多选题有下列情形之一的单位或者个人，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人（　　）。A因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年B净资产低于实收资本的50%，或者或有负债达到净资产的50%C不能清偿到期债务D国务院证券监督管理机构认定的其他情形

题目
多选题
有下列情形之一的单位或者个人，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人（　　）。
A

因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年

B

净资产低于实收资本的50%，或者或有负债达到净资产的50%

C

不能清偿到期债务

D

国务院证券监督管理机构认定的其他情形

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1.净资产低于实收资本的()，或者或有负债达到净资产的()时，不得成为基金管理公司实际控制人。A、30%;30%B、60%;50%C、50%;50%D、70%;30%

2.《证券公司监督管理条例》第十条规定，净资产低于实收资本的（ ），或者或有负债达到净资产的（ ）的单位或者个人，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人。 ①20% ②30% ③40% ④50%A.①④ B.③④ C.④④ D.①②

3.(2018年)下列可以成为持有证券公司5％以上股权的股东的是（ ）。A.甲因抢劫罪被判处3年有期徒刑，现刑罚执行完毕已经5年 B.乙公司净资产占实收资本的35％ C.丙因做生意亏本，欠别人5万元已经到期，至今不能清偿 D.丁公司或有负债达到净资产的75％

4.有下列情形之一的单位或者个人，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人()。A:因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年B:净资产低于实收资本的50%，或者或有负债达到净资产的50%C:不能清偿到期债务D:国务院证券监督管理机构认定的其他情形

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  • 第1题：

    ①因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾1年
    ②净资产不低于实收资本的50%
    ③不能清偿到期债务
    ④或有负债达到净资产的50%

    A.①②
    B.①④
    C.③④
    D.②③

    答案：C
    解析：
    《证券公司监督管理条例》第十条的规定，有下列情形之一的单位或者个人，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人：
    ①因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年；
    ②净资产低于实收资本的50%，或者或有负债达到净资产的50%；
    ③不能清偿到期债务；

  • 第2题：

    不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人说法正确的是（ ）。
    ①因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾1年
    ②净资产不低于实收资本的50%
    ③不能清偿到期债务
    ④或有负债达到净资产的50%

    A.①②
    B.①④
    C.③④
    D.②③

    答案：C
    解析：
    《证券公司监督管理条例》第十条的规定，有下列情形之一的单位或者个人，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人：
    ①因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年；
    ②净资产低于实收资本的50%，或者或有负债达到净资产的50%；
    ③不能清偿到期债务；

  • 第3题：

    《证券公司监督管理条例》第十条规定，因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾（）年的个人，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人。

    A.1
    B.2
    C.3
    D.5

    答案：C
    解析：
    有下列情形之一的单位和个人不得成为持有证券公司5%以上股东、实际控制人：（1)因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未愈3年；（2)净资产低于实收资本的50%，或者或有负债达到净资产的50%;(3)不能清偿到期债务。

  • 第4题：

    下列选项中，可以担任证券公司实际控制人的有（ ）。
    ①因故意犯罪被判处刑罚，距刑罚执行完毕已过3年
    ②净资产为实收资本的60%
    ③不能清偿到期债务
    ④或有负债达到净资产的50%

    A.①②
    B.①④
    C.③④
    D.②③

    答案：A
    解析：
    《证券公司监督管理条例》第十条的规定，有下列情形之一的单位或者个人，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人：①因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年；②净资产低于实收资本的50%，或者或有负债达到净资产的50%；③不能清偿到期债务；除上述条件以外，具有国务院证券监督管理机构认定的其他情形的单位与个人也不得成为持有证券公司5%以上股权的股东或实际控制人。其他具体情形将由国务院证券监督管理机构根据实际情况进行认定。

  • 第5题：

    净资产低于实收资本的（）的单位，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控
    制人。

    A.65%
    B.55%
    C.50%
    D.70%

    答案：C
    解析：
    有下列情形之一的单位或者个人，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实
    际控制人：（1）因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3 年。（2）净资产低于实收
    资本的50%，或者或有负债达到净资产的50%。（3）不能清偿到期债务。（4）国务院证券
    监督管理机构认定的其他情形。

  • 第6题：

    下列选项中，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东的有( )。
    Ⅰ．因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾5年
    Ⅱ．因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年
    Ⅲ．净资产低于实收资本的50%
    Ⅳ．或有负债达到净资产的50%

    A: Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
    B: Ⅰ. Ⅲ.
    C: 1Ⅱ. Ⅳ
    D: Ⅱ. Ⅲ.

    答案：A
    解析：
    根据《证券公司监督管理条例》第10条的规定，有下列情形之一的单位或者个人，
    不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人：①因故意犯罪被判处刑罚，
    刑罚执行完毕未逾3年；②净资产低于实收资本的50%．或者或有负债达到净资产的
    50%；③不能清偿到期债务；④国务院证券监督管理机构认定的其他情形。

  • 第7题：

    下列情形中的单位或个人，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人的有（） Ⅰ.因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年 Ⅱ.或有负债达到净资产的30% Ⅲ.不能清偿到期债务 Ⅳ.净资产为实收资本的40%

    • A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    正确答案:D

  • 第8题：

    负债达到净资产的（）的单位和个人，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东和实际控制人。

    • A、10%
    • B、20%
    • C、30%
    • D、50%

    正确答案:D

  • 第9题：

    净资产低于实收资本的（）的单位，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人。

    • A、65%
    • B、35%
    • C、50%
    • D、70%

    正确答案:C

  • 第10题：

    多选题
    有下列情形之一的单位或者个人，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人（　　）。
    A

    因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年

    B

    净资产低于实收资本的50%，或者或有负债达到净资产的50%

    C

    不能清偿到期债务

    D

    国务院证券监督管理机构认定的其他情形


    正确答案： D,A
    解析：
    根据《证券公司监督管理条例》第十条规定，有下列情形之一的单位或者个人，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人：①因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年；②净资产低于实收资本的50%，或者或有负债达到净资产的50%；③不能清偿到期债务；④国务院证券监督管理机构认定的其他情形。

  • 第11题：

    单选题
    下列情形中的单位或个人，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人的有（） Ⅰ.因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年 Ⅱ.或有负债达到净资产的30% Ⅲ.不能清偿到期债务 Ⅳ.净资产为实收资本的40%
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    D

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    有下列（  ）情形之一的单位或者个人，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人。I.因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年II.净资产低于实收资本的50%，或者负债达到净资产的50%III.不能清偿到期债务IV.国务院证券监督管理机构认定的其他情形
    A

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    I、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅱ、Ⅲ

    D

    I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： B
    解析：

  • 第13题：

    按照《证券公司监督管理条例》第十条的规定，净资产低于实收资本的（ ）％，或者或有负债达到净资产的（ ）％的单位或者个人，不得成为持有证券公司5％以上股权的股东、实际控制人。
    ①20
    ②30
    ③40
    ④50

    A.①④
    B.③④
    C.④④
    D.①②

    答案：C
    解析：
    考查《证券公司监督管理条例》第十条的规定。有下列情形之一的单位和个人不得成为持有证券公司5％以上股东、实际控制人：（1）因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未满3年；（2）净资产低于实收资本的50％，或者或有负债达到净资产的50％；（3）不能清偿到期债务。

  • 第14题：

    不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人说法正确的是（ ）。
    Ⅰ.因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾1年
    Ⅱ.净资产不低于实收资本的50%
    Ⅲ.不能清偿到期债务
    Ⅳ.或有负债达到净资产的50%

    A：Ⅰ.Ⅱ.
    B：Ⅰ.Ⅳ.
    C：Ⅲ.Ⅳ.
    D：Ⅱ.Ⅲ.

    答案：C
    解析：
    《证券公司监督管理条例》第十条的规定，有下列情形之一的单位或者个人，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人：
    Ⅰ.因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年；
    Ⅱ.净资产低于实收资本的50%，或者或有负债达到净资产的50%；
    Ⅲ.不能清偿到期债务；

  • 第15题：

    下列可以成为持有证券公司5％以上股权的股东的是（ ）。

    A.甲因抢劫罪被判处3年有期徒刑，现刑罚执行完毕已经5年
    B.乙公司净资产占实收资本的35％
    C.丙因做生意亏本，欠别人5万元已经到期，至今不能清偿
    D.丁公司或有负债达到净资产的75％

    答案：A
    解析：
    有下列情形之一的单位或者个人，不得成为持有证券公司5％以上股权的股东、实际控制人：①因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年；②净资产低于实收资本的50％，或者或有负债达到净资产的50％；③不能清偿到期债务；④国务院证券监督管理机构认定的其他情形。

  • 第16题：

    下列选项中，可以担任证券公司实际控制人的有( )。
    Ⅰ．因故意犯罪被判处刑罚，距刑罚执行完毕已过4年
    Ⅱ．净资产为实收资本的60%
    Ⅲ．不能清偿到期债务
    Ⅳ．或有负债达到净资产的50%


    A、Ⅰ.Ⅱ
    B、Ⅰ.Ⅳ
    C、Ⅲ.Ⅳ
    D、Ⅱ.Ⅲ

    答案：A
    解析：
    根据《证券公司监督管理条例》第10条的规定．有下列情形之一的单位或者个人，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人：①因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年；②净资产低于实收资本的50%，或者或有负债达到净资产的50%；③不能清偿到期债务；④国务院证券监督管理机构认定的其他情形。证券公司的其他股东应当符合国务院证券监督管理机构的相关要求。

  • 第17题：

    下列选项中，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东的有（ ）。
    ①因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾5年
    ②因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年
    ③净资产低于实收资本的50%
    ④或有负债达到净资产的50%

    A.②③④
    B.①③
    C.②④
    D.②③

    答案：A
    解析：
    根据《证券公司监督管理条例》第10条的规定，有下列情形之一的单位或者个人，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人：①因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年；②净资产低于实收资本的50%．或者或有负债达到净资产的50%；③不能清偿到期债务；④国务院证券监督管理机构认定的其他情形。

  • 第18题：

    下列可以成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人的情形的是( )。

    A、净资产低于实收资本的50%
    B、不能清偿到期债务
    C、因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕逾5年
    D、负债达到净资产的50%

    答案：C
    解析：
    根据《证券公司监督管理条例》第10条的规定，有下列情形之一的单位或者个人，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人：①因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年；②净资产低于实收资本的50%，或者或有负债达到净资产的50%；③不能清偿到期债务；④国务院证券监督管理机构认定的其他情形。
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  • 第19题：

    下列可以成为持有证券公司5%以上股权的股东的是（）。

    • A、甲因抢劫罪被判处3年有期徒刑，现刑罚执行完毕已经5年
    • B、乙公司净资产占实收资本的35%
    • C、丙因做生意亏本，欠别人5万元已经到期，至今不能清偿
    • D、丁公司或有负债达到净资产的75%

    正确答案:A

  • 第20题：

    不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人的情形有（）。 Ⅰ.因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年 Ⅱ.不能清偿到期债务 Ⅲ.证券业协会认定的其他情形 Ⅳ.净资产低于实收资本50%

    • A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    • D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    正确答案:C

  • 第21题：

    有下列（）情形之一的单位或者个人，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东和实际控制人。

    • A、因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年
    • B、净资产低于实收资本的40%，或者或有负债达到净资产的40%
    • C、不能清偿到期债务
    • D、净资产低于实收资本的50%，或者或有负债达到净资产的50%

    正确答案:A,C,D

  • 第22题：

    单选题
    《证券公司监督管理条例》第十条规定，因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾（  ）年的个人，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人。
    A

    1年

    B

    2年

    C

    3年

    D

    5年


    正确答案： B
    解析：

  • 第23题：

    多选题
    根据《证券公司监督管理条例》的规定，单位或者个人不得成为持有证券公司5%以上股权的股东或实际控制人的情形包括（　　）。
    A

    不能到期清偿债务

    B

    净资产低于实收资本的50%

    C

    或有负债达到净利润的50%

    D

    因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾5年


    正确答案： A,D
    解析：
    《证券公司监督管理条例》第十条规定，有下列情形之一的单位或者个人，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人：（一）因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年；（二）净资产低于实收资本的50%，或者或有负债达到净资产的50%；（三）不能清偿到期债务；（四）国务院证券监督管理机构认定的其他情形。证券公司的其他股东应当符合国务院证券监督管理机构的相关要求。

  • 第24题：

    单选题
    下列选项中，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东的有（　　）。Ⅰ．不能清偿到期债务Ⅱ．因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年Ⅲ．净资产低于实收资本的50%Ⅳ．国务院证券监督管理机构认定的其他情形
    A

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅱ、Ⅲ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： D
    解析：
    根据《证券公司监督管理条例》第十条，有下列情形之一的单位或者个人，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人：①因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年；②净资产低于实收资本的50%，或者或有负债达到净资产的50%；③不能清偿到期债务；④国务院证券监督管理机构认定的其他情形。

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