(2018年)下列可以成为持有证券公司5％以上股权的股东的是（ ）。A.甲因抢劫罪被判处3年有期徒刑，现刑罚执行完毕已经5年 B.乙公司净资产占实收资本的35％ C.丙因做生意亏本，欠别人5万元已经到期，至今不能清偿 D.丁公司或有负债达到净资产的75％

题目
(2018年)下列可以成为持有证券公司5％以上股权的股东的是（ ）。

A.甲因抢劫罪被判处3年有期徒刑，现刑罚执行完毕已经5年
B.乙公司净资产占实收资本的35％
C.丙因做生意亏本，欠别人5万元已经到期，至今不能清偿
D.丁公司或有负债达到净资产的75％
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1.董事会、监事会、单独或合并持有证券公司8%以上股权的股东，可以向股东会提出议案。（ ）

2.单独或合并持有证券公司l%以上股权的股东，可以向股东会提名董事、监事候选人。（ ）

3.下列机构或个人，有权向证券公司的股东会提出议案的是( )。A．董事会B．独立董事C．单独或合并持有证券公司5 010以上股权的股东D．监事会

4.董事会、监事会、单独或合并持有证券公司（　　）以上股权的股东，可以向股东会提出议案。A．2%B．5%C．10%D．20%

更多“(2018年)下列可以成为持有证券公司5％以上股权的股东的是（ ）。”相关问题

  • 第1题：

    证券公司董事会、监事会、单独或合并持有公司（ ）以上股权的股东，可以向股东会提出议案。 A．5% B．10% C．15% D．20%


    正确答案：A
    证券公司董事会、监事会、单独或合并持有公司5%以上股权的股东，可以向股东会提出议案；单独或合并持有证券公司5%以上股权的股东，可以向股东会提名董事(包括独立董事)、监事候选人。

  • 第2题：

    单独或合并持有证券公司1%以上股权的股东，可以向股东会提名董事、监事候选( )


    正确答案：×
    解　　析：单独或合并持有证券公司5%以上股权的股东，可以向股东会提名董事、监事候选人

  • 第3题：

    单独或合并持有证券公司3%以上股权的股东，可以向股东会提名董事(包括独立董事)。 （ ）


    正确答案：×

  • 第4题：

    单独或合并持有证券公司5％以上股权的股东，不可以向股东会提名（　）。

    A:董事
    B:经理
    C:监事候选人
    D:独立董事

    答案：B
    解析：
    董事会、监事会、单独或合并持有证券公司5％以上股权的股东，可以向股东会提出议案。单独或合并持有证券公司5％以上股权的股东，可以向股东会提名董事(包括独立董事)、监事候选人。

  • 第5题：

    董事会、监事会、单独或合并持有证券公司5%以上股权的股东，可以向股东会提出议案。单独或合并持有证券公司10%以上股权的股东，可以向股东会提名董事（包括独立董事）、监事候选人。()


    答案：错
    解析：
    董事会、监事会、单独或合并持有证券公司5%以上股权的股东，可以向股东会提出议案。单独或合并持有证券公司5%以上股权的股东，可以向股东会提名董事（包括独立董事）、监事候选人。

  • 第6题：

    净资产低于实收资本的（）的单位，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控
    制人。

    A.65%
    B.55%
    C.50%
    D.70%

    答案：C
    解析：
    有下列情形之一的单位或者个人，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实
    际控制人：（1）因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3 年。（2）净资产低于实收
    资本的50%，或者或有负债达到净资产的50%。（3）不能清偿到期债务。（4）国务院证券
    监督管理机构认定的其他情形。

  • 第7题：

    期货公司变更股权，应当经中国证监会批准的情形包括（）。

    • A、持有10%以上股权的股东受让股权，或者有关联关系且合计持有10%以上股权的股东受让股权
    • B、单个股东的持股比例增加到5%以上，或者有关联关系的股东合计持股比例增加到5%以上
    • C、持有5%以上股权的股东受让股权，或者有关联关系且合计持有5%以上股权的股东受让股权
    • D、单个股东的持股比例增加到5%以上，或者有关联关系的股东合计持股比例增加到10%以上

    正确答案:B,C

  • 第8题：

    证券公司单独或合并持有证券公司（）以上股权的股东，可以向股东会提名董事（包括独立董事）、监事候选人。

    • A、3%
    • B、5%
    • C、7%
    • D、10%

    正确答案:B

  • 第9题：

    下列选项中，不可以向股东会提出议案的是（）

    • A、监事会
    • B、董事会
    • C、持有证券公司5%以上股权的股东
    • D、经理

    正确答案:D

  • 第10题：

    单选题
    负债达到净资产的（）的单位和个人，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东和实际控制人。
    A

    10%

    B

    20%

    C

    30%

    D

    50%


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    多选题
    根据《证券公司治理准则》，证券公司的股东、实际控制人应当在5个工作日内通知证券公司的情形包括（　　）。
    A

    所持有或者控制的证券公司股权被采取财产保全或者强制执行措施

    B

    质押所持有的证券公司股权

    C

    持有证券公司3%以上股权的股东变更实际控制人

    D

    发生合并、分立


    正确答案： B,A
    解析：
    《证券公司治理准则》第十条第一款规定，证券公司的股东、实际控制人出现下列情形时，应当在5个工作日内通知证券公司：（一）所持有或者控制的证券公司股权被采取财产保全或者强制执行措施；（二）质押所持有的证券公司股权；（三）持有证券公司5%以上股权的股东变更实际控制人；（四）变更名称；（五）发生合并、分立；（六）被采取责令停业整顿、指定托管、接管或者撤销等监管措施，或者进入解散、破产、清算程序；（七）因重大违法违规行为被行政处罚或者追究刑事责任；（八）其他可能导致所持有或者控制的证券公司股权发生转移或者可能影响证券公司运作的。

  • 第12题：

    单选题
    证券公司单独或合并持有证券公司（）以上股权的股东，可以向股东会提名董事（包括独立董事）、监事候选人。
    A

    3%

    B

    5%

    C

    7%

    D

    10%


    正确答案： A
    解析： 掌握证券公司治理结构的主要内容。

  • 第13题：

    证券公司单独或合并持有证券公司（ ）以上股权的股东，可以向股东会提名董事（包括独立董事）、监事候选人。 A．3% B．5% C．7% D．10%


    正确答案：B

  • 第14题：

    下列选项，不可以向股东会提出议案的是（ ）

    A．监事会

    B．董事会

    C．持有证券公司5%以上股权的股东

    D．经理


    正确答案：D

  • 第15题：

    2020年6月13日电，证监会近日就修订《证券公司股权管理规定》，将证券公司主要股东从“持有证券公司25%以上股权的股东或者持有5%以上股权的第一大股东”调整为“持有证券公司( )以上股权的股东”。

    A.10%

    B.5%
    C.15%
    D.25%

    答案：B
    解析：

  • 第16题：

    单独或合并持有证券公司5%以上股权的股东，不可以向股东会提名的是()。

    A:董事
    B:经理
    C:监事候选人
    D:独立董事

    答案：B
    解析：
    董事会、监事会、单独或合并持有证券公司5%以上股权的股东，可以向股东会提出议案。单独或合并持有证券公司5%以上股权的股东，可以向股东会提名董事（包括独立董事）、监事候选人。

  • 第17题：

    下列机构或个人，有权向证券公司的股东会提出议案的是()。

    A:董事会
    B:独立董事
    C:单独或合并持有证券公司5%以上股权的股东
    D:监事会

    答案：A,C,D
    解析：
    我国《公司法》规定，董事会、监事会、单独或合并持有证券公司5%以上股权的股东，可以向股东会提出议案。

  • 第18题：

    下列可以成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人的情形的是( )。

    A、净资产低于实收资本的50%
    B、不能清偿到期债务
    C、因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕逾5年
    D、负债达到净资产的50%

    答案：C
    解析：
    根据《证券公司监督管理条例》第10条的规定，有下列情形之一的单位或者个人，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人：①因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年；②净资产低于实收资本的50%，或者或有负债达到净资产的50%；③不能清偿到期债务；④国务院证券监督管理机构认定的其他情形。
    ##niutk

  • 第19题：

    负债达到净资产的（）的单位和个人，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东和实际控制人。

    • A、10%
    • B、20%
    • C、30%
    • D、50%

    正确答案:D

  • 第20题：

    净资产低于实收资本的（）的单位，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人。

    • A、65%
    • B、35%
    • C、50%
    • D、70%

    正确答案:C

  • 第21题：

    单选题
    下列选项中，不可以向股东会提出议案的是（）
    A

    监事会

    B

    董事会

    C

    持有证券公司5%以上股权的股东

    D

    经理


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    多选题
    下列关于持有期货公司股权的表述，正确的有（  ）。
    A

    未经批准，任何个人或者单位及其关联人不得持有期货公司5%以上股权

    B

    非法持有股权或成为股东的，中国证监会可以责令其限期转让股权

    C

    通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东,情节严重的,给予警告

    D

    任何个人或者单位及其关联人不得通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东


    正确答案： A,B,D
    解析：

  • 第23题：

    多选题
    下列各项中，属于任何单位或者个人应当事先告知证券公司并由证券公司报国务院证券监督管理机构批准的情形有（　　）。
    A

    认购或者受让证券公司的股权后，其持股比例达到证券公司注册资本的5%

    B

    认购或者受让证券公司的股权后，其持股比例达到证券公司注册资本的10%

    C

    以持有证券公司股东的股权或者其他方式，实际控制证券公司5%以上的股权

    D

    以持有证券公司股东的股权或者其他方式，实际控制证券公司10%以上的股权


    正确答案： B,C
    解析：
    《证券公司监督管理条例》第十四条第一款规定，任何单位或者个人有下列情形之一的，应当事先告知证券公司，由证券公司报国务院证券监督管理机构批准：（一）认购或者受让证券公司的股权后，其持股比例达到证券公司注册资本的5%；（二）以持有证券公司股东的股权或者其他方式，实际控制证券公司5%以上的股权。

  • 第24题：

    单选题
    王某2008年因故意犯罪被判处刑罚，2011年刑罚执行完毕出狱，问下列哪条规定适用于王某？（　　）
    A

    不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人

    B

    不得开立证券账户，买卖股票

    C

    不得成为持有证券公司1%以上股权的股东

    D

    不得成为持有证券公司3%以上股权的股东


    正确答案： B
    解析：
    《证券公司监督管理条例》第十条规定，有下列情形之一的单位或者个人，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人：①因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年；②净资产低于实收资本的50%，或者或有负债达到净资产的50%；③不能清偿到期债务；④国务院证券监督管理机构认定的其他情形。

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