多选题根据《关于银行业金融机构自查发现案件责任追究实行区别对待政策有关问题的通知》（银监办发[2009]148号）规定，下列做法正确的是？（）A银行发生案件，不论是否自查发现，不论有何种情形，对作案嫌疑人和在案件中应负刑事责任的有关人员，都应移送司法机关依法处理B银行在自查发现案件的审查、审核工作中，凡歪曲事实、掩盖真相、弄虚作假，导致意见错误的，应追究有关人员责任C银行在处理客户投诉或与客户对账中暴露的案件、因工作人员突然失踪或非正常死亡而排查发现的案件，可以按照有关规定免除责任并不予上追两级责任D银行

题目
多选题
根据《关于银行业金融机构自查发现案件责任追究实行区别对待政策有关问题的通知》（银监办发[2009]148号）规定，下列做法正确的是？（）
A

银行发生案件，不论是否自查发现，不论有何种情形，对作案嫌疑人和在案件中应负刑事责任的有关人员，都应移送司法机关依法处理

B

银行在自查发现案件的审查、审核工作中，凡歪曲事实、掩盖真相、弄虚作假，导致意见错误的，应追究有关人员责任

C

银行在处理客户投诉或与客户对账中暴露的案件、因工作人员突然失踪或非正常死亡而排查发现的案件，可以按照有关规定免除责任并不予上追两级责任

D

银行高管人员涉嫌参与的案件、经国家有关机关或监管机构检查揭露的案件，应按照有关规定问责并上追两级责任

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1.银行业金融机构自查发现案件责任追究区别对待政策适用于()作案的案件。A.自然人B.企业单位C.事业单位D.自然人和企事业单位

2.自查发现、主动揭露案件的免予追究有关案件责任人员的责任。()此题为判断题(对，错)。

3.《银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法》中所称案件问责是指：A.银行业金融机构对涉及案件人员实施责任追究的行为B.银行业金融机构对案件责任人员实施责任追究的行为C.银监部门对案件负有监管责任人员实施责任追究的行为D.检查院对案件责任人员实施责任追究的行为

4.银行业金融机构(),仍按有关规定问责并上追两级责任。A.在处理客户投诉或与客户对账中暴露的案件B.因工作人员突然失踪或非正常死亡而排查发现的案件C.高管人员涉嫌参与的案件D.经国家有关机关或监管机构检查揭露的案件

更多“多选题根据《关于银行业金融机构自查发现案件责任追究实行区别对待政策有关问题的通知》（银监办发[2009]148号）规定，下列做法正确的是？（）A银行发生案件，不论是否自查发现，不论有何种情形，对作案嫌疑人和在案件中应负刑事责任的有关人员，都应移送司法机关依法处理B银行在自查发现案件的审查、审核工作中，凡歪曲事实、掩盖真相、弄虚作假，导致意见错误的，应追究有关人员责任C银行在处理客户投诉或与客户对账中暴露的案件、因工作人员突然失踪或非正常死亡而排查发现的案件，可以按照有关规定免除责任并不予上追两级责任D银行”相关问题

  • 第1题：

    银行业金融机构（），仍按有关规定问责并上追两级责任。

    • A、在处理客户投诉或与客户对账中暴露的案件
    • B、因工作人员突然失踪或非正常死亡而排查发现的案件
    • C、高管人员涉嫌参与的案件
    • D、经国家有关机关或监管机构检查揭露的案件

    正确答案:A,B,C,D

  • 第2题：

    银行发生案件，不论是否自查发现，不论有何种情形，对作案嫌疑人和在案件中应负刑事责任的有关人员，都应移送司法机关依法处理。


    正确答案:正确

  • 第3题：

    按照《农村中小金融机构案件责任追究指导意见》规定，对自查发现的案件，在管理责任追究上可作从轻处罚；对尽职尽责、经确认没有管理责任的，可以不予追究。以下情况，可从轻、减轻追究相关人员责任的是（）。

    • A、通过加大案件治理、完善流程操作、改进业务管理、加强稽核检查及采取得当措施自查发现、主动揭露和暴露案件的
    • B、案发前发现内控中存在问题并及时提示风险、提出整改要求，或曾主动反映、举报案件线索的
    • C、决策、指使、授意、教唆或胁迫他人实施违法违规行为的
    • D、在暴力胁迫情况下行为失当，事后积极补救的

    正确答案:A,B,D

  • 第4题：

    银行在处理客户投诉或与客户对账中暴露的案件、因工作人员突然失踪或非正常死亡而排查发现的案件，可以按照有关规定免除责任并不予上追两级责任。


    正确答案:错误

  • 第5题：

    银行业金融机构自查发现案件责任追究区别对待政策适用于（）的案件。

    • A、自然人作案
    • B、内外勾结作案
    • C、集体作案
    • D、单位犯罪

    正确答案:A

  • 第6题：

    根据监管规定，下列做法不正确的是（）

    • A、银行发生案件，不论是否自查发现，不论有何种情形，对作案嫌疑人和在案件中应负刑事责任的有关人员，都应移送司法机关依法处理
    • B、银行在自查发现案件的审查、审核工作中，凡歪曲事实、掩盖真相、弄虚作假，导致意见错误的，应追究有关人员责任
    • C、银行在处理客户投诉或与客户对账中暴露的案件、因工作人员突然失踪或非正常死亡而排查发现的案件，可以按照有关规定免除责任并不予上追两级责任
    • D、银行高管人员涉嫌参与的案件、经国家有关机关或监管机构检查揭露的案件，应按照有关规定问责并上追两级责任

    正确答案:C

  • 第7题：

    判断题
    对自查发现的案件，在领导责任追究上可按照区别对待的原则进行处理，原则上不再“上追两级”。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第8题：

    问答题
    银监会对银行业金融机构自查发现案件责任追究实行区别对待政策的目的和适用范围是什么？

    正确答案： 对银行业金融机构自查发现案件责任追究实行区别对待政策，目的是鼓励银行业金融机构自查发现案件，有效发挥案件责任追究在案件防控工作中的作用，只适用于自然人作案的案件，不适用于涉嫌单位犯罪的案件。
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    多选题
    按照《农村中小金融机构案件责任追究指导意见》规定，对自查发现的案件，在管理责任追究上可作从轻处罚；对尽职尽责、经确认没有管理责任的，可以不予追究。以下情况，可从轻、减轻追究相关人员责任的是（）。
    A

    通过加大案件治理、完善流程操作、改进业务管理、加强稽核检查及采取得当措施自查发现、主动揭露和暴露案件的

    B

    案发前发现内控中存在问题并及时提示风险、提出整改要求，或曾主动反映、举报案件线索的

    C

    决策、指使、授意、教唆或胁迫他人实施违法违规行为的

    D

    在暴力胁迫情况下行为失当，事后积极补救的


    正确答案： A,B
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    银行业金融机构自查发现案件责任追究区别对待政策适用于（）的案件。
    A

    自然人作案

    B

    内外勾结作案

    C

    集体作案

    D

    单位犯罪


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    判断题
    银行在处理客户投诉或与客户对账中暴露的案件、因工作人员突然失踪或非正常死亡而排查发现的案件，可以按照有关规定免除责任并不予上追两级责任。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    判断题
    对自查发现的案件，在领导责任追究上可以从轻处罚，不再“上追两级”。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    银行业金融机构（）等，应按照有关规定问责并上追两级责任。

    • A、在处客户投诉或与客户对账中暴露的案件
    • B、因工作人员突然失踪或非正常死亡而排查发现的案件
    • C、银行业金融机构高管人员涉嫌参与的案件
    • D、经国家有关机构或监管机构检查揭露的案件

    正确答案:A,B,C,D

  • 第14题：

    《银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法》（银监办发［2013］255号）规定，根据责任认定情况，有以下（）情形，可以对有关案件责任人员从轻或减轻处理。

    • A、案发前已发现相关环节内部控制问题并及时提示风险、提出整改要求
    • B、自查发现、主动揭露案件的
    • C、主动采取有效措施消除或减轻危害后果的
    • D、积极配合案件调查，为案件调查、减少损失、挽回影响发挥重要作用或有重大立功表现的

    正确答案:B,C,D

  • 第15题：

    银监会对银行业金融机构自查发现案件责任追究实行区别对待政策的目的和适用范围是什么？


    正确答案: 对银行业金融机构自查发现案件责任追究实行区别对待政策，目的是鼓励银行业金融机构自查发现案件，有效发挥案件责任追究在案件防控工作中的作用，只适用于自然人作案的案件，不适用于涉嫌单位犯罪的案件。

  • 第16题：

    对自查发现的案件，在领导责任追究上可按照区别对待的原则进行处理，原则上不再“上追两级”。


    正确答案:正确

  • 第17题：

    根据监管规定，说法不正确的是（）

    • A、银行发生案件，不论是否自查发现，不论有何种情形，对作案嫌疑人和在案件中应负刑事责任的有关人员，都应移送司法机关依法处理
    • B、银行在自查发现案件的审查、审核工作中，凡歪曲事实、掩盖真相，弄虚作假，导致意见错误的，应追究有关人员责任
    • C、银行在处理客户投诉或与客户对账中暴露的案件，因工作人员突然失踪或非正常死亡而排查发现的案件，可以按照有关规定免除责任并不予上追两级责任
    • D、银行高管人员涉案参与的案件、经国家机关或监察机构检查揭露的案件，应按照有关规定问责并上追两级责任

    正确答案:C

  • 第18题：

    对自查发现的案件，在领导责任追究上可以从轻处罚，不再“上追两级”。


    正确答案:错误

  • 第19题：

    判断题
    银行发生案件，不论是否自查发现，不论有何种情形，对作案嫌疑人和在案件中应负刑事责任的有关人员，都应移送司法机关依法处理。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    多选题
    《银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法》（银监办发［2013］255号）规定，根据责任认定情况，有以下（）情形，可以对有关案件责任人员从轻或减轻处理。
    A

    案发前已发现相关环节内部控制问题并及时提示风险、提出整改要求

    B

    自查发现、主动揭露案件的

    C

    主动采取有效措施消除或减轻危害后果的

    D

    积极配合案件调查，为案件调查、减少损失、挽回影响发挥重要作用或有重大立功表现的


    正确答案： B,C,D
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    根据监管规定，做法不正确的是（）
    A

    银行发生案件，不论是否自查发现，不论有何种情形，对作案嫌疑人和在案件中应负刑事责任的有关人员，都应移送司法机关依法处理

    B

    银行在自查发现案件的审查、审核工作中，凡歪曲事实、掩盖真相、弄虚作假，导致意见错误的，应追究有关人员责任

    C

    银行在处理客户投诉或与客户对账中暴露的案件、因工作人员突然失踪或非正常死亡而排查发现的案件，可以按照有关规定免除责任并不予上追两级责任

    D

    银行高管人员涉嫌参与的案件、经国家有关机关或监管机构检查揭露的案件，应按照有关规定问责并上追两级责任


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    多选题
    银行业金融机构（）等，应按照有关规定问责并上追两级责任。
    A

    在处客户投诉或与客户对账中暴露的案件

    B

    因工作人员突然失踪或非正常死亡而排查发现的案件

    C

    银行业金融机构高管人员涉嫌参与的案件

    D

    经国家有关机构或监管机构检查揭露的案件


    正确答案： D,B
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    多选题
    银行业金融机构（），仍按有关规定问责并上追两级责任。
    A

    在处理客户投诉或与客户对账中暴露的案件

    B

    因工作人员突然失踪或非正常死亡而排查发现的案件

    C

    高管人员涉嫌参与的案件

    D

    经国家有关机关或监管机构检查揭露的案件


    正确答案： B,D
    解析： 暂无解析

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