单选题当前我国反洗钱的被监管主体是（）A 金融机构B 特定非金融机构C 金融机构和特定非金融机构D 金融机构和非金融机构

题目
单选题
当前我国反洗钱的被监管主体是（）
A

金融机构

B

特定非金融机构

C

金融机构和特定非金融机构

D

金融机构和非金融机构

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1.我国监管体系中内部控制的监管主体是谁?

2.我国当前的反洗钱监管的主要手段包括哪些手段?

3.当前我国采取的是()反洗钱监管原则。A.规则为本B.风险为本C.风险与规则并重D.合规为本

4.指出我国反洗钱非现场监管有哪些主要作用?

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  • 第1题：

    简述被监管主体的主要反洗钱义务?


    答：1)建立健全反洗钱内部控制制度;2)客户身份识别义务;3)大额和可疑交易报告义务;4)客户身份资料和交易记录保存义务;5)保密义务;6)向公安机关报告涉嫌犯罪线索的义务;7)与执法部门合作义务;8)尽职责任或义务9)其他义务。

  • 第2题：

    关于我国反洗钱组织体系，以下说法正确的是：

    A.我国反洗钱组织体系包括四个部分：反洗钱监管部门、反洗钱司法部门、被监管机构和行业自律组织

    B.我国反洗钱监管部门包括中国人民银行、银监会、证监会、保监会和其他有关部门和机构

    C.我国反洗钱司法部门包括侦查机关、检察机关和审判机关

    D.被监管机构包括金融机构和特定非金融机构

    E.行业自律组织包括中国银行业协会、证券业协会和保险业协会


    正确答案：ABCDE

  • 第3题：

    下列不属于近年来我国反洗钱监管形势主要变化的是()。

    A.反洗钱义务主体不断扩大

    B.反洗钱国际压力和形势不容乐观

    C.已建立了完备的反洗钱内部环境

    D.上游犯罪猖獗，伴生洗钱犯罪活动日趋严重


    答案：C

  • 第4题：

    （ ）是我国保险监管的主体。


    参考答案：C
    保险监督管理的主体是指享有监督和管理权利并实施监督和管理行为的政府部门或机关，亦可称为监督管理机构。目前，我国保险监督管理机构是中国保险监督管理委员会。

  • 第5题：

    简述反洗钱被监管主体的保密义务与反洗钱交易免责条款之间的关系。


    正确答案: （1）金融机构和特定非金融机构对客户信息负有保密义务，这就是所谓的“保密义务”。
    （2）根据《反洗钱法》第六条规定，履行反洗钱义务的机构及其工作人员依法提交大额和可疑交易报告，受法律保护。这就是反洗钱制度中“银行保密义务的免责”原则。
    （3）银行保密义务免责是金融机构和特定非金融机构及其工作人员，根据反洗钱法律的要求，向有关部门报告客户基本信息和交易信息的行为，不受有关银行保密法法律责任的追究，而不是说在反洗钱工作制度中银行保密法不起作用了。将反洗钱报告所涉及的客户信息和客户交易记录泄露给其他人的，金融机构和特定非金融机构及其职员同样应该承担违反银行保密法的责任。

  • 第6题：

    我国反洗钱监管体制具有什么特点？


    正确答案:《反洗钱法》颁布实施后，正式确定了我国反洗钱监管体制。总体特点为“一部门主管、多部门配合”。
    一部门主管是指国务院反洗钱行政主管部门负责全国的反洗钱监督管理工作。
    多部门配合是指国务院有关部门、机构在各自的职责范围内履行反洗钱监督管理职责。

  • 第7题：

    当前我国反洗钱监测分析中心的目标和任务是什么？


    正确答案: （1）充分利用高科技手段，保证情报信息的及时、准确和完整，提高信息处理自动化水平；（2）加强与国内相关部门的信息交流与合作；（3）加强与各国金融情报机构的技术合作与情报交流。

  • 第8题：

    关于我国反洗钱组织体系，以下说法正确的是（）

    • A、我国反洗钱组织体系包括四个部分：反洗钱监管部门、反洗钱司法部门、被监管机构和行业自律组织
    • B、我国反洗钱监管部门包括中国人民银行、银监会、证监会、保监会和其他有关部门和机构
    • C、我国反洗钱司法部门包括侦查机关、检察机关和审判机关
    • D、被监管机构包括金融机构和特定非金融机构
    • E、行业自律组织包括中国银行业协会、证券业协会和保险业协会

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第9题：

    当前我国反洗钱的被监管主体是（）

    • A、金融机构
    • B、特定非金融机构
    • C、金融机构和特定非金融机构
    • D、金融机构和非金融机构

    正确答案:C

  • 第10题：

    问答题
    简述反洗钱被监管主体的尽职责任。

    正确答案： （1）尽职责任是法律对金融机构反洗钱职责作出的兜底性规定，要求金融机构及其职员尽最大可能去履行法律规范中规定较为原则的反洗钱职责，将职责具体化为自身的反洗钱行动而监管部门也有了衡量金融机构履行反洗钱职责的尺度和标准。
    （2）尽职责任减少了金融机构寻求制度漏洞、规避反洗钱义务的现实可能性，强化了金融机构反洗钱工作的责任心和主动性。
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    判断题
    金融监管机构是反洗钱工作的主体，在反洗钱工作中承担着重要的义务。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 金融机构是反洗钱工作的主体，在反洗钱工作中承担着重要的义务。

  • 第12题：

    判断题
    中国人民银行当前反洗钱监管的主要内容是加强反洗钱调查工作，预防和遏制洗钱、恐怖融资等违法犯罪活动，增强反洗钱工作实效。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 当前我国反洗钱监管的主要内容是监督、检查金融机构执行“一法四令”等反洗钱法规及规章的情况。

  • 第13题：

    简述反洗钱被监管主体的尽职责任。


    正确答案：（1）尽职责任是法律对金融机构反洗钱职责作出的兜底性规定，要求金融机构及其职员尽最大可能去履行法律规范中规定较为原则的反洗钱职责，将职责具体化为自身的反洗钱行动而监管部门也有了衡量金融机构履行反洗钱职责的尺度和标准。 （2）尽职责任减少了金融机构寻求制度漏洞、规避反洗钱义务的现实可能性，强化了金融机构反洗钱工作的责任心和主动性。

  • 第14题：

    金融监管机构是反洗钱工作的主体，在反洗钱工作中承担着重要的义务。

    此题为判断题(对，错)。


    正确答案：×
    金融机构是反洗钱工作的主体，在反洗钱工作中承担着重要的义务。

  • 第15题：

    当前我国反洗钱的被监管主体是:

    A.金融机构

    B.特定非金融机构

    C.金融机构和特定非金融机构

    D.金融机构和非金融机构


    正确答案：C

  • 第16题：

    中国人民银行当前反洗钱监管的主要内容是加强反洗钱调查工作，预防和遏制洗钱、恐怖融资等违法犯罪活动，增强反洗钱工作实效。


    正确答案:错误

  • 第17题：

    金融监管机构是反洗钱工作的主体，在反洗钱工作中承担着重要的义务。


    正确答案:错误

  • 第18题：

    我国反洗钱组织体系包括。（）

    • A、反洗钱监管部门
    • B、反洗钱司法部门
    • C、被监管机构
    • D、行业自律组织

    正确答案:A,B,C,D

  • 第19题：

    我国当前反洗钱监管的主要内容是（）

    • A、组织协调国家反洗钱工作，逐步建立健全有中国特色较为完善的反洗钱工作体系
    • B、监督、检查金融机构执行反洗钱法律法规及规章的情况。
    • C、加强反洗钱调查工作，预防和遏制洗钱、恐怖融资等违法犯罪活动，增强反洗钱工作实效
    • D、深入做好反洗钱资金监测分析工作，有效防范洗钱风险

    正确答案:B

  • 第20题：

    当前我国反洗钱监管理念正由“规则为本”向（）转变。

    • A、风险可控
    • B、模型为本
    • C、模型评估
    • D、风险为本

    正确答案:D

  • 第21题：

    问答题
    简述反洗钱被监管主体的保密义务与反洗钱交易免责条款之间的关系。

    正确答案： （1）金融机构和特定非金融机构对客户信息负有保密义务，这就是所谓的“保密义务”。
    （2）根据《反洗钱法》第六条规定，履行反洗钱义务的机构及其工作人员依法提交大额和可疑交易报告，受法律保护。这就是反洗钱制度中“银行保密义务的免责”原则。
    （3）银行保密义务免责是金融机构和特定非金融机构及其工作人员，根据反洗钱法律的要求，向有关部门报告客户基本信息和交易信息的行为，不受有关银行保密法法律责任的追究，而不是说在反洗钱工作制度中银行保密法不起作用了。将反洗钱报告所涉及的客户信息和客户交易记录泄露给其他人的，金融机构和特定非金融机构及其职员同样应该承担违反银行保密法的责任。
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    多选题
    我国反洗钱组织体系包括。（）
    A

    反洗钱监管部门

    B

    反洗钱司法部门

    C

    被监管机构

    D

    行业自律组织


    正确答案： A,B,C,D
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    我国当前反洗钱监管的主要内容是（）
    A

    组织协调国家反洗钱工作，逐步建立健全有中国特色较为完善的反洗钱工作体系

    B

    监督、检查金融机构执行反洗钱法律法规及规章的情况。

    C

    加强反洗钱调查工作，预防和遏制洗钱、恐怖融资等违法犯罪活动，增强反洗钱工作实效

    D

    深入做好反洗钱资金监测分析工作，有效防范洗钱风险


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

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