单选题金融机构应根据反洗钱风险评估需要，确定各类信息的来源及其采集方法，下列属于信息来源渠道的是（）。A 金融机构客户经理或柜面人员工作记录B 反洗钱交易监测记录C 涉及客户的风险提示D 权威媒体报道信息

题目
单选题
金融机构应根据反洗钱风险评估需要，确定各类信息的来源及其采集方法，下列属于信息来源渠道的是（）。
A

金融机构客户经理或柜面人员工作记录

B

反洗钱交易监测记录

C

涉及客户的风险提示

D

权威媒体报道信息

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1.洗钱外部风险评估中,客户风险子项包括以下()A.客户信息的公开程度B.自然人客户财务状况、资金来源、年龄C.反洗钱交易监测记录D.客户异常交易或行为

2.金融机构及其工作人员应当保守反洗钱工作秘密。不得违反规定将有关( )泄露给客户和其他人员。A、金融机构经营信息B、操作规程C、反洗钱工作信息D、反洗钱规定

3.金融机构配合开展反洗钱调查中工作的主要容包括()A.在开展反洗钱工作中产生的大额和可疑交易信息资料以及可疑交易主体信息资料B.配合开展反洗钱调查工作的任务、背景和目的C.配合开展反洗钱调查所涉及的被调查客户D被调查客户的账户信息和交易记录等文件和资料

4.金融机构配合反洗钱调查中保密工作的主要内容包括( )A.在开展反洗钱工作中产生的大额和可疑交易信息交易资料以及可疑交易主体信息资料。B.配合开展反洗钱调查工作的任务、背景、和目的C.配合开展反洗钱调查所涉及的被调查客户名单D.被调查客户的账户信息和交易记录等文件和资料

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  • 第1题：

    金融机构应根据反洗钱风险评估需要,确定各类信息的来源及其采集方法。信息来源渠道通常有哪些()

    A、金融机构在与客户建立业务关系时，客户向金融机构披露的信息

    B、金融机构客户经理或柜面人员工作记录及金融机构保存的交易记录

    C、金融机构利用互联网等公众信息平台搜集信息

    D、金融机构委托其他金融机构或中介机构对客户开展尽职调查工作所获信息及金融机构利用商业数据库查询的信息


    答案：ABCD

  • 第2题：

    下列说法有误的是( )。

    A．我国《反洗钱法》明确规定了金融机构应该对反洗钱工作的信息保密

    B．根据《反洗钱法》全文来理解，这里所指的信息不仅包括反洗钱工作动态信息，也包括客户身份信息和账户交易信息

    C．妥善保存客户信息和交易信息档案不仅是金融机构应该承担的法定义务，也是履行法定协助义务的前提条件

    D．根据《反洗钱法》的规定，金融机构必须妥善保护客户开户资料及交易信息3年以上


    正确答案：D

  • 第3题：

    以下哪项关于洗钱风险等级分类保密原则的表述是正确的?()

    A.金融机构不得向客户泄露客户风险等级信息

    B.金融机构不得向与反洗钱工作无关的第三方泄露客户风险等级信息

    C.金融机构不得向客户及其他与反洗钱工作无关的第三方泄露客户风险等级信息

    D.金融机构不得向反洗钱行政调查机关泄露客户风险等级信息


    正确答案：C

  • 第4题：

    我国《反洗钱法》规定了金融机构应该对反洗钱信息保密，这里所指的信息不仅包括反洗钱工作动态信息，也包括涉及（　　）。

    A.客户联系方式
    B.客户身份信息
    C.账户交易信息
    D.客户对社会的态度
    E.客户是否在境外有存款

    答案：B,C
    解析：
    我国《反洗钱法》也明确规定了金融机构应该对反洗钱信息保密。根据该法全文来理解，这里所指的信息不仅包括反洗钱工作动态信息，也包括涉及客户身份信息和账户交易信息。

  • 第5题：

    金融机构在反洗钱工作中的工作职责是（）

    • A、履行大额和可疑交易报告制度，注意记录客户信息、核查交易记录
    • B、对报送的反洗钱信息进行识别、记录和报送；
    • C、做好本业务领域的反洗钱查询与反馈工作，协助调查相关反洗钱情况，遇重大案情，及时报告司法机关、人民银行和总行；
    • D、做好与营业机构反洗钱有关的其他工作。

    正确答案:A,B,C,D

  • 第6题：

    金融机构和非银行支付机构根据反洗钱工作需要接入网络监测平台，参与基于该平台的（）等工作。

    • A、工作信息交流
    • B、技术设施共享
    • C、风险评估

    正确答案:A,B,C

  • 第7题：

    金融机构应根据反洗钱风险评估需要，确定各类信息的来源及其采集方法，下列属于信息来源渠道的是（）。

    • A、金融机构客户经理或柜面人员工作记录
    • B、反洗钱交易监测记录
    • C、涉及客户的风险提示
    • D、权威媒体报道信息

    正确答案:A

  • 第8题：

    关于反洗钱保密制度，下列说法正确的是（）

    • A、中国人民银行及其工作人员应当对依法履行反洗钱职责获得的信息予以保密，不得违反规定对外提供
    • B、中国反洗钱监测分析中心及其工作人员应当对依法履行反洗钱职责获得的客户身份资料、大额交易和可疑交易信息予以保密；非依法律规定，不得向任何单位和个人提供
    • C、金融机构及其工作人员对依法履行反洗钱义务获得的客户身份资料和交易信息应当予以保密
    • D、金融机构及其工作人员对依法履行反洗钱义务获得的客户身份资料和交易信息，不得向任何单位和个人提供
    • E、金融机构及其工作人员应当对报告可疑交易、配合中国人民银行调查可疑交易活动等有关反洗钱工作信息予以保密，不得违反规定向客户和其他人员提供

    正确答案:A,B,C,E

  • 第9题：

    多选题
    关于反洗钱保密制度，下列说法正确的是（）
    A

    中国人民银行及其工作人员应当对依法履行反洗钱职责获得的信息予以保密，不得违反规定对外提供

    B

    中国反洗钱监测分析中心及其工作人员应当对依法履行反洗钱职责获得的客户身份资料、大额交易和可疑交易信息予以保密；非依法律规定，不得向任何单位和个人提供

    C

    金融机构及其工作人员对依法履行反洗钱义务获得的客户身份资料和交易信息应当予以保密

    D

    金融机构及其工作人员对依法履行反洗钱义务获得的客户身份资料和交易信息，不得向任何单位和个人提供

    E

    金融机构及其工作人员应当对报告可疑交易、配合中国人民银行调查可疑交易活动等有关反洗钱工作信息予以保密，不得违反规定向客户和其他人员提供


    正确答案： A,B,C,E
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    金融机构及其工作人员应当保守反洗钱工作秘密。不得违反规定将有关（）泄露给客户和其他人员。
    A

    金融机构经营信息

    B

    操作规程

    C

    反洗钱工作信息

    D

    反洗钱规定


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    （）下列哪一项属于业务（含金融产品、金融服务）风险子项。
    A

    特殊业务类型的交易频率

    B

    涉及客户的风险提示信息

    C

    特殊的金融监管风险

    D

    金融机构与客户建立的业务关系渠道


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    （）下列哪一项不属于客户特性风险子项。
    A

    客户信息的公开程度

    B

    反洗钱交易监测记录

    C

    金融机构与客户建立或维持业务关系的渠道

    D

    客户的财富状况


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    根据《中国邮政储蓄银行反洗钱信息管理办法》规定,反洗钱信息包括以下哪些内容()

    A、客户及交易信息(身份信息、账户信息、交易信息、交易对手信息等)

    B、涉及反洗钱方面的密级文件及涉及秘密事项的会议记录

    C、客户洗钱风险等级信息、大额交易报告信息、可疑交易报告信息、涉嫌恐怖融资的可疑交易信息

    D、反洗钱内控制度、业务制度反洗钱审核资料、机构洗钱风险评估资料、产品洗钱风险评估资料、洗钱风险排查资料、洗钱风险控制信息


    参考答案：ABCD

  • 第14题：

    非现场监管信息档案包括()。

    A、金融机构报送的反洗钱统计报表信息资料、工作报告以及稽核审计报告中与反洗钱工作有关的内容及其他资料信息

    B、中国人民银行及其分支机构对金融机构进行非现场监管形成的各种报表、报告资料或分析材料，包括与金融机构的往来函件电话记录走访记录、谈话记录及各类监管报表、分析报告、相关领导的批示等

    C、有关部门或个人对金融机构的反洗钱工作的意见、监督信息及举报材料

    D、媒体报道的金融机构有关反洗钱信息


    参考答案：ABCD

  • 第15题：

    在客户洗钱风险评估中，客户特性风险子项需要考虑以下哪些要素?()

    A.客户信息的公开程度

    B.金融机构与客户建立或维持业务关系的渠道

    C.自然人客户年龄

    D.涉及客户的风险提示信息或权威媒体报告信息


    正确答案：ABCD

  • 第16题：

    （）下列哪一项不属于客户特性风险子项。

    • A、客户信息的公开程度
    • B、反洗钱交易监测记录
    • C、金融机构与客户建立或维持业务关系的渠道
    • D、客户的财富状况

    正确答案:D

  • 第17题：

    中国反洗钱监测分析中心及其工作人员应当对依法履行反洗钱职责获得的（）信息予以保密。

    • A、交易记录
    • B、客户身份资料
    • C、大额交易
    • D、可疑交易

    正确答案:A,B

  • 第18题：

    （）下列哪一项属于业务（含金融产品、金融服务）风险子项。

    • A、特殊业务类型的交易频率
    • B、涉及客户的风险提示信息
    • C、特殊的金融监管风险
    • D、金融机构与客户建立的业务关系渠道

    正确答案:A

  • 第19题：

    中国人民银行及其分支机构建立的反洗钱非现场监管信息档案包括（）

    • A、金融机构报送的反洗钱统计报表、信息资料、工作报告以及稽核审计报告中与反洗钱工作有关的内容及其他资料信息
    • B、中国人民银行及其分支机构对金融机构进行非现场监管形成的各种报表、报告资料或分析材料
    • C、有关部门或个人对金融机构的反洗钱工作的意见、监督信息及举报材料
    • D、媒体报道的金融机构有关反洗钱信息

    正确答案:A,B,C,D

  • 第20题：

    在客户洗钱风险评估中，客户特性风险子项需要考虑以下哪些要素？（）

    • A、客户信息的公开程度
    • B、金融机构与客户建立或维持业务关系的渠道
    • C、自然人客户年龄
    • D、涉及客户的风险提示信息或权威媒体报告信息

    正确答案:A,B,C,D

  • 第21题：

    多选题
    中国反洗钱监测分析中心及其工作人员应当对依法履行反洗钱职责获得的（）信息予以保密。
    A

    交易记录

    B

    客户身份资料

    C

    大额交易

    D

    可疑交易


    正确答案： B,A
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    下列哪个法律或规章，将“能够满足反洗钱调查需要”作为金融机构妥善保存客户身份资料和交易记录的重要标准之一？（）
    A

    《反洗钱法》

    B

    《金融机构反洗钱规定》（2006）

    C

    《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》

    D

    《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    多选题
    金融机构配合反洗钱调查中保密工作的主要内容包括（）
    A

    在开展反洗钱工作中产生的大额和可疑交易信息交易资料以及可疑交易主体信息资料。

    B

    配合开展反洗钱调查工作的任务、背景、和目的

    C

    配合开展反洗钱调查所涉及的被调查客户名单。

    D

    被调查客户的账户信息和交易记录等文件和资料。


    正确答案： A,C
    解析： 暂无解析

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