多选题反洗钱工作保密事项包括：（）A客户身份资料及客户风险等级划分资料B交易记录C大额交易报告D可疑交易报告E履行反洗钱义务所知悉的国家执法部门调查涉嫌洗钱活动的信息

题目
多选题
反洗钱工作保密事项包括：（）
A

客户身份资料及客户风险等级划分资料

B

交易记录

C

大额交易报告

D

可疑交易报告

E

履行反洗钱义务所知悉的国家执法部门调查涉嫌洗钱活动的信息

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1.反洗钱保密规程的内容应当包括()A.各层级、各部门在履行反洗钱义务时的保密职责B.反洗钱涉密人员范围C.反洗钱系统的使用人员范围及其使用权限D.违反反洗钱保密规定的处理措施

2.银行业金融机构在反洗钱方面应承担的义务包括（　　）。A.建立内部反洗钱机制及工作流程 B.及时报告大额和可疑交易 C.建立客户身份资料和交易记录 D.协助反洗钱调查 E.对反洗钱工作信息保密

3.我国《反洗钱法》规定了金融机构应该对反洗钱信息保密，这里所指的信息不仅包括反洗钱工作动态信息，也包括( )信息。A、客户联系方式 B、客户身份 C、账户交易 D、客户对社会的态度 E、客户是否在境外有存款

4.反洗钱工作要求证券期货业机构及其工作人员应当保密的内容包括()。A、配合人民银行反洗钱现场检查、反洗钱调查可疑交易等工作中获取的信息数据工作B、报告可疑交易信息数据C、识别客户身份信息数据D、证券期货业机构人事任免

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  • 第1题：

    《金融机构反洗钱规定》中，要求金融机构及其工作人员予以保密、不得违法违规对外提供的事项有（）。

    • A、对可疑交易特征予以保密
    • B、对报告可疑交易的信息予以保密
    • C、对配合中国人民银行调查可疑交易活动的信息予以保密
    • D、对依法履行反洗钱义务获得的客户身份资料和交易信息予以保密

    正确答案:A,B,C,D

  • 第2题：

    《华夏银行反洗钱工作保密管理办法》中保密措施规定，不得将反洗钱工作档案与（）混合组卷、混合保管。

    • A、会计凭证
    • B、其他文件
    • C、会计报表
    • D、资料

    正确答案:B

  • 第3题：

    《华夏银行反洗钱工作保密管理办法》中保密措施规定，应配备档案库房或（）保管反洗钱工作档案。

    • A、专用设备
    • B、文件柜
    • C、专用设施
    • D、保险柜

    正确答案:C

  • 第4题：

    各机构反洗钱工作办公室负责的反洗钱调查事项不包括以下哪项（）。

    • A、接待
    • B、组织
    • C、接洽
    • D、安排

    正确答案:D

  • 第5题：

    《华夏银行反洗钱工作保密管理办法》中保密措施规定，反洗钱涉密（）不得外借。

    • A、文件
    • B、文件、资料、档案
    • C、资料
    • D、档案

    正确答案:B

  • 第6题：

    《反洗钱法》中规定洗钱预防措施的基本原则包括（）。

    • A、反洗钱保密制度
    • B、反洗钱检查监督制度
    • C、大额交易和可疑交易报告制度
    • D、反洗钱工作领导小组制度

    正确答案:C

  • 第7题：

    以下说法正确的是（）

    • A、银行应将反洗钱工作纳入本单位的业绩考核范围
    • B、银行可考虑对反洗钱工作定期进行评估
    • C、银行反洗钱牵头部门应承担对反洗钱内部控制的健全性、合理性、有效性实施独立评估的职责
    • D、反洗钱保密制度应当明确保密工作的组织管理、文件和资料的保管、泄密事件的处理以及保密责任制等相关要求

    正确答案:A,B,D

  • 第8题：

    多选题
    《金融机构反洗钱规定》中，要求金融机构及其工作人员予以保密、不得违法违规对外提供的事项有（）。
    A

    对可疑交易特征予以保密

    B

    对报告可疑交易的信息予以保密

    C

    对配合中国人民银行调查可疑交易活动的信息予以保密

    D

    对依法履行反洗钱义务获得的客户身份资料和交易信息予以保密


    正确答案： A,B,C,D
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    单选题
    华夏银行反洗钱工作保密管理办法，适用于（）反洗钱工作保密管理。
    A

    总行

    B

    分行

    C

    总、分支行

    D

    支行


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    《华夏银行反洗钱工作保密管理办法》规定，各单位反洗钱工作办公室应对本机构及辖属机构反洗钱保密工作的执行情况实施（）的监督检查，以保证各项保密措施能执行到位，取得实效。
    A

    定期

    B

    不定期

    C

    定期或不定期

    D

    专项


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    《反洗钱法》中规定洗钱预防措施的基本原则包括（）。
    A

    反洗钱保密制度

    B

    反洗钱检查监督制度

    C

    大额交易和可疑交易报告制度

    D

    反洗钱工作领导小组制度


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    《华夏银行反洗钱工作保密管理办法》中保密措施规定，反洗钱涉密（）不得外借。
    A

    文件

    B

    文件、资料、档案

    C

    资料

    D

    档案


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    《华夏银行反洗钱工作保密管理办法》规定，各单位反洗钱工作办公室应对本机构及辖属机构反洗钱保密工作的执行情况实施（）的监督检查，以保证各项保密措施能执行到位，取得实效。

    • A、定期
    • B、不定期
    • C、定期或不定期
    • D、专项

    正确答案:C

  • 第14题：

    反洗钱工作保密事项包括：（）

    • A、客户身份资料及客户风险等级划分资料
    • B、交易记录
    • C、大额交易报告
    • D、可疑交易报告
    • E、履行反洗钱义务所知悉的国家执法部门调查涉嫌洗钱活动的信息

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第15题：

    《华夏银行反洗钱工作保密管理办法》中保密措施规定，不得在非工作场合或在工作场合与（）谈论涉密事项。

    • A、同事
    • B、无关人员
    • C、营业室经理
    • D、大堂经理

    正确答案:B

  • 第16题：

    华夏银行反洗钱工作保密管理办法，适用于（）反洗钱工作保密管理。

    • A、总行
    • B、分行
    • C、总、分支行
    • D、支行

    正确答案:C

  • 第17题：

    总行反洗钱工作办公室应定期与不定期向（）报告包括年度反洗钱工作计划、年度反洗钱工作报告、典型案例分析报告、其他反洗钱重大事项的反洗钱信息。

    • A、总行反洗钱领导小组
    • B、行长
    • C、董事会
    • D、监事会

    正确答案:A

  • 第18题：

    总行信息技术部门主要职责不包括以下（）。

    • A、执行银行反洗钱协查的内控要求
    • B、负责如实提供反洗钱调查所需的相关资料和信息
    • C、负责对部门反洗钱协查事项做好保密工作
    • D、负责保管总行配合反洗钱调查的档案资料

    正确答案:D

  • 第19题：

    各支行（营业部）的反洗钱工作职责包括（）

    • A、参与反洗钱工作领导小组办公室组织的反洗钱培训和宣传，加强反洗钱保密工作
    • B、贯彻执行反洗钱法律、行政法规和反洗钱规章制度
    • C、配合总行和人民银行的反洗钱协查、检查
    • D、负责对本支行（营业部）反洗钱检查存在问题的整改

    正确答案:A,B,C,D

  • 第20题：

    单选题
    《华夏银行反洗钱工作保密管理办法》中保密措施规定，不得在非工作场合或在工作场合与（）谈论涉密事项。
    A

    同事

    B

    无关人员

    C

    营业室经理

    D

    大堂经理


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    《华夏银行反洗钱工作保密管理办法》中保密措施规定，需要调阅或查询反洗钱工作档案的，应按内部规定办理调阅审批及登记程序，不得在没有得到（）的情况下复印、拍照、拷贝反洗钱工作档案。
    A

    批准

    B

    口头同意

    C

    咨询

    D

    授权


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    总行信息技术部门主要职责不包括以下（）。
    A

    执行银行反洗钱协查的内控要求

    B

    负责如实提供反洗钱调查所需的相关资料和信息

    C

    负责对部门反洗钱协查事项做好保密工作

    D

    负责保管总行配合反洗钱调查的档案资料


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    各机构反洗钱工作办公室负责的反洗钱调查事项不包括以下哪项（）。
    A

    接待

    B

    组织

    C

    接洽

    D

    安排


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

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