多选题金融行动特别工作组（FATF）的40条反洗钱建议要求在哪些行业推行客户身份识别制度？（）A赌场B房地产代理商C贵重金属交易商和珠宝商D律师、公证人和其他独立法律专业人士及会计师E拍卖行

题目
多选题
金融行动特别工作组（FATF）的40条反洗钱建议要求在哪些行业推行客户身份识别制度？（）
A

赌场

B

房地产代理商

C

贵重金属交易商和珠宝商

D

律师、公证人和其他独立法律专业人士及会计师

E

拍卖行

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1.金融行动特别工作组反洗钱《四十项建议》第九项、欧盟2005年反洗钱第三号指令第4部分均规定,金融机构在满足哪几项条件的情形下,可以依靠中介机构或具有类似地位的第三方机构识别客户身份,但不包括重新识别客户身份?

2.简述金融行动特别工作组（FATF）的客户尽职调查措施。

3.简述金融行动特别工作组（FATF）建议实施客户身份识别制度的非金融行业。

4.根据金融行动特别工作组(FATF)2003年6月20日修订的反洗钱《四十项建议》,反洗钱国际合作主要包括哪几个方面的合作?

参考答案和解析
正确答案： C,D
解析： 暂无解析
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  • 第1题：

    金融行动特别工作组(FATF)在1990年提出了有关反洗钱的《四十项建议》，要求各国政府加强反洗钱金融监管，包括()

    A.督促金融机构制定和实施反洗钱内部控制制度

    B.履行客户身份识别义务

    C.履行客户信息和交易记录保存义务

    D.履行识别并报告可疑金融交易的义务


    正确答案：ABCD

  • 第2题：

    金融行动特别工作组（FATF）的40条反洗钱建议要求在哪些行业推行客户身份识别制度？（）

    • A、赌场
    • B、房地产代理商
    • C、贵重金属交易商和珠宝商
    • D、律师、公证人和其他独立法律专业人士及会计师
    • E、拍卖行

    正确答案:A,B,C,D

  • 第3题：

    金融行动特别工作组（FATF）是目前全球最有影响的专业反洗钱国际组织。（　）


    正确答案:正确

  • 第4题：

    金融行动特别工作组（FATF）40＋9项建议没有关于大额报告制度的建议，因此英国、法国等欧洲国家没有建立大额交易报告制度。


    正确答案:错误

  • 第5题：

    金融行动特别工作组（FATF）在1990年提出了有关反洗钱的《四十项建议》，要求各国政府加强反洗钱金融监管，包括（）

    • A、督促金融机构制定和实施反洗钱内部控制制度
    • B、履行客户身份识别义务
    • C、履行客户信息和交易记录保存义务
    • D、履行识别并报告可疑金融交易的义务

    正确答案:A,B,C,D

  • 第6题：

    金融行动特别工作组（FATF）的40条反洗钱建议提出，各国不能允许金融机构在建立业务关系之后完成对客户的身份验证。


    正确答案:错误

  • 第7题：

    问答题
    简述金融行动特别工作组（FATF）建议实施客户身份识别制度的非金融行业。

    正确答案： （1）赌场
    （2）房地产代理商
    （3）贵重金属交易商和珠宝商
    （4）律师、公证人和其他独立法律专业人士及会计师
    （5）信托和企业服务提供商
    解析： 暂无解析

  • 第8题：

    多选题
    下列关于金融行动特别工作组（FATF）的说法，正确的有（）
    A

    金融行动特别工作组（FATF.成立于1989年的西方七国首脑会议

    B

    我国于2006年正式成为金融行动特别工作组成员

    C

    中国香港特别行政区是金融行动特别工作组（FATF.的正式成员

    D

    金融行动特别工作组（FATF.的主要成果包括提出反洗钱于反恐怖融资40+9项建议和公布不合作国家和地区名单

    E

    金融行动特别工作组（FATF.是目前全球最用影响的专业反洗钱和反恐怖融资国际组织


    正确答案： D,A
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    单选题
    按照金融行动特别工作组的“40＋9”建议的要求，下列行业中哪个不属于客户身份识别制度适用的范围？（）
    A

    房地产销售商

    B

    体育彩票

    C

    珠宝商

    D

    律师


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    判断题
    金融行动特别工作组（FATF）的40条反洗钱建议率先将“了解你的客户”作为反洗钱基本准则之一。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 金融行动特别工作组（FATF）的40条反洗钱建议，肯定了巴塞尔声明中了解客户的概念，并且制定了银行应当采取的具体步骤。

  • 第11题：

    判断题
    金融行动特别工作组（FATF）的40条反洗钱建议提出，各国不能允许金融机构在建立业务关系之后完成对客户的身份验证。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 在洗钱风险得到有效控制和不致打断正常业务的情况下，各国可允许金融机构在建立业务关系之后尽快完成对客户的身份验证。

  • 第12题：

    问答题
    金融行动特别工作组反洗钱《四十项建议》第九项、欧盟2005年反洗钱第三号指令第4部分均规定，金融机构在满足哪几项条件的情形下，可以依靠中介机构或具有类似地位的第三方机构识别客户身份，但不包括重新识别客户身份？

    正确答案： （1）中介机构或具有类似地位的第三方机构依法注册；（2）金融机构能够证明可以及时从中介机构或具有类似地位的第三方机构获得客户身份资料；（3）金融机构能够证明中介机构或具有类似地位的第三方机构能够执行该金融机构应当承担的识别客户身份和保存客户身份资料、交易记录的义务。
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    按照金融行动特别工作组的“40＋9”建议的要求，以下哪个行业也属于客户身份识别制度适用的范围？（）

    • A、汽车销售商
    • B、公证人
    • C、彩票投注站
    • D、支付清算组织

    正确答案:B

  • 第14题：

    金融行动特别工作组（FATF）《反洗钱40项建议》第15、16条规定，金融机构和特定非金融机构应制定反洗钱和反恐融资措施。这些措施应包括：（1）制定内部政策、程序和控制措施；（2）持续进行雇员培训计划；和（3)（）。

    • A、任命专门的、高级别的反洗钱官员
    • B、在录用员工过程中增加反洗钱要求
    • C、严格执行客户身份识别的有关规定
    • D、建立审计机制，以检验相关制度

    正确答案:D

  • 第15题：

    金融行动特别工作组（FATF）的40条反洗钱建议率先将“了解你的客户”作为反洗钱基本准则之一。


    正确答案:错误

  • 第16题：

    关于金融行动特别工作组（FATF）的40条反洗钱建议以下说法正确的是（）

    • A、不能允许金融机构在建立业务关系之后完成对客户的身份验证。
    • B、对于再次办理业务的客户，可以允许金融机构在建立业务关系之后完成对客户的身份验证。
    • C、在某些低风险情况下，各国可以决定由法律确定金融机构采取精简或简化的客户身份识别措施。
    • D、在某些低风险情况下，各国可以决定让金融机构采取精简或简化的客户身份识别措施。

    正确答案:D

  • 第17题：

    金融行动特别工作组（FATF）在1990年提出了有关反洗钱的《四十项建议》，包括（）

    • A、要求各国将有关各类严重犯罪的洗钱行为定为刑事犯罪
    • B、要求各国政府加强反洗钱金融监管
    • C、要求各国政府建立金融情报中心
    • D、要求各国进行反洗钱国际合作

    正确答案:A,B,C,D

  • 第18题：

    金融行动特别工作组（FATF）的40条反洗钱建议提出，在某些低风险情况下，各国可以决定让金融机构采取精简或简化的客户身份识别措施。


    正确答案:正确

  • 第19题：

    多选题
    对来自（）等国际反洗钱组织指定高风险国家或者地区的客户，义务机构应根据其风险状况，采取强化身份识别措施。
    A

    金融行动特别工作组（FATF）

    B

    亚太反洗钱组织（APC）

    C

    欧亚反洗钱和反恐怖融资组织（EAG）

    D

    沃尔夫斯堡集团


    正确答案： D,A
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    单选题
    金融行动特别工作组（FATF）《反洗钱40项建议》第15、16条规定，金融机构和特定非金融机构应制定反洗钱和反恐融资措施。这些措施应包括：（1）制定内部政策、程序和控制措施；（2）持续进行雇员培训计划；和（3)（）。
    A

    任命专门的、高级别的反洗钱官员

    B

    在录用员工过程中增加反洗钱要求

    C

    严格执行客户身份识别的有关规定

    D

    建立审计机制，以检验相关制度


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    关于金融行动特别工作组（FATF）的40条反洗钱建议以下说法正确的是（）
    A

    不能允许金融机构在建立业务关系之后完成对客户的身份验证。

    B

    对于再次办理业务的客户，可以允许金融机构在建立业务关系之后完成对客户的身份验证。

    C

    在某些低风险情况下，各国可以决定由法律确定金融机构采取精简或简化的客户身份识别措施。

    D

    在某些低风险情况下，各国可以决定让金融机构采取精简或简化的客户身份识别措施。


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    最早将客户身份识别制度作为反洗钱措施的是什么？（）
    A

    联合国禁毒公约。

    B

    金融行动特别工作组（FATF）40项建议。

    C

    巴塞尔委员会的《关于防止利用银行系统洗钱的声明》。

    D

    美国《银行保密法》


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    判断题
    金融行动特别工作组（FATF）的40条反洗钱建议提出，在某些低风险情况下，各国可以决定让金融机构采取精简或简化的客户身份识别措施。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

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