问答题证券公司发现没有交易或者交易量较小的客户，要求将大量资金划转到他人账户，且没有明显的交易目的或者用途是否作为可疑交易报告？
题目
相似考题
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第1题：
下列行为，不属于操纵证券市场罪的是（ ）。
A.单独或者通过合谋，集中资金优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券价格或者证券交易量
B.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券价格或者证券交易量
C.在自己实际控制的账户间进行证券交易，影响证券价格或者证券交易量
D.挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金
正确答案：D
《证券法》第79条规定，挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金属于欺诈客户行为。D项中的行为不属于操纵证券市场。 -
第2题：
以下关于证券公司大额交易和可疑交易报告制度的说法中，正确的是（ ）。A.对单客户多银行辅助主辅账户划转、B股非银行转账外部资金进出等情形，如证券公司未发现交易或行为异常的，可以不提交大额交易报告
B.证监会应当制定证券公司的交易检测标准，由证券公司对其有效性负责
C.证券公司发现或者有合理的理由怀疑客户、客户的资金或者其他资产、客户的交易或者试图进行的交易与洗钱、恐怖融资等犯罪活动相关的，且资金金额或者资产价值较大，应当向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告
D.对于既属于大额交易又属于可疑交易的交易，证券公司应当一并提交大额交易报告答案：A解析：本题考查证券公司大额交易和可疑交易报告制度。B项，证券公司应当制定证券公司的交易检测标准，并对其有效性负责。C项，证券公司发现或者有合理的理由怀疑客户、客户的资金或者其他资产、客户的交易或者试图进行的交易与洗钱、恐怖融资等犯罪活动相关的，不论所涉资金金额或者资产价值大小，应当向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告。D项，对于既属于大额交易又属于可疑交易的交易，证券公司应当分别提交大额交易报告和可疑交易报告。 -
第3题：
应作为可疑交易进行报告的交易（）.
- A、短期内资金分散转入、集中转出或者集中转入、分散转出，与客户身份、财务状况、经营业务明显不符
- B、短期内相同收付款人之间频繁发生资金收付，且交易金额接近大额交易标准
- C、长期闲置的账户原因不明地突然启用或者平常资金流量小的账户突然有异常资金流入，且短期内出现大量资金收付
- D、与来自于贩毒、走私、恐怖活动、赌博严重地区或者避税型离岸金融中心的客户之间的资金往来活动在短期内明显增多，或者频繁发生大量资金收付
正确答案:A,B,C,D -
第4题：
证券公司不得有下列（）的行为。
- A、收付、存取或者划转期货保证金
- B、为客户从事期货交易提供融资或者担保
- C、代客户下达交易指令
- D、利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易
正确答案:A,B,C,D -
第5题：
从业机构发现或者有合理理由怀疑客户及其行为、客户的资金或者其他资产、客户的交易或者试图进行的交易与洗钱、恐怖融资等犯罪活动相关的，不论所涉资金金额或者资产价值大小，应当按本机构可疑交易报告（）规程确认为可疑交易后，及时提交可疑交易报告。
正确答案:内部操作 -
第6题：
长期闲置的账户原因不明地突然启用或者平常资金流量小的账户突然有异常资金流入，且短期内出现大量资金收付，是否作为可疑交易报告？
正确答案: 是。依据《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》第十一条：商业银行、城市信用合作社、农村信用合作社、邮政储汇机构、政策性银行、信托投资公司应当将下列交易或者行为，作为可疑交易进行报告：（四）长期闲置的账户原因不明地突然启用或者平常资金流量小的账户突然有异常资金流入，且短期内出现大量资金收付。 -
第7题：
依据《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》的规定，金融机构发现或者有合理理由怀疑客户、客户的资金或者其他资产、客户的交易或者试图进行的交易与洗钱、恐怖融资等犯罪活动相关的，不论所涉资金金额或者资产价值大小，应当提交可疑交易报告。（）
正确答案:正确 -
第8题：
商业银行对没有正常原因的多头开户、销户，且销户前发生大量资金收付的交易要作为可疑交易进行报告。（）
正确答案:正确 -
第9题：
多选题证券公司不得有下列（）的行为。A收付、存取或者划转期货保证金
B为客户从事期货交易提供融资或者担保
C代客户下达交易指令
D利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易
正确答案： A,D解析： 《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第三十二条规定，证券公司有下列行为之一的，按照《期货交易管理条例》第七十条进行处罚： （1）未经许可擅自开展介绍业务； （2）对客户未充分揭示期货交易风险，进行虚假宣传，误导客户； （3）代理客户进行期货交易、结算或者交割； （4）收付、存取或者划转期货保证金； （5）为客户从事期货交易提供融资或者担保； （6）未按规定审查客户的开户资料和身份真实性； （7）代客户下达交易指令； （8）利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易； （9）未将介绍业务与其他经营业务分开或者有效隔离； （10）未将财务、人员、经营场所与期货公司分开隔离； （11）拒绝、阻碍中国证监会及其派出机构依法履行职责。 -
第10题：
单选题以下哪项行为，不属于操纵证券市场罪?（ ）A单独或者通过合谋，集中资金优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券价格或者证券交易量
B与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券价格或者证券交易量
C在自己实际控制的账户间进行证券交易，影响证券价格或者证券交易量
D挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金
正确答案： C解析： 《证券法》第79条规定，挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金属于欺诈客户行为。D项中的行为不属于操纵证券交易价格，所以D项不符合题意。 -
第11题：
填空题从业机构发现或者有合理理由怀疑客户及其行为、客户的资金或者其他资产、客户的交易或者试图进行的交易与洗钱、恐怖融资等犯罪活动相关的，不论所涉资金金额或者资产价值大小，应当按本机构可疑交易报告（）规程确认为可疑交易后，及时提交可疑交易报告。正确答案： 内部操作解析： 暂无解析 -
第12题：
多选题张某2005年4月在A证券公司营业部开立了证券账户和资金账户，之后该证券账户一直无股票交易。2007年11月，该账户收到转入款4笔各500万元，共计2000万元，随后该账户批量购买S股票共计25笔、累计金额1600万元。一个月后，该账户所有股票又被悉数卖出，共计获利300万元。在全部卖出的当天，张某将所有2300万元资金转出并汇往异地某银行账户。请问张某的交易行为符合以下哪些可疑交易类型（）A与洗钱高风险国家和地区有业务联系
B没有客户交易或者交易量较小的客户，要求将大量资金划转到他人账户，且没有明显的交易目的或用途。
C长期闲置的账户原因不明地突然启用，并在短期内发生大量证券交易
D客户的证券账户长期闲置不用，而资金账户却频繁发生大额资金收付
正确答案： B,A解析： 暂无解析 -
第13题：
下列哪种可疑交易不应由证券公司来报告（）。
A.证券经营机构通过银行频繁大量拆借外汇资金
B.客户的证券账户长期闲置不用，而资金账户却频繁发生大额资金收付
C.没有交易或者交易量较小的客户，要求将大量资金划转到他人账户，且没有明显的交易目的或者用途
D.长期闲置的账户原因不明地突然启用，并在短期内发生大量证券交易
正确答案：A
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第14题：
下列说法错误的是（ ）。A.证券公司可代客户下达交易指令
B.证券公司不得利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易
C.证券公司不得代客户接收、保管或者修改交易密码
D.证券公司不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金答案：A解析：证券公司不得代客户下达交易指令，故A错误。 -
第15题：
证券公司发现没有交易或者交易量较小的客户，要求将大量资金划转到他人账户，且没有明显的交易目的或者用途是否作为可疑交易报告？
正确答案: 是，依据依据《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》第十二条：证券公司、期货经纪公司、基金管理公司应当将下列交易或者行为，作为可疑交易进行报告：（二）没有交易或者交易量较小的客户，要求将大量资金划转到他人账户，且没有明显的交易目的或者用途。 -
第16题：
根据《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》，下列应作为可疑交易进行报告的是（）
- A、短期内资金分散转入、集中转出或者集中转入、分散转出，与客户身份、财务状况、经营业务明显不符
- B、短期内相同收付款人之间频繁资金收付，且交易金额接近大额交易标准
- C、长期闲臵的账户原因不明地突然启用或者平常资金流量小的张虎突然有异常资金流入，且短期内出现大量资金收付
- D、没有正常原因的多头开户、销户，且销户前出现大量资金收付
正确答案:A,B,C,D -
第17题：
下列哪些交易行为是可疑交易（）
- A、与洗钱高风险国家和地区有业务联系
- B、没有客户交易或者交易量较小的客户，要求将大量资金划转到他人账户，且没有明显的交易目的或用途
- C、长期闲置的账户原因不明地突然启用，并在短期内发生大量证券交易
- D、客户的证券账户长期闲置不用，而资金账户却频繁发生大额资金收付
正确答案:A,B,C,D -
第18题：
下列属于《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定的可疑交易的是（）。
- A、没有正常原因的多头开户、销户，且销户前发生大量资金收付
- B、短期内相同收付款人之间频繁发生资金收付，且交易金额接近大额交易标准
- C、短期内资金分散转入、集中转出或者集中转入、分散转出，与客户身份、财务状况、经营业务明显不符
- D、长期闲置的账户原因不明地突然启用或者平常资金流量小的账户突然有异常资金流入，且短期内出现大量资金收付
正确答案:A,B,C,D -
第19题：
（）作为可疑交易进行报告。
- A、短期内资金分散转入、集中转出或者集中转入、分散转出，与客户身份、财务状况、经营业务明显不符
- B、长期闲置的账户原因不明地突然启用或者平常资金流量小的账户突然有异常资金流入，且短期内出现大量资金收付
- C、没有正常原因的多头开户、销户，且销户前发生大量资金收付
- D、提前偿还贷款，与其财务状况明显不符
正确答案:A,B,C,D -
第20题：
以下哪些交易应作为可疑交易进行报告（）
- A、自然人银行账户频繁进行现金收付且情形可疑
- B、长期闲置的账户原因不明地突然启用
- C、自然人客户短期内频繁收取法人、其他组织的汇款
- D、没有正常原因的多头开户、销户，且销户前发生大量资金收付
正确答案:A,B,C,D -
第21题：
多选题下列哪些交易或行为，应作可疑交易报告（）。A短期内资金分散转入、集中转出或者集中转入、分散转出，与客户身份、财务状况、经营业务明显不符
B短期内相同收付款人之间频繁发生资金收付，且交易金额接近大额交易标准
C没有正常原因的多头开户、销户，且销户前发生大量资金收付
D提前偿还贷款，与其财务状况明显不符
E自然人银行账户频繁进行现金收付且情形可疑，或者一次性大额存取现金且情形可疑
正确答案： B,D解析： 暂无解析 -
第22题：
单选题以下情形应作为可疑交易报告的是（）A开户后短期内大量买卖证券
B客户的证券账户长期闲置不用，而资金账户却频繁发生大额资金收付
C交易量较小的客户，要求将大量资金划转到他人账户
D客户要求基金份额非交易过户
正确答案： D解析： 暂无解析 -
第23题：
问答题长期闲置的账户原因不明地突然启用或者平常资金流量小的账户突然有异常资金流入，且短期内出现大量资金收付，是否作为可疑交易报告？正确答案： 是。依据《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》第十一条：商业银行、城市信用合作社、农村信用合作社、邮政储汇机构、政策性银行、信托投资公司应当将下列交易或者行为，作为可疑交易进行报告：（四）长期闲置的账户原因不明地突然启用或者平常资金流量小的账户突然有异常资金流入，且短期内出现大量资金收付。解析： 暂无解析