证券公司应向中国证监会，沪、深证券交易所，公司住所地的中国证监会派出机构，中国证券登记结算公司和中国证券业协会报送年度报告。（ ）
题目
证券公司应向中国证监会，沪、深证券交易所，公司住所地的中国证监会派出机构，中国证券登记结算公司和中国证券业协会报送年度报告。（ ）
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参考答案和解析
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第1题：
第 94 题 证券公司应向（ ）报送年度报告。
A．中国证监会
B．公司住所地的中国证监会派出机构
C．中国证券业协会
D．中国证券登记结算公司
正确答案：ABCD
本题考查证监会对投资银行业务的检查。证券公司应向中国证监会，沪、深证券交易所，公司住所地的中国证监会派出机构，中国证券登记结算公司和中国证券业协会报送年度报告。 -
第2题：
从事投资银行业务的证券公司应向（ ）等机构报送年度报告。
A．中国证监会
B．深圳证券交易所
C．中国证券业协会
D．中国证券登记结算公司
正确答案：ABCD
证券公司应向中国证监会，沪、深证券交易所，公司住所地的中国证监会派出机构，中国证券登记结算公司和中国证券业协会报送年度报告。中国证监会鼓励证券公司将年度报告对外公开披露。上市的证券公司还应当遵从相关上市公司的特别规定。 -
第3题：
试点证券公司的各项创新活动接受（ ）的监管。
A．中国证监会及派出机构
B．证券交易所
C．中国证监会的派出机构
D．中国证券业协会
正确答案：A
-
第4题：
拟开展基金销售业务的机构，应向工商注册登记所在地的()派出机构进行注册并取得相应资格。A.中国证监会
B.中国证券投资基金业协会
C.证券交易所
D.中国证券登记结算有限责任公司答案：A解析：商业银行(含在华外资法人银行，下同)、证券公司、期货公司、保险机构、证券投资咨询机构、独立基金销售机构以及中国证监会认定的其他机构从事基金销售业务的，应向工商注册登记所在地的中国证监会派出机构进行注册并取得相应资格。 -
第5题：
证券公司从事客户资产管法律法规的规定应该向（ ）申请客户资产管理业务资格。?A：证券交易所
B：中国证券业协会
C：中国证监会
D：中国证监会派出机构答案：C解析： -
第6题：
从事投资银行业务的证券公司应向()等机构报送年度报告。A:中国证监会
B:深圳证券交易所
C:中国证券业协会
D:中国证券登记结算公司答案：A,B,C,D解析：证券公司应向中国证监会，沪、深证券交易所，公司住所地的中国证监会派出机构，中国证券登记结算公司和中国证券业协会报送年度报告。中国证监会鼓励证券公司将年度报告对外公开披露。上市的证券公司还应当遵从相关上市公司的特别规定。 -
第7题：
在定向资产管理业务中，资产托管机构发现证券公司出现违反法律、法规或定向资产管理合同的行为，并造成客户受托资产损失的，资产托管机构际通知客户，还应报告（）A:证券交易所
B:中国证监会
C:证券公司住所地中国证监会派出机构
D:中国证券业务协会答案：C解析：资产托管机构应当安全保管客户委托资产资产托管机构发现证券公司的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反资产管理合同约定的，应当予以制止，并及时报告客户和证券公司住所地中国证监会派出机构投资指令未生效的，应当拒绝执行。 -
第8题：
证券公司申请设立集合资产管理计划，应按规定的内容与格式制作申报材料，并报送至（ ）。
A.证券交易所 B.证券公司注册地中国证监会派出机构
C.中国证券业协会 D.中国证监会答案：B,D解析：证券公司申请设立集合资产管理计划，应当按规定的内容与格式制作申请 材料，并聘请律师事务所对拟设立集合资产管理计划的合规性和申报材料的真实性、准确性、 完整性出具法律意见。上述申报材料一式三份（至少一份为原件），其中报送中国证监会两份， 报送证券公司注册地中国证监会派出机构一份 -
第9题：
对证券公司从事证券投资顾问业务实行监督管理的是（ ）。
Ⅰ．中国证监会
Ⅱ．中国证券业协会
Ⅲ．中国证监会派出机构
Ⅳ．证券交易所A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ答案：D解析：中国证监会及其派出机构依法对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行监督管理。 -
第10题：
（）提供沪、深证券交易所上市证券的存管、清算和登记服务。
- A、中国证券业协会
- B、中国证监会派出机构
- C、中国证券监督管理委员会
- D、中国证券登记结算有限责任公司
正确答案:D -
第11题：
证券公司应向（）报送年度报告。
- A、中国证监会
- B、公司住所地的中国证监会派出机构
- C、中国证券业协会
- D、中国证券登记结算公司
正确答案:A,B,C,D -
第12题：
单选题（ ）提供沪、深证券交易所上市证券的存管、清算和登记服务。A中国证券业协会
B中国证监会派出机构
C中国证券监督管理委员会
D中国证券登记结算有限责任公司
正确答案： C解析： -
第13题：
证券公司的年度报告必须报送的部门是（ ）。
A．中国证监会
B．中国证券业协会
C．公司住所地的中国证监会派出机构
D．中国证券登记结算公司
正确答案：ABCD
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第14题：
证券公司应向（ ）报送年度报告。
A．财政部
B．沪、深证券交易所
C．中国证监会
D．中国证券业协会
正确答案：BCD
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第15题：
证券公司申请设立集合资产管理计划，应当报经（ ）批准。
A．证券公司注册地中国证监会派出机构
B．证券交易所
C．证券登记结算机构
D．中国证监会
正确答案：D
此题属于基本常识。 -
第16题：
关于基金销售机构的准入条件，以下表述正确的是（ ）。A.基金管理公司应向工商注册登记所在地的中国证监会派出机构进行注册并取得
相应资格
B.证券公司应向中国证券业协会进行注册并取得相应资格
C.独立基金销售机构应向公司注册登记所在地的中国证监会派出机构进行注册并
取得相应资格
D.证券投资咨询机构应向工商注册登记所在地的中国证券业协会派出机构进行注
册并取得相应资格答案：A解析：商业银行（含在华外资法人银行，下同）、证券公司、期货公司、保险机构、证券投资咨询机构、独立基金销售机构以及中国证监会认定的其他机构从事基金销售业务的，应向工商注册登记所在地的中国证监会派出机构进行注册并取得相应资格 -
第17题：
（ ）提供沪、深证券交易所上市证券的存管、清算和登记服务。A.中国证券业协会
B.中国证监会派出机构
C.中国证券监督管理委员会
D.中国证券登记结算有限责任公司答案：D解析：中国证券市场实行中央登记制度，即证券登记结算业务全部由中国证券登记结算有限责任公司承接，中国证券登记结算有限责任公司提供沪、深证券交易所上市证券的存管、清算和登记服务。 -
第18题：
证券公司应该向()报送年度报告。A:中国证监会
B:中国证券业协会
C:中国证券登记结算公司
D:沪、深证券交易所答案：A,B,C,D解析：证券公司应向中国证监会，沪、深证券交易所，公司住所地的中国证监会派出机构，中国证券登记结算公司和中国证券业协会报送年度报告。 -
第19题：
证券公司进行集合资产管理业务投资运作，在证券交易所进行证券交易的，应当通过专用交易单元进行，集合计划账户、专用交易单元应当报()备案。A:中国证券业协会
B:公司住所地中国证监会派出机构
C:证券登记结算机构
D:证券交易所答案：B,C,D解析：证券公司进行集合资产管理业务投资运作，在证券交易所进行证券交易的，应当通过专用交易单元进行，集合计划账户、专用交易单元应当报证券交易所、证券登记结算机构及公司住所地中国证监会派出机构备案。 -
第20题：
在我国，证券公司要取得交易席位，应向()提出申请。A:证券登记结算机构
B:证券交易所
C:中国证监会
D:中国证券业协会答案：B解析：根据我国证券交易所现行制度的规定，证券交易所会员应当至少取得并持有一个席位。证券交易所会员可以向证券交易所提出申请购买席位，也可以在证券交易所会员之间转让席位。 -
第21题：
集合计划账户、专用交易单元应当报（）备案。
- A、证券交易所
- B、证券登记结算机构以及证券公司住所地
- C、资产管理分公司所在地中国证监会派出机构
- D、中国证券业协会
- E、中国国银行业协会
正确答案:A,B,C -
第22题：
证券公司应该向哪些机构报送年度报告（）。
- A、中国证监会
- B、沪深证券交易所
- C、中国证券登记结算公司
- D、中国证券业协会
正确答案:A,B,C,D -
第23题：
单选题证券公司从事客户资产管理业务，应该向（ ）申请客户资产管理业务资格。A证券交易所
B中国证券业协会
C中国证监会
D中国证监会派出机构
正确答案： C解析：