单选题证券公司压力测试结果显示可能存在导致净资本和流动性等风险控制指标不符合监管标准的重大风险时，应当及时向（ ）报告。A 中国证券监督管理委员会B 中国证券业协会C 公司住所地证监局D 公司住所地证监局和中国证券业协会
题目
单选题
证券公司压力测试结果显示可能存在导致净资本和流动性等风险控制指标不符合监管标准的重大风险时，应当及时向（ ）报告。
A
中国证券监督管理委员会
B
中国证券业协会
C
公司住所地证监局
D
公司住所地证监局和中国证券业协会
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第1题：
2012年6月，中国证券投资基金业协会正式成立，原（ ）的行业自律职责转入中国证券投资基金业协会。A.中国证监会基金机构监管部
B.中国基金业协会
C.中国证券业协会基金公司会员部
D.中国证监会各地证监局答案：C解析：2012年6月，中国证券投资基金业协会正式成立，原中国证券业协会基金公司会员部的行业自律职责转入中国证券投资基金业协会。 -
第2题：
证券公司及证券营业部应当建立客户投诉书面或者电子档案，保存时间不少于3年，每年4月底前，证券公司和证券营业部应当汇总上一年度证券经纪业务及处理情况，分别报（）备案。
I 中国证券业协会
II 证监局
III 证券公司住所地证监局
IV 证券营业部所在地证监局A.I、II
B.III、IV
C.II、III
D.I、II、III、IV答案：B解析：该题考查证券投资顾问业务客户投诉处理机制。证券公司及证券营业部应当建立客户投诉书面或者电子档案，保存时间不少于3年，每年4月底前，证券公司和证券营业部应当汇总上一年度证券经纪业务及处理情况，分别报证券公司住所地及证券营业部所在地证监局备案。 -
第3题：
证券公司应向（ ）报送年度报告。
A.中国证监会 B.公司住所地的中国证监会派出机构
C.中国证券业协会 D.中国证券登记结算公司答案：A,B,C,D解析：答案为ABCD。中国证监会的非现场检查的第一项是证券公司的年度告。证券公司应向中国证监会，沪、深证券交易所，公司住所地的中国证监会派出机构，中国证券登记结算公司和中国证券ik协会报送年度报告。 -
第4题：
某期货公司的期末风险监管报表显示，2008年7月末的净资本为7000万元，2008年8月末的净资本为8500万元。针对监管指标的变化，该公司应当采取以下措施（ ）。A、向公司住所地中国证监会派出机构书面报告，说明原因，并在5个工作日内向全体董事提交书面报告
B、向公司住所地中国证券业协会书面报告，说明原因，并在5个工作日内向全体董事提交书面报告
C、向公司住所地中国证监会派出机构书面报告，说明原因，并在10个工作日内向全体董事提交书面报告
D、向公司住所地中国证券业协会书面报告，说明原因，并在10个工作日内向全体董事提交书面报告答案：A解析：《期货公司风险监管指标管理办法》第27条。风险监管指标与上月相比变动超过20%的，期货公司应当向公司住所地中国证监会派出机构书面报告，说明原因，并在5个工作日内向全体董事提交书面报告。 -
第5题：
()按照证券公司增加常规业务种类的条件和程序，对证券公司代销金融产品业务资格申请进行审批。A.中国证券业协会
B.证券交易所
C.证券公司住所地证监会派出机构
D.中国证券监督管理委员会总部答案：C解析：证券公司代销金融产品，应当按照《证券公司监督管理条例》和中国证券监督管理委员会的规定，取得代销金融产品业务资格。证券公司住所地证监会派出机构按照证券公司增加常规业务种类的条件和程序，对证券公司代销金融产品业务资格申请进行审批。 -
第6题：
（）依据法律法规和自律规则，对基金销售活动进行自律管理，并对基金销售人员进行资格管理。
- A、中国证券业协会
- B、中国证券投资基金业协会
- C、中国证券监督管理委员会
- D、当地证监局
正确答案:B -
第7题：
证券公司应向（）报送年度报告。
- A、中国证监会
- B、公司住所地的中国证监会派出机构
- C、中国证券业协会
- D、中国证券登记结算公司
正确答案:A,B,C,D -
第8题：
单选题集合计划投资主办人发生变更的，证券公司应当提前或者在合理时间内按照集合资产管理合同约定的方式披露，并（）A向中国证监会报告
B向中国证券业协会报告
C向住所地中国证监会派出机构报告
D向住所地中国证券业协会派出机构报告
正确答案： A解析： 暂无解析 -
第9题：
单选题证券公司应当在每年（ ）前向公司住所地证监局和中国证券业协会报告年度综合压力测试报告。A4月30日
B6月30日
C9月30日
D12月31日
正确答案： B解析：
《证券公司压力测试指引》第二十一条第二款规定，证券公司应当在每年4月30日前向公司住所地证监局和中国证券业协会报告年度综合压力测试报告。 -
第10题：
单选题根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司风险监管指标达到预警标准的，期货公司应当于当日向公司住所地中国证券会派出机构书面报告，还应当向公司（ ）书面报告。[2016年11月真题]A全体董事
B全体股东
C全体董事和全体股东
D总经理
正确答案： A解析：
《期货公司风险监管指标管理办法》第二十二条第一款规定，期货公司风险监管指标达到预警标准的，期货公司应当于当日向全体董事提交书面报告，详细说明原因、对期货公司的影响、解决问题的具体措施和期限，书面报告应当同时抄送期货公司住所地中国证监会派出机构。 -
第11题：
单选题根据中国证券业协会2016年颁布的《证券公司压力测试指引》指出，证券公司应当开展专项或综合压力测试的情形包括（ ）。Ⅰ．可能导致净资本和流动性等风险控制指标发生明显不利变化或接近预警线的情形Ⅱ．确定重大业务规模和开展重大创新业务Ⅲ．确定经营计划和业务规模Ⅳ．证券市场大幅波动，监管政策发生重大变化AⅠ、Ⅱ、Ⅳ
BⅠ、Ⅱ、Ⅲ
CⅡ、Ⅲ、Ⅳ
DⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案： D解析：
中国证券业协会2016年颁布的《证券公司压力测试指引》指出，证券公司在遇到以下情形之一时，应当开展专项或综合压力测试：①重大对外投资或收购、重大对外担保、重大固定资产投资、利润分配或其他资本性支出、证券公司分类评价结果负向调整、负债集中到期或赎回等可能导致净资本和流动性等风险控制指标发生明显不利变化或接近预警线的情形；②确定重大业务规模和开展重大创新业务；③确定经营计划和业务规模、确定自营投资规模限额、开展重大创新业务、承担重大包销责任等；④预期或已经出现重大内部风险状况；⑤自营投资大幅亏损，政府部门行政处罚、诉讼、声誉受损等；⑥预期或已经出现重大外部风险和政策变化事件；⑦证券市场大幅波动，监管政策发生重大变化等；⑧其他可能或已经出现的压力情景。 -
第12题：
单选题2012年6月，中国证券投资基金业协会正式成立，原（）的行业自律职责转入中国证券投资基金业协会。A中国证监会各地证监局
B中国证监会基金机构监管部
C中国证券业协会
D中国证券业协会基金公司会员部
正确答案： D解析： -
第13题：
2012年6月，中国证券投资基金业协会正式成立，原（ ）的行业自律职责转入中国证券投资基金业协会。A.中国证监会基金机构监管部
B.中国证券业协会
C.中国证券业协会基金公司会员部
D.中国证监会各地证监局答案：C解析：2012年6月，中国证券投资基金业协会正式成立，原中国证券业协会基金公司会员部的行业自律职责转入中国证券投资基金业协会。 -
第14题：
合规总监发现公司存在违法违规行为或合规风险隐患的，应当及时向公司章程规定的内部机构报告，同时向公司住所地证监局报告。()答案：对解析：合规总监发现公司存在违法违规行为或合规风险隐患的，应当及时向公司章程规定的内部机构报告，同时向公司住所地证监局报告；有关行为违反行业规范和自律规则的，还应当向有关自律组织报告。 -
第15题：
某期货公司的期未风险监管报表显示，2008年7月未的净资本为7000万元，2008年8月未的净资本为8500万元。针对风险监管指标的变化，该公司应当采取以下措施（ ） 。A、向公司住所地中国证监会派出机构书面报告，说明原因，并在5个工作日内向全体董事提交书面报告
B、向公司住所地中国证券业协会书面报告，说明原因，并在5个工作日内向全体董事提交书面报告
C、向公司住所地中国证监会派出机构书面报告，说明原因，并在10个工作日内向全体董事提交书面报告
D、向公司住所地中国证券业协会书面报告，说明原因，并在10个工作日内向全体董事提交书面报告答案：A解析：《期货公司风险监管指标管理办法》第27条。风险监管指标与上月相比变动超过20%的，期货公司应当向公司住所地中国证监会派出机构书面报告，说明原因，并在5个工作日内向全体董事提交书面报告。 -
第16题：
证券投资咨询机构开展“荐股软件”销售，应将营销宣传资料报（ ）备案。A.住所地证监局和中国证券业协会
B.住所地证监局
C.证券交易所
D.中国证监会答案：A解析：证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，应将“荐股软件”销售（服务）协议格式、营销宣传、产品推介等材料报住所地证监局和中国证券业协会备案。 -
第17题：
集合计划投资主办人发生变更的，证券公司应当提前或者在合理时间内按照集合资产管理合同约定的方式披露，并（）
- A、向中国证监会报告
- B、向中国证券业协会报告
- C、向住所地中国证监会派出机构报告
- D、向住所地中国证券业协会派出机构报告
正确答案:C -
第18题：
资产管理业务运行中发生影响公司资产管理业务运营的重大事件，应当在事件发生后（）个工作日内向证券公司住所地、资产管理分公司所在地证监局及中国证券业协会书面报告。
- A、3
- B、2
- C、5
- D、1
正确答案:B -
第19题：
单选题资产管理业务运行中发生影响公司资产管理业务运营的重大事件，应当在事件发生后（）个工作日内向证券公司住所地、资产管理分公司所在地证监局及中国证券业协会书面报告。A3
B2
C5
D1
正确答案： C解析： 暂无解析 -
第20题：
单选题证券投资咨询机构开展“荐股软件”销售，应将营销宣传资料报（ ）备案。A证券交易所
B证监会
C住所地证监会
D住所地证监局和中国证券业协会
正确答案： D解析： -
第21题：
单选题期货公司拟解聘首席风险官的，应当有正当理由，并向( )报告。A期货业协会
B住所地中国证券监督管理委员会派出机构
C中国证券监督管理委员会
D期货交易所
正确答案： C解析： -
第22题：
单选题经过整改，风险监管指标符合规定标准的，期货公司应当向（ ）报告。A公司所在地中国证监会派出机构
B中国证券监督管理委员会
C期货交易所
D期货业协会
正确答案： B解析： -
第23题：
单选题2012年6月，中国证券投资基金业协会正式成立，原（ ）的行业自律职责转入中国证券投资基金业协会。[2015年9月真题]A中国证监会基金机构监管部
B中国证券业协会
C中国证券业协会基金公司会员部
D中国证监会各地证监局
正确答案： A解析：
中国证券投资基金业协会是证券投资基金行业的自律性组织，是社会团体法人，正式成立于2012年6月。原中国证券业协会基金公司会员部的行业自律职责转入中国证券投资基金业协会。