在代理买卖业务中，证券公司应遵循的“三公”原则是指证券公司不能受理按有关法规规定不能参与证交易的人的委托，也不能受理全权选择证券种类，全权决定买卖数量、买卖价格、买卖方向等的委托。 （ ）

题目

在代理买卖业务中，证券公司应遵循的“三公”原则是指证券公司不能受理按有关法规规定不能参与证交易的人的委托，也不能受理全权选择证券种类，全权决定买卖数量、买卖价格、买卖方向等的委托。 （ ）

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1.在代理买卖业务中，证券公司应遵循的合法原则是指证券公司在开展证券经纪业务时要做到资料、委托价格、成交情况的公开，操作程序、交易结果公平、公正。( )

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3.在代理买卖证券业务中，证券公司应当遵循的原则是( )。A．“三公”原则B．承担有限责任原则C．合法原则D．效率原则

4.在代理买卖业务中，证券公司应遵循的合法原则是指证券公司在开展证券经纪业务时要做到资料、委托价格、成交情况的公开，操作程序、交易结果公平、公正。（ ）

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  • 第1题：

    在证券经纪业务中，代理原则是指（ ）。

    A．需要承担一定的证券买卖后所形成的盈利与损失

    B．不能受理按有关法规规定不能参与证券交易的人的委托

    C．不能受理全权委托而决定证券买卖

    D．不得以任何方式对客户证券买卖的收益或者证券买卖的损失作出承诺


    正确答案：BCD

  • 第2题：

    证券经纪业务，又称代理买卖证券业务，是指证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的行为。依据代理业务的原则，证券公司不得有以下哪些行

    为?（ ）

    A．不能受理全权委托

    B．不得垫付资金

    C．不能受理按有关法规规定不能参与证券交易的人的委托

    D．不得自行决定证券买卖，选择证券种类，决定买卖数量或者买卖价格


    正确答案：ABCD

  • 第3题：

    在代理买卖证券业务中，证券公司应当遵循的原则是()。

    A:“三公”原则
    B:承担有限责任原则
    C:合法原则
    D:效率原则

    答案：A,C,D
    解析：
    在证券经纪业务中，证券公司应遵循合法原则、效率原则和“三公”原则（公开、公平、公正）。

  • 第4题：

    关于证券经纪业务叙述错误的是（ ）。

    A．代理买卖证券业务，包括证券公司代理证券发行人发行证券的行为

    B．证券公司办理经纪业务，应当置备统一制定的证券买卖委托书，供委托人使用

    C．在证券经纪业务中，证券公司应遵循代理原则、效率原则和“三公”原则

    D．证券公司接受证券买卖的委托，应当根据委托书载明的证券名称、买卖数量、出价方式、价格幅度等，按照交易规则办理买卖证券


    正确答案：A

  • 第5题：

    在证券经纪业务中，代理原则是指（ ）。

    A．不能受理按有关法规规定不能参与证券交易人的委托

    B．需要承担一定的证券买卖后所形成的盈利与损失

    C．不能受理全权委托而决定证券买卖

    D．不得以任何方式对客户证券买卖的收益或者证券买卖的损失作出承诺


    正确答案：ACD

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