单选题根据规定，在现场调查时，调查人员应出示的合法证件具体为（）A 中国人民银行工作证B 中国人民银行执法证C 中国人民银行入门证D 中国人民银行调查证

题目
单选题
根据规定，在现场调查时，调查人员应出示的合法证件具体为（）
A

中国人民银行工作证

B

中国人民银行执法证

C

中国人民银行入门证

D

中国人民银行调查证

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1.对调查人员少于二人或者调查人员未出示合法证件和调查通知书的,有权拒绝调查。()此题为判断题(对，错)。

2.关于现场调查的进场程序，下列说法正确的是：A.中国人民银行或者其省一级分支机构在进行反洗钱调查时，实际到场进行调查的工作人员，至少应当为2人，或者在2人以上B.调查人员在实施反洗钱调查时，向被调查机构出示中国人民银行执法证，就是表明该人员是中国人民银行中具有执法资格的工作人员，同时也使被调查机构明晰调查人员的身份C.调查人员在实施反洗钱调查时，向被调查机构出示调查通知书，就是表明该合法人员是在依法履行职责，而不是个人行为D.理论上，合法证件表明的是调查人员自身的执法资格，即人员的合法性；调查令状表明的是调查行为的合法性E.根据《反洗钱法》的规定，调查人员必须向金融机构说明调查目的、内容、要求等情况

3.银监会开展相关调查时，调查人员不得少于()人，并应当出示合法证件和调查通知书。A.2B.4C.3D.5

4.进行现场检查或者调查的人员不得少于( )人,并应当出示合法证件和检查、调查通知书。A.7B.2C.5D.3

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  • 第1题：

    在（ ）的情况下，银行业机构有权拒绝银行业监督管理机构检查。

    A.调查人员未出示调查通知书

    B.调查人员未出示合法证件

    C.调查人员少于2人

    D.调查人员少于3人

    E.调查人员未正式着装


    正确答案：ABC

  • 第2题：

    统计人员在入户调查时必须出示工作证件，在其他统计调查中可以不出示工作证件。（）


    答案：错
    解析：

  • 第3题：

    调查可疑交易活动时，调查人员不得少于二人，并出示合法证件和国务院反洗钱行政主管部门或者其省一级派出机构出具的调查通知书。调查人员少于二人或者未出示合法证件和调查通知书的，金融机构有权拒绝调查。


    正确答案:正确

  • 第4题：

    进行现场检查或者调查的人员，应当出示（）。

    • A、调查通知书
    • B、检查通知书
    • C、工作证
    • D、合法证件

    正确答案:A,B,D

  • 第5题：

    统计人员在进行统计调查时，经调查对象要求可出示工作证件。（）


    正确答案:错误

  • 第6题：

    《反洗钱法》规定调查人员在调查可疑交易活动时应出示“合法证件”。《金融机构反洗钱规定》将其具体为“执法证”，在实践中，即为中国人民银行执法证。


    正确答案:正确

  • 第7题：

    银监会开展相关调查时，调查人员不得少于（）人，并应当出示合法证件和调查通知书。

    • A、2
    • B、4
    • C、3
    • D、5

    正确答案:A

  • 第8题：

    单选题
    银监会开展相关调查时，调查人员不得少于（）人，并应当出示合法证件和调查通知书。
    A

    2

    B

    4

    C

    3

    D

    5


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    判断题
    调查可疑交易活动时，调查人员不得少于二人，并出示合法证件和国务院反洗钱行政主管部门或者其省一级派出机构出具的调查通知书。调查人员少于二人或者未出示合法证件和调查通知书的，金融机构有权拒绝调查。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    判断题
    调查人员采取搜查、调取、查封等调查措施时，必须出示证件，以证明调查人员的行为经过了监察机关的合法授权。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    多选题
    反洗钱现场调查时的程序要求包括（）
    A

    调查人员不得少于二人

    B

    出示合法证件

    C

    出示中国人民银行或者其省一级分支机构出具的调查通知书

    D

    调查人员不得少于三人


    正确答案： B,C
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    进行现场检查或者调查的人员，应当出示（）。
    A

    调查通知书

    B

    检查通知书

    C

    工作证

    D

    合法证件


    正确答案： D,B
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    在（ ）的情况下，银行业金融机构有权拒绝检查。

    A．调查人员未出示调查通知书

    B．调查人员未出示合法证件

    C．调查人员少于2人

    D．调查人员多于2人

    E．调查人员未提前预约


    正确答案：ABC
    根据《银行业监督管理法》第三十四条规定：银行业监督管理机构依法对银行业金融机构进行现场检查时，检查人员不得少于二人，并应当出示合法证件和检查通知书；检查人员少于二人或者未出示合法证件和检查通知书的，银行业金融机构有权拒绝检查。故选ABC。

  • 第14题：

    检查或者调查人员应当按照（）规定进行现场检查，否则可能构成程序违法，从而影响现场检查或者调查的合法性。

    • A、不得少于2人
    • B、如实提供有关文件、资料
    • C、出示合法证件
    • D、出示检查、调查通知书

    正确答案:A,C,D

  • 第15题：

    调查人员采取搜查、调取、查封等调查措施时，必须出示证件，以证明调查人员的行为经过了监察机关的合法授权。（）


    正确答案:错误

  • 第16题：

    进行现场检查或者调查的人员不得少于（）人，并应当出示合法证件和检查、调查通知书。

    • A、2人
    • B、3人
    • C、4人
    • D、5人

    正确答案:A

  • 第17题：

    根据规定，在现场调查时，调查人员应出示的合法证件具体为（）

    • A、中国人民银行工作证
    • B、中国人民银行执法证
    • C、中国人民银行入门证
    • D、中国人民银行调查证

    正确答案:B

  • 第18题：

    中国人民银行在派出三名调查人员对某金融机构涉及可疑交易活动进行调查时，在调查现场，调查人员出示合法证件后，金融机构给予了积极配合。


    正确答案:错误

  • 第19题：

    判断题
    进行征信机构现场检查或者调查的人员不得少于2人，并应当出示合法证件和检查、调查通知书。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    判断题
    《反洗钱法》规定调查人员在调查可疑交易活动时应出示“合法证件”。《金融机构反洗钱规定》将其具体为“执法证”，在实践中，即为中国人民银行执法证。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    根据规定，在现场调查时，调查人员应出示的合法证件具体为（）
    A

    中国人民银行工作证

    B

    中国人民银行执法证

    C

    中国人民银行入门证

    D

    中国人民银行调查证


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    多选题
    出现下列哪些情形时，金融机构有权拒绝接受调查？（）
    A

    人民银行进行书面调查

    B

    在人民银行进行现场调查时，调查人员的人数少于两人

    C

    在人民银行进行现场调查时，调查人员未出示合法证件

    D

    在人民银行进行现场调查时，调查人员未出示调查通知书的

    E

    在人民银行进行现场调查时，调查人员出示的合法证件不能证明其具有反洗钱调查职权的


    正确答案： E,A
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    多选题
    检查或者调查人员应当按照（）规定进行现场检查，否则可能构成程序违法，从而影响现场检查或者调查的合法性。
    A

    不得少于2人

    B

    如实提供有关文件、资料

    C

    出示合法证件

    D

    出示检查、调查通知书


    正确答案： D,B
    解析： 暂无解析

  • 第24题：

    判断题
    中国人民银行在派出三名调查人员对某金融机构涉及可疑交易活动进行调查时，在调查现场，调查人员出示合法证件后，金融机构给予了积极配合。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 错误，调查人员没有出具调查通知书。

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