单选题金融机构及其工作人员发现客户的交易金额、频率、流向、性质等有异常情形，经分析认为涉嫌洗钱的，应当提交什么报告？（）A 客户身份识别报告B 大额交易报告C 风险提示报告D 可疑交易报告

题目
单选题
金融机构及其工作人员发现客户的交易金额、频率、流向、性质等有异常情形，经分析认为涉嫌洗钱的，应当提交什么报告？（）
A

客户身份识别报告

B

大额交易报告

C

风险提示报告

D

可疑交易报告

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1.判断题在实践中，反洗钱调查一般分为四个阶段：调查准备阶段、调查实施阶段、临时冻结阶段和调查结束阶段。A 对B 错

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  • 第1题：

    问答题
    调查可疑交易活动时，调查人员不得少于几人？

    正确答案： 不得少于二人。
    解析： 暂无解析

  • 第2题：

    判断题
    《行政复议法》、《行政诉讼法》、《国家赔偿法》及相关司法解释为反洗钱调查提供了各种救济途径，包括行政救济和司法救济，充分保障行政相对人的合法权益。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第3题：

    判断题
    反洗钱调查制度否定了对金融机构客户个人隐私和商业秘密的保护。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 反洗钱调查制度并没有否定对金融机构客户个人隐私和商业秘密的保护，对个人隐私和商业秘密贯彻的是“以保护为原则，以合理使用为例外”的原则。

  • 第4题：

    多选题
    下列哪些属于客户身份识别措施（）
    A

    核对客户身份证件或证明文件

    B

    回访客户

    C

    实地查访

    D

    向公安、工商行政管理等部门核实


    正确答案： C,B
    解析： 暂无解析

  • 第5题：

    问答题
    债券具有哪些特点？

    正确答案： 偿还性、安全性、收益性、流动性。
    解析： 暂无解析

  • 第6题：

    单选题
    银行以善意且符合规定和正常操作程序审查，对伪造、变造的票据和结算凭证上的签章以及需要交验的个人有效身份证件，未发现异常而支付金额的，对出票人或付款人（）受委托付款的责任，对持票人（）付款的责任。
    A

    不承担；承担

    B

    承担；不承担

    C

    承担；承担

    D

    不承担；不承担


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第7题：

    填空题
    人身保险合同订立时，投保人对保险人不具有（）的，合同无效。

    正确答案： 保险利益
    解析： 暂无解析

  • 第8题：

    单选题
    印花税在我国是一个有着长久历史的税种，目前广泛运用于经济活动中，下列选项中，（）不缴纳印花税。
    A

    土地使用证 

    B

    房屋产权证 

    C

    注册会计师 

    D

    营业执照


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    单选题
    提前还款由营业机构信贷部门监测，并于客户提前还款（）工作日内甄别、判断完毕。
    A

    当日

    B

    次日

    C

    三日

    D

    五日


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    判断题
    洗钱，本质上是货币资金的转移支付行为。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    判断题
    银行应将反洗钱工作纳入单位的业绩考核范围，制定相应的量化指标对内部员工履行反洗钱义务的执行情况及效果进行考核和评价。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    （）包括建立和实施客户身份识别制度、保存客户身份资料及交易记录、按照规定向中国反洗钱监测分析中心报告大额和可疑交易报告等。
    A

    反洗钱法

    B

    反洗钱措施

    C

    反洗钱规定

    D

    反洗钱交易


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    判断题
    对公外汇存款账户销户前，若该账户为反洗钱合规部门一直关注的账户，则网点应在完成销户的同时，向反洗钱合规部门上报该客户的销户情况，以履行可疑交易持续监控职责。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第14题：

    多选题
    可疑交易报告是反洗钱工作的核心内容和最终成果，其质量直接反映行社反洗钱工作水平。各行社可通过加强（）强化措施来提高可疑交易报告质量。
    A

    信息数据采集

    B

    可疑案例分析甄别

    C

    操作流程管理

    D

    可疑交易报告报送管理


    正确答案： D,C
    解析： 暂无解析

  • 第15题：

    单选题
    29.客户当日单笔或者累计交易人民币5万元以上（含5万元）、外币等值1万美元以上（含1万美元）的现金收支，金融机构、非银行支付机构以外的从业机构应当在交易发生后的（）个工作日内提交大额交易报告。
    A

    3

    B

    5

    C

    10


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第16题：

    单选题
    中华人民共和国根据缔结或者参加的国际条约，或者按照（）原则，开展反洗钱国际合作。
    A

    平等互利

    B

    平等互惠

    C

    和平共处

    D

    以上说法都对


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第17题：

    多选题
    从账户开立和使用的特征来看，以下哪些情形可能涉嫌恐怖融资可疑交易（）
    A

    长期闲置的账户仅保有最低余额，突然间接受一笔存款或一系列存款，随后每日提取现金存款，指导所存资金全部提取完毕

    B

    用新成立的法人资金是他名义开立账户，而存入该账户的存款金额与该实体创办者的收入相比，远超出其预期存款水平

    C

    同一个人开立多个账户，存入多比小额存款，而总额与其预期收入不符

    D

    开立账户的法人实体，参与一个组织或基金会的活动


    正确答案： A,C
    解析： 暂无解析

  • 第18题：

    多选题
    《反洗钱法》在保护公民、法人的合法权益方面的规定有（）。
    A

    规定了有关人员对公民和组织的信息保密义务

    B

    严格规定了进行行政调查的审批权限和程序

    C

    严格限定了临时冻结措施的条件和期限

    D

    规定了有关机关未依法履行职责、侵犯公民、组织合法权益的行为法律责任


    正确答案： D,C
    解析： 暂无解析

  • 第19题：

    单选题
    《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定，保险公司应将几类交易或者行为作为可疑交易进行报告（）
    A

    13条

    B

    15条

    C

    17条


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    单选题
    各银行应加强对存款人信用的管理，逐步完善存款人信用档案，对于不正当使用银行账户和存在不良信用记录的存款人，银行有权实施（）的身份认证措施。
    A

    进一步

    B

    宽松

    C

    更严格

    D

    更简捷


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    按照《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》规定，下列不可能是一次性金融交易的有（）。
    A

    现金存款

    B

    现金汇款

    C

    现钞兑换

    D

    票据兑付


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    判断题
    金融机构反洗钱的具体操作规程可以比现行的反洗钱法律法规及行政规章的要求更加严格。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    问答题
    为什么以可疑交易活动涉嫌洗钱为名向侦查机关报案，必须经过反洗钱调查？

    正确答案： （1）可疑交易活动并不一定是犯罪行为，必须经过调查才能确认是否涉嫌洗钱犯罪，这点与普通的现行犯罪不同；
    （2）可疑交易活动本身涉及金融机构客户的秘密或隐私，因此必须经过调查才能认定是否属实，从而避免非法侵犯金融机构客户的秘密或隐私，降低可能的法律风险。基于此，反洗钱行政主管部门以可疑交易活动涉嫌洗钱为名而向侦查机关报案必须经过反洗钱调查。
    解析： 暂无解析

  • 第24题：

    单选题
    下列银行中，（）不是商业银行。
    A

    国家开发银行

    B

    交通银行

    C

    深圳发展银行

    D

    招商银行


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

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