行间债券市场信用评级规范　第2部分：信用评级业务规范》第4.2条规定，信用评级结果的发布方式应有利于信用信息的即时传播。信用评级结果发布的内容一般包括评级对象（发行人）名称、信用等级、简要描述及主要支持数据。评级机构应当及时将评级结果向信用评级业务主管部门报告。

  • 第19题：

    单选题
    （）是以企业或经济主体为对象进行的信用评级。
    A

    主体信用评级

    B

    债券信用评级

    C

    证券信用评级

    D

    风险评级


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    多选题
    根据《信贷市场和银行间债券市场信用评级规范　第1部分：信用评级主体规范》的规定，信用评级机构主动退出市场的情形包括（　　）。
    A

    暂停信用评级业务

    B

    终止信用评级业务

    C

    信用评级结果失准

    D

    机构破产无法继续开展信用评级业务


    正确答案： D,C
    解析：
    《信贷市场和银行间债券市场信用评级规范　第1部分：信用评级主体规范》第4.3条规定，退出信用评级市场的情形分为主动退出和强制推出。第4.3.1条规定，出现以下情况信用评级机构可主动退出：（一）由于终止信用评级业务的；（二）由于破产等原因无法继续开展信用评级业务的。

  • 第21题：

    单选题
    下列不是银行间债券市场信用评级业务类别的是（　　）。
    A

    金融机构债券信用评级

    B

    金融企业债务融资工具信用评级

    C

    结构化产品信用评级

    D

    境外主体债券信用评级


    正确答案： A
    解析：
    《银行间债券市场信用评级机构注册评价规则》第四条第一款规定，银行间债券市场信用评级业务类别分为金融机构债券信用评级、非金融企业债务融资工具信用评级、结构化产品信用评级以及境外主体债券信用评级等。

  • 第22题：

    单选题
    《信贷市场和银行间债券市场信用评级规范》不包括（）。
    A

    信用评级主体规范

    B

    信用评级业务规范

    C

    信用评级业务管理规范

    D

    信用评级采集标准规范


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    多选题
    根据《信贷市场和银行间债券市场信用评级规范　第2部分：信用评级业务规范》的规定，下列属于信用评级机构内部管理制度的有（　　）。
    A

    回避制度

    B

    档案管理制度

    C

    数据库管理制度

    D

    评级信息管理制度


    正确答案： A,B
    解析：
    《信贷市场和银行间债券市场信用评级规范　第1部分：信用评级主体规范》第5.3条规定，内部管理制度主要包括回避制度、档案管理制度、数据库管理制度和评级信息管理制度。

相关内容