更多“多选题证券公司办理经纪业务,不得接受客户的全权委托而决定(  )。A证券买卖B选择证券种类C买卖价格D买卖数量”相关问题
  • 第1题:

    关于证券经纪业务叙述错误的是( )。

    A.证券经纪业务分为柜台代理买卖证券业务和通过证券交易所代理买卖证券业务

    B.在证券经纪业务中,经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节

    C.必要时接受客户的全权委托,决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格

    D.经纪关系的建立只是确立了投资者和证券公司直接的代理关系,还没有形成实质上的委托关系


    正确答案:C

  • 第2题:

    经纪类证券公司只能办理客户的证券买卖委托业务,不得为自己买卖证券。( )


    正确答案:√

  • 第3题:

    证券公司以下行为或做法中,符合《证券法》的有:

    A证券公司接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量和买卖价格

    B证券公司按照国家有关规定为客户买卖证券提供融资融券服务

    C证券公司对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺

    D证券公司未经过其依法设立的营业场所私下接受客户委托买卖证券


     B证券公司按照国家有关规定为客户买卖证券提供融资融券服务

  • 第4题:

    证券经纪业务,又称代理买卖证券业务,是指证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的行为。依据代理业务的原则,证券公司不得有以下哪些行

    为?( )

    A.不能受理全权委托

    B.不得垫付资金

    C.不能受理按有关法规规定不能参与证券交易的人的委托

    D.不得自行决定证券买卖,选择证券种类,决定买卖数量或者买卖价格


    正确答案:ABCD

  • 第5题:

    在证券经纪业务中,代理原则是指接受客户全权委托而代客户决定证券的买卖数量、种类和价格等。(  )


    答案:错
    解析:
    根据《证券法》第一百四十三条规定,证券公司办理经纪业务,不得接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格。证券公司只能在接受客户的委托指令后,按照客户的买卖意愿进行委托代理,对买卖交易结果所引起的后果不负任何责任投资者的全权委托属于无效委托。

  • 第6题:

    ()指投资者向证券公司做出的、由证券公司决定证券买卖、选择证券品种、决定买卖数量或者买卖价格的指令。

    • A、全权委托
    • B、利益承诺
    • C、虚假陈述
    • D、私下接受委托

    正确答案:A

  • 第7题:

    经营证券经纪业务必须达到的要求包括()。

    • A、未经国务院证券监督管理机构批准,不得为客户提供融资融券服务。
    • B、不得接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格。
    • C、不得向客户保证交易收益或者允诺赔偿客户的投资损失。
    • D、妥善保管客户开户资料、委托记录、交易记录和与内部管理、业务经营有关的各项资料,任何人不得隐匿、伪造、篡改或者毁损。

    正确答案:A,B,C,D

  • 第8题:

    证券公司办理经纪业务,不得接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格。


    正确答案:正确

  • 第9题:

    下列属于证券公司从事证券经纪业务的禁止性行为的是()。

    • A、根据委托书载明的证券名称、买卖数量、出价方式、价格幅度等,按照交易规则代理买卖证券,如实进行交易记录
    • B、买卖成交后,按照规定制作买卖成交报告单交付客户
    • C、证券交易中确认交易行为及其交易结果的对账单必须真实,并由交易经办人员以外的审核人员逐笔审核,保证账面证券余额与实际持有的证券相一致
    • D、接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格

    正确答案:D

  • 第10题:

    判断题
    证券公司办理经纪业务,可接受客户的全权委托而决定证券买卖、种类选择及数量、买卖价格。( )
    A

    B


    正确答案:
    解析: 暂无解析

  • 第11题:

    判断题
    证券公司办理经纪业务,不得接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格。
    A

    B


    正确答案:
    解析: 暂无解析

  • 第12题:

    单选题
    证券公司以下行为或做法中,符合《证券法》的有:()
    A

    证券公司接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量和买卖价格

    B

    证券公司按照国家有关规定为客户买卖证券提供融资融券服务

    C

    证券公司对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺

    D

    证券公司未经过其依法设立的营业场所私下接受客户委托买卖证券


    正确答案: A
    解析: 暂无解析

  • 第13题:

    根据《证券法》,证券公司以下行为或做法中,符合规定的是()。

    A.接受客户的全权委托而决定证券买卖及其种类、数量和价格

    B.为客户买卖证券提供融资融券服务

    C.对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺

    D.私下接受客户委托买卖证券


    答案:A

  • 第14题:

    经营证券经纪业务必须达到的要求包括( )。 A.未经国务院证券监督管理机构批准,不得为客户提供融资融券服务。 B.不得接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格。 C.不得向客户保证交易收益或者允诺赔偿客户的投资损失。 D.妥善保管客户开户资料、委托记录、交易记录和与内部管理、业务经营有关的各项资料,任何人不得隐匿、伪造、篡改或者毁坏。


    正确答案:ABCD
    【考点】掌握证券公司主要业务的种类、业务内容及相关管理规定。见教材第七章第二节,P281。

  • 第15题:

    证券公司不得接受下列全权委托:( )。

    A.决定证券买卖

    B.选择证券种类

    C.决定买卖数量

    D.决定买卖价格


    正确答案:ABCD
    之所以有这样的规定,是因为我国证券市场还很不成熟的现状所致,如果允许证券公司接受客户的全权委托,证券公司就可能利用客户的账户和资金翻炒证券,扰乱市场,并为公司牟利而损害客户利益。

  • 第16题:

    证券公司不得接受下列()全权委托。

    A:决定证券买卖
    B:选择证券种类
    C:决定买卖数量
    D:决定买卖价格

    答案:A,B,C,D
    解析:
    我国证券市场目前还很不成熟,如果允许证券公司接受客户的全权委托,证券公司就可能利用客户的账户和资金翻炒证券,扰乱市场,并为公司牟利而损害客户利益。

  • 第17题:

    下列选项中,说法正确的是( )。

    A: 证券经纪商具有广泛性
    B: 同一高级管理人员不得同时分管集合资产管理业务和自营业务
    C:
    证券公司办理经纪业务,应当接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、
    决定买卖数量或者买卖价格
    D: 证券公司办理集合资产管理业务,可以接受货币资金或债券、股票等证券形式的资产

    答案:B
    解析:
    证券经纪商是充当证券买方和卖方的代理人,
    发挥着沟通买卖双方和按一定的要求和规则迅速、准确地执行指令并代办手续,
    同时尽量使买卖双方按自己意愿成交的媒介作用,因此具有中介性的特点。故选项A
    不正确。根据《证券公司集合资产管理业务实施细则》第53条的规定,
    同一高级管理人员不得同时分管集合资产管理业务和自营业务,
    同一人不得兼任上述两类业务的部门负责人,
    同一投资主办人不得同时办理资产管理业务和自营业务。故选项B正确。根据《证券法
    》第143条的规定,证券公司办理经纪业务,不得接受客户的全权委托而决定证券买卖
    、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格。故选项C不正确。
    证券公司办理集合资产管理业务,只能接受货币资金形式的资产。故选项D不正确。

  • 第18题:

    依据《证券法》的有关规定,以下说法正确的是()

    • A、证券公司办理经纪业务,不得接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格
    • B、证券公司不得以任何方式对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺
    • C、证券公司及其从业人员不得未经过其依法设立的营业场所私下接受客户委托买卖证券
    • D、证券公司不得违背客户的委托为其买卖证券

    正确答案:A,B,C,D

  • 第19题:

    不得全权委托是指不得接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格。


    正确答案:正确

  • 第20题:

    证券公司办理经纪业务,可接受客户的全权委托而决定证券买卖、种类选择及数量、买卖价格。( )


    正确答案:错误

  • 第21题:

    单选题
    ()指投资者向证券公司做出的、由证券公司决定证券买卖、选择证券品种、决定买卖数量或者买卖价格的指令。
    A

    全权委托

    B

    利益承诺

    C

    虚假陈述

    D

    私下接受委托


    正确答案: A
    解析: 暂无解析

  • 第22题:

    多选题
    经营证券经纪业务必须达到的要求包括()。
    A

    未经国务院证券监督管理机构批准,不得为客户提供融资融券服务。

    B

    不得接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格。

    C

    不得向客户保证交易收益或者允诺赔偿客户的投资损失。

    D

    妥善保管客户开户资料、委托记录、交易记录和与内部管理、业务经营有关的各项资料,任何人不得隐匿、伪造、篡改或者毁损。


    正确答案: D,C
    解析: 掌握证券公司主要业务的种类、业务内容及相关管理规定。

  • 第23题:

    多选题
    依据《证券法》的有关规定,以下说法正确的是(  )。
    A

    证券公司办理经纪业务,不得接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格

    B

    证券公司不得以任何方式对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺

    C

    证券公司及其从业人员不得私下接受客户委托买卖证券

    D

    证券公司不得违背客户的委托为其买卖证券


    正确答案: C,A
    解析:
    A项,根据《证券法》第一百三十四条规定,证券公司办理经纪业务,不得接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格。B项,第一百三十五条规定,证券公司不得对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺。C项,第一百三十六条第二款规定,证券公司的从业人员不得私下接受客户委托买卖证券。D项,第五十七条规定,禁止证券公司及其从业人员违背客户的委托为其买卖证券。

  • 第24题:

    多选题
    证券公司办理经纪业务,不得接受客户的全权委托而决定(  )。
    A

    证券买卖

    B

    选择证券种类

    C

    买卖价格

    D

    买卖数量


    正确答案: B,C
    解析:
    《证券法》第一百四十三条规定,证券公司办理经纪业务,不得接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格。