单选题《金融机构客户身份识别情况统计表》中“通过第三方识别”是指由（　）识别的数量。A 公安机关B 工商管理部门C 保险经纪公司D 代理行

题目
单选题
《金融机构客户身份识别情况统计表》中“通过第三方识别”是指由（　）识别的数量。
A

公安机关

B

工商管理部门

C

保险经纪公司

D

代理行

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1.金融机构通过第三方识别客户身份的,应当确保第三方已经采取符合本法要求的客户身份识别措施;第三方未采取符合本法要求的客户身份识别措施的,由()承担未履行客户身份识别义务的责任。A.金融机构B.第三方C.客户D.金融机构和第三方

2.《金融机构客户身份识别情况统计表》中的“通过代理行识别数”只由()业金融机构填写。A.银行B.保险C.证券D.期货

3.《金融机构客户身份识别情况统计表》中的“通过第三方识别数”不指由:()识别的。A.公安机关B.工商管理部门C.保险经纪公司D.代理行

4.金融机构通过第三方识别客户身份的，如果第三方未采取符合要求的客户身份识别措施的，由( )承担未履行客户身份识别义务的责任。A．金融机构B．第三方C．客户D．金融机构和第三方连带

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  • 第1题：

    《金融机构客户身份识别情况统计表》中“通过第三方识别”是指由()识别的数量

    A.公安机关

    B.工商管理部门

    C.保险经纪公司

    D.代理行


    参考答案：C

  • 第2题：

    金融机构通过第三方识别客户身份的,应当确保第三方已经采取符合《中华人民共和国反洗钱法》要求的客户身份识别措施;第三方未采取符合反洗钱法要求的客户身份识别措施的,由()承担未履行客户身份识别义务的责任。

    A.第三方

    B.该金融机构和第三方共同

    C.该金融机构

    D.公安部门或者是工商行政管理部门


    答案：C

  • 第3题：

    《金融机构客户身份识别情况统计表》中“通过第三方识别”是指由（　）识别的数量。

    • A、公安机关
    • B、工商管理部门
    • C、保险经纪公司
    • D、代理行

    正确答案:C

  • 第4题：

    《金融机构客户身份识别情况统计表》中“通过第三方识别数”是指通过（）识别的数量。

    • A、公安机关
    • B、工商管理部门
    • C、保险经纪公司
    • D、代理行

    正确答案:C

  • 第5题：

    金融机构客户身份识别情况统计表反映的是金融机构履行（）义务的情况。

    • A、反洗钱
    • B、客户身份识别
    • C、客户身份重新识别
    • D、客户风险等级划分

    正确答案:B

  • 第6题：

    《金融机构客户身份识别情况统计表》中的“通过代理行识别数“只由（）业金融机构填写

    • A、银行
    • B、保险
    • C、证券
    • D、期货

    正确答案:A

  • 第7题：

    单选题
    金融机构通过第三方识别客户身份的，应当确保第三方已经采取符合（  ）要求的客户身份识别措施；第三方未采取符合本法要求的客户身份识别措施的，由（  ）承担未履行客户身份识别义务的责任。
    A

    《反洗钱法》；中国证监会

    B

    《反洗钱法》；金融机构

    C

    《证券法》；中国证监会

    D

    《公司法》；金融机构


    正确答案： C
    解析：

  • 第8题：

    单选题
    金融机构通过第三方识别客户身份的，应当确保第三方已经采取符合《中华人民共和国反洗钱法》要求的客户身份识别措施；第三方未采取符合反洗钱法要求的客户身份识别措施的，由（）承担未履行客户身份识别义务的责任。
    A

    第三方

    B

    该金融机构和第三方共同

    C

    该金融机构

    D

    公安部门或者是工商行政管理部门


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    单选题
    《金融机构客户身份识别情况统计表》中的“通过代理行识别数“只由（）业金融机构填写
    A

    银行

    B

    保险

    C

    证券

    D

    期货


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    金融机构通过第三方识别客户身份的，如果第三方未采取措施进行客户身份识别的，由第三方承担未履行客户身份识别义务的责任。
    A

    正确

    B

    错误


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    判断题
    《金融机构客户身份识别情况统计表》中的“变更重要信息”是指变更《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》第33条包含的客户身份基本信息。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    金融机构通过第三方识别客户身份，而第三方未采取符合《中华人民共和国反洗钱法》要求的客户身份识别措施的，（）。
    A

    由该金融机构承担未履行客户身份识别义务的责任

    B

    由该第三方承担未履行客户身份识别义务的责任

    C

    由该金融机构和该第三方共同承担未履行客户身份识别义务的责任

    D

    双方皆不承担责任


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    《金融机构客户身份识别情况统计表》中的“通过代理行识别数”中由哪个行业的金融机构填写()

    A.银行

    B.保险

    C.证券

    D.期货


    参考答案：A

  • 第14题：

    金融机构通过第三方识别客户身份的，如果第三方未采取措施进行客户身份识别的，由第三方承担未履行客户身份识别义务的责任。

    • A、正确
    • B、错误

    正确答案:B

  • 第15题：

    《金融机构客户身份识别情况统计表》中的“通过代理行识别数”中由哪个行业的金融机构填写？

    • A、银行
    • B、保险
    • C、证券
    • D、期货

    正确答案:A

  • 第16题：

    《金融机构客户身份识别情况统计表》中的“变更重要信息”是指变更《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》第33条包含的客户身份基本信息。


    正确答案:正确

  • 第17题：

    金融机构通过第三方识别客户身份的，应当确保第三方已经采取符合《中华人民共和国反洗钱法》要求的客户身份识别措施；第三方未采取符合反洗钱法要求的客户身份识别措施的，由（）承担未履行客户身份识别义务的责任。

    • A、第三方
    • B、该金融机构和第三方共同
    • C、该金融机构
    • D、公安部门或者是工商行政管理部门

    正确答案:C

  • 第18题：

    金融机构通过第三方识别客户身份的，如第三方未采取符合本法要求的客户身份识别措施的，由该第三方承担未履行客户身份识别义务的责任。（）


    正确答案:错误

  • 第19题：

    单选题
    《金融机构客户身份识别情况统计表》中“通过第三方识别数”是指通过（）识别的数量。
    A

    公安机关

    B

    工商管理部门

    C

    保险经纪公司

    D

    代理行


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    单选题
    金融机构通过第三方识别客户身份，而第三方未采取符合《反洗钱法》要求的客户身份识别措施的，由（  ）承担未履行客户身份识别义务的责任。
    A

    第三方

    B

    客户

    C

    该金融机构

    D

    该金融机构和第三方按比例


    正确答案： D
    解析：

  • 第21题：

    单选题
    金融机构通过第三方识别客户身份的，因第三方未采取符合《反洗钱法》要求的客户身份识别措施的，由该（）承担未履行客户身份识别义务的责任。
    A

    第三方

    B

    客户

    C

    该金融机构

    D

    直接经办人


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    金融机构客户身份识别情况统计表反映的是金融机构履行（）义务的情况。
    A

    反洗钱

    B

    客户身份识别

    C

    客户身份重新识别

    D

    客户风险等级划分


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    《金融机构客户身份识别情况统计表》中的“通过代理行识别数”中由哪个行业的金融机构填写？
    A

    银行

    B

    保险

    C

    证券

    D

    期货


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

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