金融行动特别工作组反洗钱《四十项建议》第九项、欧盟2005年反洗钱第三号指令第4部分均规定,金融机构在满足哪几项条件的情形下,可以依靠中介机构或具有类似地位的第三方机构识别客户身份,但不包括重新识别客户身份?

题目
金融行动特别工作组反洗钱《四十项建议》第九项、欧盟2005年反洗钱第三号指令第4部分均规定,金融机构在满足哪几项条件的情形下,可以依靠中介机构或具有类似地位的第三方机构识别客户身份,但不包括重新识别客户身份?

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1.当金融机构委托金融机构以外的第三方识别客户身份时,如果能够证明第三方按反洗钱法律、行政法规和《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》的要求,采取了客户身份识别和身份资料保存的必要措施时,金融机构可不承担未履行客户身份识别义务的责任。()此题为判断题(对，错)。

2.根据《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》，金融机构通过第三方识别客户身份的，( )。A、应当确保第三方已经采取符合反洗钱法要求的客户身份识别措施B、第三方不必采取符合反洗钱法要求的客户身份识别措施C、金融机构不必为第三方未采取符合反洗钱法规定的客户身份识别措施承担责任D、金融机构应最终承担履行客户身份识别义务的责任

3.《反洗钱法》规定金融机构应建立客户身份识别制度，请问客户身份识别制度有几项要求？

4.当金融机构委托金融机构以外的第三方识别客户身份时,如果能够证明第三方按反洗钱法律、行政法规和《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》的要求,采取了客户身份识别和身份资料保存的必要措施时,金融机构可不承担来履行客户身份识别义务的责任。()此题为判断题(对，错)。

参考答案和解析
答案：(1)中介机构或具有类似地位的第三方机构依法注册;(2)金融机构能够证明可以及时从中介机构或具有类似地位的第三方机构获得客户身份资料;(3)金融机构能够证明中介机构或具有类似地位的第三方机构能够执行该金融机构应当承担的识别客户身份和保存客户身份资料、交易记录的义务。
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  • 第1题：

    金融行动特别工作组(FATF)在1990年提出了有关反洗钱的《四十项建议》，要求各国政府加强反洗钱金融监管，包括()

    A.督促金融机构制定和实施反洗钱内部控制制度

    B.履行客户身份识别义务

    C.履行客户信息和交易记录保存义务

    D.履行识别并报告可疑金融交易的义务


    正确答案：ABCD

  • 第2题：

    金融机构通过第三方识别客户身份，而第三方未采取符合《反洗钱法》要求的客户身份识别措施的，由()承担未履行客户身份识别义务的责任。

    A:第三方
    B:客户
    C:该金融机构
    D:该金融机构和第三方按比例

    答案：C
    解析：
    金融机构具有履行客户身份识别的义务，若通过第三方识别客户身份，而第三方未采取符合《反洗钱法》要求的客户身份识别措施，属于该金融机构的失职。

  • 第3题：

    根据《反洗钱法》的规定，金融机构在反洗钱方面的义务之一是建立()制度。

    A:居民身份识别
    B:客户身份识别
    C:公民身份识别
    D:法人身份识别

    答案：B
    解析：
    根据《反洗钱法》的规定，金融机构在反洗钱方面的义务主要有：(1)健全反洗钱内控制度；(2)建立客户身份识别制度；(3)金融机构应当按照规定建立客户身份资料和交易记录保存制度；(4)金融机构应当按照规定执行大额交易和可疑交易报告制度；(5)金融机构应当按照反洗钱预防、监控制度的要求，开展反洗钱培训和宣传工作。

  • 第4题：

    金融机构通过第三方识别客户身份，而第三方未采取符合《反洗钱法》要求的客户身份识别措施的，由( )承担未履行客户身份识别义务的责任。

    A 第三方

    B 客户

    C 该金融机构

    D 该金融机构和第三方按比例


    正确答案：C
    见《反洗钱法》第十七条。

  • 第5题：

    金融机构通过第三方识别客户身份的，应当确保第三方已经采取符合（ ）要求的客户身份识别措施；第三方未采取符合本法要求的客户身份识别措施的，由（ ）承担未履行客户身份识别义务的责任。

    A.《反洗钱法》；中国证监会
    B.《反洗钱法》；金融机构
    C.《证券法》；中国证监会
    D.《公司法》；金融机构

    答案：B
    解析：
    考查证券公司委托第三方进行客户身份识别的有关规定。

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