单选题合规负责人不能履行职务或缺位时，应当由证券基金经营机构（　　）代行其职务。A 总经理B 执行董事C 董事长或经营管理主要负责人D 高级管理人员

题目
单选题
合规负责人不能履行职务或缺位时，应当由证券基金经营机构（　　）代行其职务。
A

总经理

B

执行董事

C

董事长或经营管理主要负责人

D

高级管理人员

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1.合规负责人不能履行职务或缺位时,应当由证券基金经营机构董事长或经营管理主要负责人代行其职务,并自决定之日起()个工作日内向中国证监会相关派出机构书面报告,代行职务的时间不得超过()个月。A.3,12B.5,12C.3,6D.5,6

2.证券基金经营机构的合规负责人不得兼任与合规管理职责相冲突的职务,不得负责管理与合规管理职责相冲突的部门。()此题为判断题(对，错)。

3.各单位合规官有如下哪种情形的( ),可免除其合规官职务。A.经考核不能胜任合规官职务的B.劳动关系解除的C.因健康原因长期不能履行职务的D.正处于处分期内

4.证券基金经营机构对兼职合规管理人员进行考核时,合规负责人所占权重应当超过()。A.20%B.30%C.50%D.80%

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  • 第1题：

    在法国总统缺位或不能行使职务时，代行总统职务的是( )

    A．副总统

    B．总理

    C．参议院议长

    D．国民议会议长


    正确答案：C

  • 第2题：

    下列说法错误的是（ ）。

    A.证券公司的董事、监事、高级管理人员应当在任职前取得证券交易所核准的任职资格
    B.证券公司的高级管理人员是指公司的总经理、副总经理、财务负责人、合规负责人、董事会秘书以及实际履行上述职务的人员
    C.证券公司董事、监事、高级管理人员或者境内分支机构负责人不再具备任职资格条件的，证券公司应当解除其职务并向中国证监会派出机构报告
    D.证券公司董事、监事、高级管理人员或者境内分支机构负责人不再具备任职资格条件的，证券公司未解除其职务的，中国证监会派出机构应当责令其解除

    答案：A
    解析：
    证券公司的董事、监事、高级管理人员应当在任职前取得经国务院证券监督管理机构核准的任职资格。
    证券公司的高级管理人员是指公司的总经理、副总经理、财务负责人、合规负责人、董事会秘书以及实际履行上述职务的人员。
    证券公司董事、监事、高级管理人员或者境内分支机构负责人不再具备任职资格条件的，证券公司应当解除其职务并向中国证监会派出机构报告；证券公司未解除其职务的，中国证监会派出机构应当责令其解除。

  • 第3题：

    中国证监会及其派出机构、自律组织要求对证券基金经营机构报送的申请材料或报告进行合规审查的，合规负责人应当审查，并在该申请材料或报告上签署合规审查意见。


    正确答案:正确

  • 第4题：

    在法国总统缺位或不能行使职务时，代行总统职务的是（）

    • A、副总统
    • B、总理
    • C、参议院议长
    • D、国民议会议长

    正确答案:C

  • 第5题：

    多选题
    下列关于合规审查，正确的有（　　）。
    A

    合规负责人应当对证券基金经营机构内部规章制度、重大决策、新产品和新业务方案等进行合规审查，并出具口头或书面合规审查意见

    B

    证券基金经营机构不采纳合规负责人的合规审查意见的，应当将有关事项提交董事会决定

    C

    合规负责人审查的制度流程应主要指公司层面发文实施的制度和流程，用于规范公司主要业务及管理活动的开展

    D

    如遇审查事项特别重大、特别复杂的，合规负责人及合规部门应聘请外部专家协助进行审查


    正确答案： B,C
    解析：
    A项，根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第十三条，合规负责人应当对证券基金经营机构内部规章制度、重大决策、新产品和新业务方案等进行合规审查，并出具书面合规审查意见。

  • 第6题：

    单选题
    证券公司合规总监不能履行职责或缺位时，证券公司应当指定一名高级管理人员代行其职责，代行职责的时间（）。
    A

    不得超过3个月

    B

    不得超过6个月

    C

    不得超过9个月

    D

    不得超过一年


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第7题：

    多选题
    下列关于证券基金经营机构合规负责人的说法中，正确的有（　　）。
    A

    合规负责人由董事担任

    B

    合规负责人向股东（大）会负责

    C

    合规负责人不得兼任与合规管理职责相冲突的职务

    D

    合规负责人不得负责管理与合规管理职责相冲突的部门


    正确答案： A,D
    解析：
    《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第十一条规定，证券基金经营机构设合规负责人。合规负责人是高级管理人员，直接向董事会负责，对本公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行审查、监督和检查。合规负责人不得兼任与合规管理职责相冲突的职务，不得负责管理与合规管理职责相冲突的部门。证券基金经营机构的章程应当对合规负责人的职责、任免条件和程序等作出规定。

  • 第8题：

    多选题
    下列关于合规负责人，说法正确的有（　　）。
    A

    证券基金经营机构召开董事会会议、经营决策会议等重要会议以及合规负责人要求参加或者列席的会议的，无须提前通知合规负责人

    B

    合规负责人根据履行职责需要，有权要求证券基金经营机构有关人员对相关事项作出说明，向为公司提供审计、法律等中介服务的机构了解情况

    C

    合规负责人认为必要时，可以证券基金经营机构名义直接聘请外部专业机构或人员协助其工作，费用由公司承担

    D

    合规负责人有权根据履职需要参加或列席有关会议，查阅、复制有关文件、资料


    正确答案： A,B
    解析：
    据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第二十五条规定，证券基金经营机构应当保障合规负责人和合规管理人员充分履行职责所需的知情权和调查权。A项，证券基金经营机构召开董事会会议、经营决策会议等重要会议以及合规负责人要求参加或者列席的会议的，应当提前通知合规负责人。

  • 第9题：

    单选题
    下列关于合规的说法不正确的是（　　）。
    A

    合规是指证券监督管理机构依法管理证券基金经营机构需遵守的行为准则

    B

    合规管理是指证券基金经营机构制定和执行合规管理制度，建立合规管理机制，防范合规风险的行为

    C

    合规风险是指因证券基金经营机构或其工作人员的经营管理或执业行为违反法律法规和准则而使证券基金经营机构被依法追究法律责任、采取监管措施、给予纪律处分、出现财产损失或商业信誉损失的风险

    D

    证券基金经营机构的合规管理应当覆盖所有业务，各部门、各分支机构、各层级子公司和全体工作人员，贯穿决策、执行、监督、反馈等各个环节


    正确答案： A
    解析：
    根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第二条规定，合规是指证券基金经营机构及其工作人员的经营管理和执业行为符合法律、法规、规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度，以及行业普遍遵守的职业道德和行为准则。

  • 第10题：

    多选题
    以下属于证券基金经营机构的合规负责人应该履行的职责的是（　　）。
    A

    证券基金经营机构合规负责人应当组织拟定合规管理的基本制度和其他合规管理制度，督导下属各单位实施

    B

    法律法规和准则发生变动的，合规负责人应当及时建议董事会或高级管理人员并督导有关部门，评估其对合规管理的影响，修改、完善有关制度和业务流程

    C

    中国证监会及其派出机构、自律组织要求对证券基金经营机构报送的申请材料或报告进行合规审查的，合规负责人应当审查，并对申请材料或报告中基本事实和业务数据的真实性、准确性及完整性负责。

    D

    合规负责人发现证券基金经营机构存在违法违规行为或合规风险隐患的，应当直接向中国证监会相关派出机构报告


    正确答案： D,B
    解析：
    AB两项，《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第十二条规定，证券基金经营机构合规负责人应当组织拟定合规管理的基本制度和其他合规管理制度，督导下属各单位实施。法律法规和准则发生变动的，合规负责人应当及时建议董事会或高级管理人员并督导有关部门，评估其对合规管理的影响，修改、完善有关制度和业务流程。C项，第十三条规定，中国证监会及其派出机构、自律组织要求对证券基金经营机构报送的申请材料或报告进行合规审查的，合规负责人应当审查，并在该申请材料或报告上签署合规审查意见。其他相关高级管理人员等人员应当对申请材料或报告中基本事实和业务数据的真实性、准确性及完整性负责。D项，第十五条规定，合规负责人发现证券基金经营机构存在违法违规行为或合规风险隐患的，应当依照公司章程规定及时向董事会、经营管理主要负责人报告，提出处理意见，并督促整改。合规负责人应当同时督促公司及时向中国证监会相关派出机构报告；公司未及时报告的，应当直接向中国证监会相关派出机构报告。

  • 第11题：

    多选题
    以下关于合规及风险管理负责人的说法中，正确的是（　　）。
    A

    私募基金子公司及下设基金管理机构应当指定董事担任合规及风险管理负责人

    B

    合规及风险管理负责人应当由私募基金子公司推荐

    C

    合规及风险管理负责人向证券公司合规、风险管理负责人报告并由其考核

    D

    合规及风险管理负责人不得兼任与其合规或风险管理职责相冲突的职务


    正确答案： A,D
    解析：
    《证券公司私募投资基金子公司管理规范》第二十一条第二款规定，私募基金子公司及下设基金管理机构应当指定高级管理人员担任合规及风险管理负责人。前述合规及风险管理负责人应当由证券公司推荐，向证券公司合规、风险管理负责人报告并由其考核，且不得兼任与其合规或风险管理职责相冲突的职务。

  • 第12题：

    单选题
    根据《证券公司分支机构监管规定》，下列关于证券公司分支机构负责人的管理制度的说法中，错误的是（　　）。
    A

    证券公司应当建立分支机构负责人年度考核与强制离岗制度，确保分支机构负责人至少每5年强制离岗一次，每次离岗时间不少于10个工作日，证券公司应当在分支机构负责人强制离岗期间，对分支机构进行现场稽核

    B

    分支机构负责人强制离岗或因故缺位5个工作日以上的，证券公司应当指定专人代为履行职务，并在指定之日起3个工作日内向分支机构所在地证监局报告。代为履行职务的时间不得超过3个月

    C

    代为履行职务的人员应当熟悉相关监管规定，具备履行职责的能力，且近3年内无不良行为记录

    D

    证券公司对分支机构负责人的年度考核情况和离岗稽核报告应当以书面方式记载、保存，年度考核和离岗稽核的内容应当包括分支机构的合规经营、客户投诉及纠纷处理情况


    正确答案： C
    解析：
    A项，《证券公司分支机构监管规定》第十七条第一款规定，证券公司应当建立分支机构负责人年度考核与强制离岗制度，确保分支机构负责人至少每3年强制离岗一次，每次离岗时间不少于10个工作日，证券公司应当在分支机构负责人强制离岗期间，对分支机构进行现场稽核。B项，第十七条第二款规定，分支机构负责人强制离岗或因故缺位5个工作日以上的，证券公司应当指定专人代为履行职务，并在指定之日起3个工作日内向分支机构所在地证监局报告。代为履行职务的时间不得超过3个月。C项，第十七条第三款规定，代为履行职务的人员应当熟悉相关监管规定，具备履行职责的能力，且近3年内无不良行为记录。D项，第十七条第四款规定，证券公司对分支机构负责人的年度考核情况和离岗稽核报告应当以书面方式记载、保存。年度考核和离岗稽核的内容应当包括分支机构的合规经营、客户投诉及纠纷处理情况。

  • 第13题：

    下列关于证券公司合规负责人的说法中，正确的是（ ）。

    A.合规负责人可以在证券公司兼任负责经营管理的职务
    B.负责对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查
    C.由股东会决定聘任，并应当经国务院证券监督管理机构认可
    D.合规负责人不是证券公司高级管理人员

    答案：B
    解析：
    证券公司设合规负责人，对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查。合规负责人为证券公司高级管理人员，由董事会决定聘任，并应当经国务院证券监督管理机构认可。合规负责人不得在证券公司兼任负责经营管理的职务。

  • 第14题：

    证券公司合规总监不能履行职责或缺位时，证券公司应当指定一名高级管理人员代行其职责，代行职责的时间（）。

    • A、不得超过3个月
    • B、不得超过6个月
    • C、不得超过9个月
    • D、不得超过一年

    正确答案:B

  • 第15题：

    按照《证券公司合规管理试行规定》，证券公司合规总监不能履行职责或缺位时，证券公司应当（）。

    • A、向有关自律组织报告
    • B、指定公司一名高级管理人员代行其职责
    • C、向住所地证监局报告，并请求住所地证监局指派专人代行其职责
    • D、指定一名与合规管理职责相冲突的部门人员代行其职责

    正确答案:B

  • 第16题：

    多选题
    下列有关合规负责人的说法中，正确的有（　　）。
    A

    合规负责人不能履行职务或缺位时，应当由证券基金经营机构董事长或经营管理主要负责人代行其职务，代行职务的时间不得超过12个月

    B

    合规负责人提出辞职的，应当提前2个月向公司董事会提出申请

    C

    辞职申请获得批准之前，合规负责人不得自行停止履行职责

    D

    合规负责人缺位的，公司应当在6个月内聘请符合规定的人员担任合规负责人


    正确答案： C,A
    解析：
    《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第二十条规定，合规负责人不能履行职务或缺位时，应当由证券基金经营机构董事长或经营管理主要负责人代行其职务，并自决定之日起3个工作日内向中国证监会相关派出机构书面报告，代行职务的时间不得超过6个月。合规负责人提出辞职的，应当提前1个月向公司董事会提出申请，并向中国证监会相关派出机构报告。在辞职申请获得批准之前，合规负责人不得自行停止履行职责。合规负责人缺位的，公司应当在6个月内聘请符合本办法第十八条规定的人员担任合规负责人。

  • 第17题：

    多选题
    以下关于另类子公司合规及风险管理负责人的说法中正确的是（　　）。
    A

    另类子公司应当指定总经理担任合规及风险管理负责人

    B

    合规及风险管理负责人应当由证券公司推荐

    C

    合规及风险管理负责人向证券公司合规、风险管理负责人报告并由其考核

    D

    合规及风险管理负责人不得兼任与其合规或风险管理职责相冲突的职务


    正确答案： B,D
    解析：
    《证券公司另类投资子公司管理规范》第二十一条第二款规定，另类子公司应当指定高级管理人员担任合规及风险管理负责人。前述合规及风险管理负责人应当由证券公司推荐，向证券公司合规、风险管理负责人报告并由其考核，且不得兼任与其合规或风险管理职责相冲突的职务。

  • 第18题：

    单选题
    下列说法不正确的是（　　）。
    A

    证券基金经营机构的合规管理应当覆盖所有业务，各部门、各分支机构、各层级子公司和全体工作人员，贯穿决策、执行、监督、反馈等各个环节

    B

    证券基金经营机构应当树立全员合规、合规从管理层做起、合规创造价值、合规是公司生存基础的理念

    C

    中国证券业协会依法对证券基金经营机构合规管理工作实施监督管理

    D

    作为合规管理的重要制度，《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》已于2017年10月1日起施行


    正确答案： A
    解析：
    C项，根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第五条规定，中国证券监督管理委员会依法对证券基金经营机构合规管理工作实施监督管理。中国证监会派出机构按照授权履行监督管理职责。中国证券业协会、中国证券投资基金业协会等自律组织对证券基金经营机构合规管理工作实施自律管理。

  • 第19题：

    单选题
    证券基金经营机构聘任合规负责人，应当向（　　）派出机构报送人员简历及有关证明材料。
    A

    证券基金经营机构的合规部门

    B

    中国证券业协会

    C

    中国证券监督管理委员会

    D

    全国人大常委会


    正确答案： D
    解析：
    《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第十九条第一款规定，证券基金经营机构聘任合规负责人，应当向中国证监会相关派出机构报送人员简历及有关证明材料。证券公司合规负责人应当经中国证监会相关派出机构认可后方可任职。

  • 第20题：

    单选题
    合规负责人不能履行职务或缺位时，应当由证券基金经营机构（　　）代行其职务。
    A

    总经理

    B

    执行董事

    C

    董事长或经营管理主要负责人

    D

    高级管理人员


    正确答案： D
    解析：
    《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第二十条规定，合规负责人不能履行职务或缺位时，应当由证券基金经营机构董事长或经营管理主要负责人代行其职务，并自决定之日起3个工作日内向中国证监会相关派出机构书面报告，代行职务的时间不得超过6个月。

  • 第21题：

    多选题
    根据《证券公司监督管理条例》的规定，下列关于证券公司合规负责人的说法中，不正确的有（　　）。
    A

    合规负责人是证券公司的高级管理人员，由股东会决定聘任

    B

    合规负责人不得在证券公司兼任负责经营管理的职务

    C

    合规负责人发现违法违规行为，只需向证监会报告即可

    D

    证券公司解聘合规负责人的，应当自解聘之日起3个工作日内将解聘事实与理由书面报告国务院证券监督管理机构


    正确答案： C,A
    解析：
    《证券公司监督管理条例》第二十三条规定，证券公司设合规负责人，对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查。合规负责人为证券公司高级管理人员，由董事会决定聘任，并应当经国务院证券监督管理机构认可。合规负责人不得在证券公司兼任负责经营管理的职务。合规负责人发现违法违规行为，应当向公司章程规定的机构报告，同时按照规定向国务院证券监督管理机构或者有关自律组织报告。证券公司解聘合规负责人，应当有正当理由，并自解聘之日起3个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构。

  • 第22题：

    多选题
    下列关于合规负责人的考核职权，说法错误的有（　　）。
    A

    对兼职合规管理人员进行考核时，合规负责人所占权重应当超过30%

    B

    证券基金经营机构对高级管理人员和下属各单位的考核应当包括合规负责人对其合规管理有效性、经营管理和执业行为合规性的专项考核内容

    C

    证券基金经营机构董事会对合规负责人进行年度考核时，应当就其履行职责情况及考核意见口头或书面征求中国证监会相关派出机构的意见

    D

    证券基金经营机构应当制定合规负责人、合规部门及专职合规管理人员的考核管理制度，不得采取其他部门评价、以业务部门的经营业绩为依据等不利于合规独立性的考核方式


    正确答案： B,D
    解析：
    根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第二十七条规定，合规部门及专职合规管理人员由合规负责人考核。A项，对兼职合规管理人员进行考核时，合规负责人所占权重应当超过50%。C项，证券基金经营机构董事会对合规负责人进行年度考核时，应当就其履行职责情况及考核意见书面征求中国证监会相关派出机构的意见。

  • 第23题：

    单选题
    在法国总统缺位或不能行使职务时，代行总统职务的是（）
    A

    副总统

    B

    总理

    C

    参议院议长

    D

    国民议会议长


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第24题：

    单选题
    下列关于合规风险错误的是（　　）。
    A

    合规风险是指因证券基金经营机构或其工作人员的经营管理或执业行为违反法律法规和准则而使证券基金经营机构被依法追究法律责任、采取监管措施、给予纪律处分、出现财产损失或商业信誉损失的风险

    B

    下属各单位及工作人员发现违法违规行为或者合规风险隐患时，应当主动及时向合规负责人报告

    C

    合规负责人不得兼任与合规管理职责相冲突的职务，不得负责管理与合规管理职责相冲突的部门

    D

    传统的银行风险包括信用风险、市场风险、流动性风险三大风险


    正确答案： C
    解析：
    传统的银行风险包括信用风险、市场风险、操作风险三大风险。合规风险与银行三大风险既有不同之处，又有紧密联系。

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