单选题根据《证券市场资信评级业务管理暂行办法》的规定，（　　）依法对证券评级业务活动进行自律管理。A 中国证监会B 证券交易所C 中国证券业协会D 中国人民银行

题目
单选题
根据《证券市场资信评级业务管理暂行办法》的规定，（　　）依法对证券评级业务活动进行自律管理。
A

中国证监会

B

证券交易所

C

中国证券业协会

D

中国人民银行

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1.中国证券业协会依法对证券评级业务活动进行许可制管理。 （ ）

2.申请证券评级业务许可的资信评级机构，其中不包括（ ）A. 具有中国法人资格，实收资本与净资产均不少于人民币 5000万元B. 具有符合《证券市场资信评级业务管理暂行办法》规定的高级管理人员不少于 3人；具有证券从业资格的评级从业人员不少于20 人， 其中包括具有 3年以上资信评级业务经验的评级从业人员不少于10人，具有中国注册会计师资格的评级从业人员不少于 3人C. 具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度D. 具有完善的业务制度，包括信用等级划分及定义、评级标准、评级程序、评级委员会制度、评级结果公布制度、跟踪评级制度、信息保密制度、证券评级业务档案管理制度等

3.按照《证券市场资信评级业务管理暂行办法》的规定，证券评级业务是指对（ ）评级对象开展资信评级服务。 A．中国证监会依法核准发行的债券、资产支持证券以及其他固定收益或者债务型结构性融资证券 B．在证券交易所上市交易的债券、资产支持证券以及其他固定收益或者债务型结构性融资证券，国债除外 C．上述第A、B项规定的证券的发行人、上市公司、证券公司、证券投资基金管理公司 D．上述第A、B项规定的证券的非上市公众公司

4.根据《证券市场资信评级业务管理暂行办法》的规定，证券评级机构从事证券评级业务，应当遵守的有关规范包括( )。A．遵守行业规范、职业道德和业务规则，勤勉尽责，审慎分析B．证券评级机构与评级对象存在利害关系的，不得受托开展证券评级业务c．应当建立回避制度，建立清晰合理的组织结构，合理划分内部机构职能D．建立健全“防火墙”制度，从事证券评级业务的业务部门应当与其他业务部门保持独立

参考答案和解析
正确答案： C
解析：
《证券市场资信评级业务管理暂行办法》第六条规定，中国证监会及其派出机构依法对证券评级业务活动进行监督管理。中国证券业协会依法对证券评级业务活动进行自律管理。
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  • 第1题：

    申请证券评级业务许可的资信评级机构，应当具备下列条件（ ）。

    A．具有中国法人资格，实收资本与净资产均不少于人民币5000万元

    B．具有符合《证券市场资信评级业务管理暂行办法》规定的高级管理人员不少于3人；具有证券从业资格的评级从业人员不少于20人，其中包括具有3年以上资信评级业务经验的评级从业人员不少于10人；具有中国注册会计师资格的评级从业人员不少于3人

    C．最近5年未受到刑事处罚，最近3年未因违法经营受到行政处罚，不存在因涉嫌违法经营、犯罪正在被调查的情形

    D．最近5年在税务、工商、金融等行政管理机关以及自律组织、商业银行等机构无不良诚信记录


    正确答案：BC

  • 第2题：

    根据《证券市场资信评级机构评级业务实施细则（试行）》，下列说法正确的有（ ）。
    Ⅰ．首次评级时，评级项目组对评级对象的现场考察与访谈时间不得少于1个工作日
    Ⅱ．证券评级机构开展首次信用评级时，从现场尽职调查结束之日至评级报告初稿完成之日，单个公司主体的信用评级或其发行的债券评级一般不少于7个工作日
    Ⅲ．证券评级机构从事证券市场资信评级业务应当取得中国人民银行的证券评级业务许可
    Ⅳ．进行连续评级的，如距对该评级对象最近一次进场尽职调查的结束之日超过一年的，证券评级机构应当进场开展尽职调查

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    B.Ⅳ
    C.Ⅰ、Ⅱ
    D.Ⅲ、Ⅳ

    答案：B
    解析：
    Ⅰ项，首次评级时，评级项目组对评级对象的现场考察与访谈时间不得少于2个工作日。
    Ⅱ项，证券评级机构开展首次信用评级时，从现场尽职调查结束之日至评级报告初稿完成之日，单个公司主体的信用评级或其发行的债券评级一般不少于10个工作日，集团公司主体的信用评级或其发行的债券评级一般不少于30个工作日。
    Ⅲ项，证券评级机构从事证券市场资信评级业务应当取得中国证监会的证券评级业务许可。

  • 第3题：

    下列关于取得中国证监会证券评级业务许可的资信评级机构从事证券评级业务的说法错误的是（ ）。

    A.证券评级机构从事证券评级业务，应当遵循一致性原则，对同一类评级对象评级，或者对同一评级对象跟踪评级，应当采用一致的评级标准和工作程序
    B.评级标准有调整的可以不予披露
    C.证券评级机构开展证券评级业务，应当制定相应的业务管理制度和内部控制制度，加强度证券评级业务的流程管理和质量控制，切实提高证券评级业务水平
    D.证券评级机构应当建立回避制度

    答案：B
    解析：
    评级标准有调整的，应当充分披露。

  • 第4题：

    按照《证券市场资信评级业务管理暂行办法》的规定，证券评级业务是指对（）评级对象开展资信评级服务。

    • A、中国证监会依法核准发行的债券、资产支持证券以及其他固定收益或者债务型结构性融资证券
    • B、在证券交易所上市交易的债券、资产支持证券以及其他固定收益或者债务型结构性融资证券，国债除外
    • C、上述第A、B项规定的证券的发行人、上市公司、证券公司、证券投资基金管理公司
    • D、上述第A、B项规定的证券的非上市公众公司

    正确答案:A,B,C,D

  • 第5题：

    单选题
    根据《证券市场资信评级机构评级业务实施细则（试行）》的规定，发生影响前次评级报告结论重大事项的，证券评级机构应当进行（　　）。
    A

    终止评级

    B

    再次评级

    C

    定期跟踪评级

    D

    不定期跟踪评级


    正确答案： D
    解析：
    《证券市场资信评级机构评级业务实施细则（试行）》第四十六条规定，证券评级机构应当密切关注与评级对象有关信息。发生影响前次评级报告结论重大事项的，证券评级机构应当进行不定期跟踪评级。前款所称重大事项包括但不限于：（一）评级对象为企业主体或其发行的债券的，企业名称、经营方针和经营范围发生重大变化；生产经营外部条件发生重大变化；涉及可能对其资产、负债、权益和经营成果产生重要影响的重大合同等情形。（二）评级对象为资产支持证券的，未按计划说明书约定分配收益；资产支持证券信用等级发生不利调整；专项计划资产发生超过资产支持证券未偿还本金余额10%以上的损失；基础资产的运行情况或产生现金流的能力发生重大变化等情形。

  • 第6题：

    单选题
    下列属于申请证券评级业务许可的资信评级机构应当具备的条件()。 ①具有符合《证券市场资信评级业务管理暂行办法》规定的高级管理人员不少于3人，具有证券从业资格的评级从业人员不少于20人，其中包括具有3年以上资信评级业务经验的评级从业人员不少于10人，具有中国注册会计师资格的评级从业人员不少于3人 ②具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度 ③最近5年未受到刑事处罚， 最近3年未因违法经营受到行政处罚，不存在因涉嫌违法经营、犯罪正在被调查的情形 ④最近3年在税务、工商、金融等行政管理机关以及自律组织、商业银行等机构无不良诚信记录
    A

    ①②③

    B

    ①②④

    C

    ②③④

    D

    ①②③④


    正确答案： A
    解析： 申请证券评级业务许可的资信评级机构，应当具备下列条件:(1) 具有中国法人资格，实收资本与净资产均不少于人民币2000万元。(2) 具有符合《证券市场资信评级业务管理暂行办法》规定的高级管理人员不少于3人；具有证券从业资格的评级从业人员不少于20人，其中包括具有3年以上资信评级业务经验的评级从业人员不少于10人，具有中国注册会计师资格的评级从业人员不少于3 人。(3) 具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度。(4) 具有完善的业务制度，包括信用等级划分及定义、评级标准、评级程序、评级委员会制度、评级结果公布制度、跟踪评级制度、信息保密制度、证券评级业务档案管理制度等。(5) 最近5年未受到刑事处罚，最近3年未因违法经营受到行政处罚，不存在因涉嫌违法经营、犯罪正在被调查的情形。(6) 最近3年在税务、工商、金融等行政管理机关以及自律组织、商业银行等机构无不良诚信记录。(7) 中国证监会基于保护投资者、维护社会公共利益规定的其他条件。

  • 第7题：

    单选题
    申请证券评级业务许可的资信评级机构，应当具备()条件。 I.具有符合《证券市场资信评级业务管理暂行办法》规定的高级管理人员不少于3人；II.具有证券从业资格的评级从业人员不少于10人； III.最近5年未受到刑事处罚； IV.最近5年在税务、工商、金融等行政管理机关以及自律组织、商业银行等机构无不良诚信记录。
    A

    I、II

    B

    I、III

    C

    II、III

    D

    II、III、IV


    正确答案： C
    解析： 具有证券从业资格的评级从业人员不少于20人。故II项错误。最近三年在税务、工商、金融等行政管理机关以及自律组织、商业银行等机构无不良诚信记录。故IV项错误。

  • 第8题：

    多选题
    根据《证券市场资信评级业务管理暂行办法》的规定，证券评级机构从事证券评级业务应当遵循的原则有（　　）。
    A

    独立

    B

    公开

    C

    客观

    D

    公正


    正确答案： A,D
    解析：
    《证券市场资信评级业务管理暂行办法》第三条规定，取得中国证监会证券评级业务许可的资信评级机构（以下简称证券评级机构），从事证券评级业务，应当遵循独立、客观、公正的原则。

  • 第9题：

    单选题
    中国证券业协会依法对证券评级业务活动进行（　　）管理。[2016年3月真题]
    A

    自律

    B

    监督

    C

    备案

    D

    审批


    正确答案： B
    解析：
    中国证券业协会依法对证券评级业务活动进行自律管理。证券评级机构应当自取得证券评级业务许可之日起20日内，将其信用等级划分及定义、评级方法、评级程序报中国证券业协会备案，并通过中国证券业协会网站、本机构网站及其他公众媒体向社会公告。

  • 第10题：

    多选题
    根据《证券市场资信评级业务管理暂行办法》相关规定，下列说法正确的有（　　）。
    A

    证券评级机构应当建立清晰合理的组织结构，合理划分内部机构职能，建立健全防火墙制度，从事证券评级业务的业务部门应当与其他业务部门保持独立

    B

    证券评级机构应当采用有效的统计方法，对评级结果的准确性和稳定性进行验证，并将统计结果通过中国证券业协会网站和本机构网站向社会公告

    C

    证券评级机构应当建立复评制度，受评级机构或者受评级证券发行人对信用等级有异议的，可以申请复评2次

    D

    证券评级机构建立的业务档案应当保存到评级合同期满后5年，或者评级对象存续期满后5年。业务档案的保存期限不得少于10年


    正确答案： D,B
    解析：
    A项，《证券市场资信评级业务管理暂行办法》第十四条第一款规定，证券评级机构应当建立清晰合理的组织结构，合理划分内部机构职能，建立健全防火墙制度，从事证券评级业务的业务部门应当与其他业务部门保持独立。B项，第二十一条规定，证券评级机构应当采用有效的统计方法，对评级结果的准确性和稳定性进行验证，并将统计结果通过中国证券业协会网站和本机构网站向社会公告。C项，第十七条规定，证券评级机构应当建立复评制度。证券评级机构接受委托开展证券评级业务，在确定信用等级后，应当将信用等级告知受评级机构或者受评级证券发行人。受评级机构或者受评级证券发行人对信用等级有异议的，可以申请复评1次。证券评级机构受理复评申请的，应当召开评级委员会会议重新进行审查，作出决议，确定最终信用等级。D项，第二十三条第二款规定，业务档案应当保存到评级合同期满后5年，或者评级对象存续期满后5年。业务档案的保存期限不得少于10年。

  • 第11题：

    单选题
    中国证监会于2007年3月23日通过的()对资信评级机构从事证券市场资信评级业务应当遵守的业务规则、监督管理和法律责任做出了具体规定。
    A

    《证券市场资信评级业务管理暂行办法》

    B

    《证券公司合规管理试行规定》

    C

    《证券公司风险控制指标管理办法》

    D

    《上市公司重大资产重组管理办法》


    正确答案： C
    解析： 中国证监会于2007年3月23日通过的《证券市场资信评级业务管理暂行办法》对资信评级机构从事证券市场资信评级业务应当遵守的业务规则、监督管理和法律责任做出了具体规定。

  • 第12题：

    多选题
    根据《证券市场资信评级机构评级业务实施细则（试行）》的规定，证券评级机构应当建立（　　）。
    A

    客户意见反馈制度

    B

    客户投诉机制

    C

    评级项目组尽职调查工作评价机制

    D

    评级项目组合规调查工作评价机制


    正确答案： A,D
    解析：
    《证券市场资信评级机构评级业务实施细则（试行）》第二十条规定，证券评级机构应当建立客户意见反馈制度和评级项目组尽职调查工作评价机制。

  • 第13题：

    中国证监会对资信评级机构从事证券市场资信评级业务实行许可制管理。 （ ）


    正确答案：√

  • 第14题：

    申请证券评级业务许可的资信评级机构，应当具备( )等条件。
    Ⅰ．具有符合《证券市场资信评级业务管理暂行办法》规定的高级管理人员不少于3人
    Ⅱ．具有证券从业资格的评级从业人员不少于10人
    Ⅲ．最近5年未受到刑事处罚
    Ⅳ．最近5年在税务、工商、金融等行政管理机关以及自律组织、商业银行等机构无不良朗信记录

    A、Ⅰ.Ⅱ.
    B、Ⅱ.Ⅲ.
    C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.
    D、Ⅰ.Ⅲ.

    答案：D
    解析：
    具有证券从业资格的评级从业人员不少于20人。故Ⅱ项说法错误。最近3年在税务、工商、金融等行政管理机关以及自律组织、商业银行等机构无不良诚信记录。故Ⅳ项说法错误。

  • 第15题：

    中国证券业协会依法对证券评级业务活动进行（　　）管理。

    A．自律
    B．监督
    C．备案
    D．审批

    答案：A
    解析：
    中国证券业协会依法对证券评级业务活动进行自律管理。证券评级机构应当自取得证券评级业务许可之日起20日内，将其信用等级划分及定义、评级方法、评级程序报中国证券业协会备案，并通过中国证券业协会网站、本机构网站及其他公众媒体向社会公告。

  • 第16题：

    单选题
    根据《证券市场资信评级机构评级业务实施细则（试行）》的规定，评级报告的内容应当包括（　　）。
    A

    声明、正文、跟踪评级安排

    B

    概述、声明、正文、跟踪评级安排、附录

    C

    声明、正文、跟踪评级安排、附录

    D

    概述、声明、正文、跟踪评级安排


    正确答案： C
    解析：
    《证券市场资信评级机构评级业务实施细则（试行）》第二十二条规定，评级报告应当包括概述、声明、正文、跟踪评级安排和附录等5个部分。

  • 第17题：

    多选题
    根据《证券市场资信评级业务管理暂行办法》的规定，下列说法正确的有（　　）。
    A

    证券评级机构的董事、监事和高级管理人员以及评级从业人员不得以任何方式在受评级机构或者受评级证券发行人兼职

    B

    证券评级机构的董事、监事和高级管理人员不得投资其他证券评级机构

    C

    证券评级机构不得涂改、倒卖、出租、出借证券评级业务许可证，或者以其他形式非法转让证券评级业务许可证

    D

    证券评级机构不得为他人提供融资，但可以为他人提供担保


    正确答案： A,C
    解析：
    A项，《证券市场资信评级业务管理暂行办法》第二十五条规定，证券评级机构的董事、监事和高级管理人员以及评级从业人员不得以任何方式在受评级机构或者受评级证券发行人兼职。B项，第二十六条规定，证券评级机构的董事、监事和高级管理人员不得投资其他证券评级机构。C项，第二十八条规定，证券评级机构不得涂改、倒卖、出租、出借证券评级业务许可证，或者以其他形式非法转让证券评级业务许可证。D项，第二十九条规定，证券评级机构不得为他人提供融资或者担保。证券评级机构的实际控制人、股东、董事、监事、高级管理人员应当遵纪守法，不得从事损害证券评级机构及其评级对象合法权益的活动。

  • 第18题：

    单选题
    按照《证券市场资信评级业务管理暂行办法》的规定，证券评级业务是指对()评级对象开展资信评级服务。 Ⅰ.中国证监会依法核准发行的债券、资产支持证券以及其他固定收益或者债务型结构性融资证券 Ⅱ.在证券交易所上市交易的债券、资产支持证券以及其他固定收益或者债务型结构性融资证券，国债除外 Ⅲ.上述第一和第二项规定的证券的发行人、上市公司、非上市公众公司、证券公司、证券投资基金管理公司 Ⅳ.中国证监会规定的其他评级对象
    A

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ


    正确答案： B
    解析： 按照《证券市场资信评级业务管理暂行办法》的规定，证券评级业务是指对下列评级对象开展资信评级服务:(1)中国证监会依法核准发行的债券、资产支持证券以及其他固定收益或者债务型结构性融资证券。(2)在证券交易所上市交易的债券、资产支持证券以及其他固定收益或者债务型结构性融资证券，国债除外。(3)上述(1)、(2)项规定的证券的发行人、上市公司、非上市公众公司、证券公司、证券投资基金管理公司。(4)中国证监会规定的其他评级对象。

  • 第19题：

    多选题
    依据《证券市场资信评级机构评级业务实施细则（试行）》的相关规定，评级分析应当包括（　　）。
    A

    行业分析

    B

    业务运营分析

    C

    财务分析

    D

    偿债能力分析


    正确答案： D,B
    解析：
    《证券市场资信评级机构评级业务实施细则（试行）》第二十七条规定，评级分析应当包括但不限于下列内容：（一）概况。至少应当包括评级对象的历史沿革、股权结构、业务及其特点。评级对象发行债券的，还应当包括对受评证券和融资项目的分析；（二）行业分析。至少应当包括行业概况、行业管理体制、行业政策、市场竞争情况、行业风险关注和说明；（三）业务运营分析。至少应当包括评级对象业务模式、经营情况、发展战略、未来三年在建和拟建项目的计划投资额；（四）财务分析。至少应当重点分析评级对象的资本实力、盈利能力、现金流情况；（五）偿债能力分析。至少应当重点分析评级对象长短期偿债压力、EBITDA对债务本息的保障程度、现金流、再融资能力、财务弹性、对外担保等或有事项、整体抗风险能力和偿债保障措施。

  • 第20题：

    多选题
    中国证监会制定《证券市场资信评级业务管理暂行办法》的目的为（　　）。
    A

    促进证券市场资信评级业务规范发展

    B

    提高证券市场的效率

    C

    提高证券市场的透明度

    D

    保护投资者的合法权益和社会公共利益


    正确答案： D,C
    解析：
    《证券市场资信评级业务管理暂行办法》第一条规定，为了促进证券市场资信评级业务规范发展，提高证券市场的效率和透明度，保护投资者的合法权益和社会公共利益，依据《证券法》，制定本办法。

  • 第21题：

    单选题
    根据《证券市场资信评级业务管理暂行办法》的规定，证券评级机构应当加入（　　）。
    A

    中国证监会

    B

    证券交易所

    C

    中国证券业协会

    D

    证券服务机构


    正确答案： A
    解析：
    《证券市场资信评级业务管理暂行办法》第三十四条规定，证券评级机构应当加入中国证券业协会。中国证券业协会应当制定证券评级机构的自律准则和执业规范，对违反自律准则和执业规范的行为给予纪律处分。中国证券业协会应当建立证券评级机构及其从业人员从事证券评级业务的资料库和诚信档案。

  • 第22题：

    单选题
    根据《证券市场资信评级机构评级业务实施细则（试行）》，首次评级时，证券评级机构应当在与委托方签署评级业务委托书并（　　）首次评级费用后再进场开展尽职调查工作。
    A

    全额收取

    B

    定额收取

    C

    部分收取

    D

    不收取


    正确答案： D
    解析：
    《证券市场资信评级机构评级业务实施细则（试行）》第七条规定，首次评级时，证券评级机构应当在与委托方签署评级业务委托书并全额收取首次评级费用后再进场开展尽职调查工作。跟踪评级时，证券评级机构应当按照评级业务委托书及跟踪评级业务需要确定是否进场及进场时间。

  • 第23题：

    多选题
    根据《证券市场资信评级机构评级业务实施细则（试行）》，证券评级机构在取得证券评级业务许可后应当披露的信息包括（　　）。
    A

    证券评级机构基本信息

    B

    受评级机构的相关信息

    C

    评级结果质量统计情况

    D

    内部控制制度和管理制度


    正确答案： B,C
    解析：
    《证券市场资信评级机构评级业务实施细则（试行）》第五十三条规定，证券评级机构应当在取得证券评级业务许可后20个工作日内通过协会、证券评级机构及中国证监会指定的其他网站进行公开披露。披露信息至少应当包括：（一）证券评级机构基本信息；（二）董事、监事及高级管理人员情况；（三）评级从业人员情况；（四）内部控制制度和管理制度；（五）评级业务制度；（六）评级结果信息；（七）评级结果质量统计情况；（八）可能对证券评级机构经营活动产生重大影响的信息；（九）中国证监会、协会规定的其他需披露事项。

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