单选题机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务应当承担的法律责任不包括（　　）。A 机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的，由协会责令改正B 拒不改正的，给予纪律处分C 情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告、3万元以下罚款D 情节特别严重的，应当受刑事处罚

题目
单选题
机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务应当承担的法律责任不包括（　　）。
A

机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的，由协会责令改正

B

拒不改正的，给予纪律处分

C

情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告、3万元以下罚款

D

情节特别严重的，应当受刑事处罚

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1.关于对违反证券业从业人员资格管理规定的处罚，下列描述正确的有（ ）。A．取得从业资格的人员提供虚假材料，申请执业证书的，不予颁发执业证书；已颁发执业证书的，由中国证券业协会注销其执业证书B．被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反本办法被中国证券业协会注销执业证书的人员，中国证券业协会可在3年内不受理其执业证书申请C．参加资格考试的人员，违反考场规则，扰乱考场秩序的，在5年内不得参加资格考试D．证券经营机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告、3万元以下罚款

2.证券经营机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的，由中国证监会责令改正；拒不改正的，给予纪律处分；情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告、3万元以下罚款。 （ ）

3.35.证券经营机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的，由中国证监会责令改正；拒不改正的，给予纪律处分；情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告、3万元以下罚款。。 （ ）

4.证券经营机构聘用未取得执业汪书的人员对外开展证券业务的，由中国证监会责令改正；拒不改正的，给予纪律处分；情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告、3万元以下罚款。

参考答案和解析
正确答案： A
解析：
《证券业从业人员资格管理办法》第二十三条规定，机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的，由协会责令改正；拒不改正的，给予纪律处分；情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告、3万元以下罚款。
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  • 第1题：

    从业人员拒绝中国证券业协会调查或者检查的，或者所聘用机构拒绝配合调整的，由中国证券业协会责令改正；拒不改正的，给予纪律处分；情节严重的，由中国证监会给予从业人员暂停执业6～12个月，或者吊销其执业证书的处罚；对机构单处或者并处警告、3万元以下罚款。（ ）


    正确答案：×
    【考点】熟悉证券从业人员资格管理的有关规定。见教材第八章第三节，P373。

  • 第2题：

    证券经营机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的，情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告、（ ）罚款。
    A. 3万元以下 B. 1万元以上3万元以下
    C. 1万元以上5万元以下 D. 5万元以下


    答案：A
    解析：
    答案为A。证券经营机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的，由中国证券业协会责令改正；拒不改正的，给予紀律处分；情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告、3万元以下罚款。

  • 第3题：

    关于违反从业人员资格管理相关规定的法律责任，下列表述正确的为( )。
    Ⅰ．参加资格考试的人员，违反考场规则，扰乱考场秩序的，在2年内不得参加资格考试；
    Ⅱ．机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的，由证监会责令改正；
    Ⅲ．拒不改正的，给予纪律处分；情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告、5万元以下罚款；
    Ⅳ．被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反《证券业从业人员资格管理办法》被协会注销执业证书的人员，协会可在3年内不受理其执业证书申请。


    A.Ⅰ．Ⅳ

    B.Ⅰ．Ⅱ

    C.Ⅱ、Ⅲ

    D.Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ

    答案：A
    解析：
    机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的，由协会责令改正。拒不改正的，给予纪律处分。情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告、3万元以下罚款。被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反《证券业从业人员资格管理办法》被协会注销执业证书的人员，协会可在3年内不受理其执业证书申请。

  • 第4题：

    机构聘用未取得证券业执业证书的人员对外开展证券业务的，下列说法错误的是( )

    A、由协会责令改正
    B、拒不改正的，给予纪律处分
    C、情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告、3万元以下罚款
    D、相关人员，2年内不得参加证券业从业人员资格考试

    答案：D
    解析：
    根据《证券业从业人员资格管理办法》第23条的规定，机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的，由协会责令改正；拒不改正的．给予纪律处分；情节严重的．由中国证监会单处或者并处警告、3万元以下罚款。

  • 第5题：

    下列关于机构办理执业证书申请过程中，弄虚作假、徇私舞弊、
    故意刁难有关当事人的，或者不按规定履行报告义务的，处罚错误的是( )。

    A: 由证监会责令改正
    B: 拒不改正的，由证券业协会对其机构给予纪律处分
    C: 拒不改正的，由证券业协会对其直责任人员给予纪律处分
    D: 情节严重的，由中国证监会单处或并处警告、3万元以下罚款

    答案：A
    解析：
    根据《证券业从业人员资格管理办法》第22条的规定，机构办理执业证书申请过程中．
    弄虚作假、徇私舞弊、故意刁难有关当事人的，或者不按规定履行报告义务的，Fh
    协会责令改正；拒不改正的，由协会对机构及其直接责任人员给予纪律处分；
    情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告、3万元以下罚款。

  • 第6题：

    下列有关证券分析师应该受到的管理的说法，正确的是（ ）。

    A：取得职业证书的人员，连续三年不在机构从业的，由证监会注销其执业证书
    B：从业人员取得执业证书后辞职的，原聘用机构应当在其辞职后五日内向协会报告
    C：机构不得聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务
    D：协会，机构应当不定期组织取得职业证书的人员进行后续职业培训

    答案：C
    解析：
    A项，取得职业证书的人员，连续三年不在机构从业的，有协会注销其执业证书：B项，从业人员取得执业证书后，辞职或者不为原聘用机构所聘用的，或者其他原因与原聘用机构解除劳动合同的，原聘用机构应当在上述情形发生后十日内向协会报告，由协会变更该人员执业注册登记：D想我，协会，机构应当定期组织取得职业证书的人员进行后续职业培训，提高从业人员的职业道德和专业素质。

  • 第7题：

    从业人员拒绝中国证券业协会调查或者检查的，由中国证券业协会责令改正；拒不改正的，给予纪律处分；情节严重的，由中国证监会给予从业人员暂停执业6-12个月，或者吊销其执业证书的处罚；对机构单处或者并处警告、3万元以下罚款。（）


    正确答案:错误

  • 第8题：

    证券经营机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的，由（）责令改正。

    • A、证券业协会
    • B、证监会
    • C、证券交易所
    • D、发改委

    正确答案:A

  • 第9题：

    机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的，由（）责令改正。

    • A、中国证监会
    • B、证券交易所
    • C、该人员所在机构
    • D、中国证券业协会

    正确答案:D

  • 第10题：

    单选题
    按照《证券业从业人员资格管理办法》的规定，机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的，由证券业协会责令改正；拒不改正的，给予纪律处分；情节严重的，由（  ）单处或并处警告、（  ）罚款。
    A

    中国证券业协会；3万元以下

    B

    中国证券业协会；5万元以下

    C

    中国证监会；3万元以下

    D

    中国证监会；5万元以下


    正确答案： D
    解析：

  • 第11题：

    单选题
    依据《证券业从业人员资格管理办法》，下列说法错误的是（）。
    A

    取得执业证书的人员，连续3年不在机构从业的，由协会注销其执业证书

    B

    机构不得聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务

    C

    从业人员取得执业证书后，辞职或者不为原聘用机构所聘用的，原聘用机构应当在上述情形发生后30日内向协会报告，由协会变更该人员执业注册登记

    D

    被注销执业证书后重新执业的，应当参加协会组织的执业培训，并重新申请执业证书


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    下列关于机构办理执业证书申请过程中，弄虚作假、徇私舞弊、故意刁难有关当事人的，或者不按规定履行报告义务的，处罚错误的是（  ）。
    A

    由证监会责令改正

    B

    拒不改正的，由证券业协会对其机构给予纪律处分

    C

    拒不改正的，由证券业协会对其直接责任人员给予纪律处分

    D

    情节严重的，由中国证监会单处或并处警告、3万元以下罚款


    正确答案： A
    解析：

  • 第13题：

    从业人员监督管理的相关规定包括（ ）。

    Ⅰ.取得执业证书的人员，连续三年不在机构从业的，由协会注销其执业证书

    Ⅱ.重新执业的，应当参加协会组织的执业培训，并重新申请执业证书

    Ⅲ.取得执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在上述情形发生后十日内向协会报告，由协会变更该人员执业注册登记

    Ⅳ.机构不得聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务

    A、Ⅰ,IV
    B、Ⅱ,Ⅲ
    C、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ
    D、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ

    答案：D
    解析：
    从业人员监督管理的相关规定包括：取得执业证书的人员，连续三年不在机构从业的，由协会注销其执业证书；重新执业的，应当参加协会组织的执业培训，并重新申请执业证书；取得执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在上述情形发生后十日内向协会报告，由协会变更该人员执业注册登记；机构不得聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务。

  • 第14题：

    从业人员拒绝协会调查或者检查的，或者所聘用机构拒绝配合调查的，下列说法正确的有( )。
    Ⅰ．由协会责令改正
    Ⅱ．拒不改正的，给予纪律处分
    Ⅲ．情节严重的，由中国证监会给予从业人员暂停执业3—12个月，或吊销其执业证书的处罚
    Ⅳ．对机构单处或者并处警告、5万元以下罚款


    A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
    B、Ⅰ.Ⅲ
    C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
    D、Ⅱ.Ⅳ

    答案：C
    解析：
    根据《证券业从业人员资格管理办法》第24条的规定，证券从业人员拒绝协会调查或者检查的，或者所聘用机构拒绝配合调查的，由协会责令改正；拒不改正的，给予纪律处分；情节严重的，由中国证监会给予从业人员暂停执业3—12个月。或吊销其执业证书的处罚；对机构单处或者并处警告、3万元以下罚款。

  • 第15题：

    证券经营机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务，拒不改正且情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告和()罚款。

    A.3万元以下
    B.1万元以上3万元以下
    C.1万元以上5万元以下
    D.1万元以上10万元以下

    答案：A
    解析：
    机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的，由协会责令改正；拒不改正的，给予纪律处分；情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告和3万元以下罚款。

  • 第16题：

    按照《证券业从业人员资格管理办法》的规定，机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的，由证券业协会责令改正；拒不改正的，给予纪律处分；情节严重的，由（ ）单处或并处警告、（ ）罚款。

    A.中国证券业协会；3万元以下
    B.中国证券业协会；5万元以下
    C.中国证监会；3万元以下
    D.中国证监会；5万元以下

    答案：C
    解析：
    机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的，由证券业协会责令改正；拒不改正的，给予纪律处分；情节严重的，由中国证监会单处或并处警告、3万元以下罚款。

  • 第17题：

    下列有关证券分析师应该受到的管理的说法，正确的是( )。
    A、取得执业证书的人员，连续三年不在机构从业的，由证监会注销其执业证书
    B、从业人员取得执业证书后辞职的，原聘用机构应当在其辞职后五日内向协会报告
    C、机构不得聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务
    D、协会、机构应当不定期组织取得执业证书的人员进行后续职业培训


    答案：C
    解析：
    A项，取得执业证书的人员，连续三年不在机构从业的，由协会注销其执业证书;B项，从业人员取得执业证书后，辞职或者不为原聘用机构所聘用的，或者其他原因与原聘用机构解除劳动合同的，原聘用机构应当在上述情形发生后十日内向协会报告，由协会变更该人员执业注册登记;D项，协会、机构应当定期组织取得执业证书的人员讲行后续职业培训.提高从业人员的职业道德和专业素质。

  • 第18题：

    证券经营机构聘用未取得执业证书的人员，由中国证券业协会责令改正；拒不改正的，给予纪律处分；情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告（）以下的罚款。

    • A、1万元
    • B、3万元
    • C、5万元
    • D、10万元

    正确答案:B

  • 第19题：

    证券经营机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的，情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告、（）罚款。

    • A、3万元以下
    • B、1万元以上3万元以下
    • C、1万元以上5万元以下
    • D、5万元以下

    正确答案:A

  • 第20题：

    依据《证券业从业人员资格管理办法》，下列说法错误的是（）。

    • A、取得执业证书的人员，连续3年不在机构从业的，由协会注销其执业证书
    • B、机构不得聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务
    • C、从业人员取得执业证书后，辞职或者不为原聘用机构所聘用的，原聘用机构应当在上述情形发生后30日内向协会报告，由协会变更该人员执业注册登记
    • D、被注销执业证书后重新执业的，应当参加协会组织的执业培训，并重新申请执业证书

    正确答案:C

  • 第21题：

    单选题
    证券经营机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务，拒不改正且情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告和（  ）罚款。
    A

    3万元以下

    B

    1万元以上3万元以下

    C

    1万元以上5万元以下

    D

    5万元以下


    正确答案： D
    解析：

  • 第22题：

    单选题
    证券经营机构聘用未取得执业证书的人员，由中国证券业协会责令改正；拒不改正的，给予纪律处分；情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告（）以下的罚款。
    A

    1万元

    B

    3万元

    C

    5万元

    D

    10万元


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    证券经营机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的，由（）责令改正。
    A

    证券业协会

    B

    证监会

    C

    证券交易所

    D

    发改委


    正确答案： B
    解析： 证券经营机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的，由证券业协会责令改正；拒不改正的，给予纪律处分；情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告、3万元以下罚款。

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