单选题金融机构有以下哪种行为，情节严重的，可以处二十万元以上五十万元以下罚款（）A 未按照规定建立反洗钱内部控制制度B 未按照规定设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作C 未按照规定履行客户身份识别义务D 未按照规定对职工进行反洗钱培训

题目
单选题
金融机构有以下哪种行为，情节严重的，可以处二十万元以上五十万元以下罚款（）
A

未按照规定建立反洗钱内部控制制度

B

未按照规定设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作

C

未按照规定履行客户身份识别义务

D

未按照规定对职工进行反洗钱培训

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1.金融机构违反保密规定将反洗钱检查信息泄露个给无关人员，情节严重的处十万元以上二十万元以下罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他责任人员，处一万元以上五万元以下的罚款。()

2.金融机构拒绝、阻碍反洗钱检查情节严重的,处二十万元以上五十万元以下罚款。()此题为判断题(对，错)。

3.对于拒绝、阻碍人民银行检查的金融机构,人民银行可以()A、责令限期改正B、情节严重的，处二十万元以上五十万元以下罚款C、致使洗钱后果发生的，处五十万元以上五百万元以下罚款D、对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接人员处一万元以上五万元以下罚款

4.根据《安全生产违法行为处罚办法》,发生十人以上死亡事故的,处()罚款A、十万元以上二十万元以下B、五万元以上三十万元以下C、十万元以上三十万元以下D、五万元以上二十万元以下

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    • A、处三万元以上二十万元以下的罚款
    • B、处十万元以上三十万元以下的罚款
    • C、处三万元以上三十万元以下罚款
    • D、处十万元以上二十万元以下罚款

    正确答案:C

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    • B、责令改正，处五万元以上三十万元以下的罚款 
    • C、情节严重的，限制其业务范围，责令停止接受新业务

    正确答案:B,C

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    保险公司有上题行为之一的，保险监督管理机构可以对其处以何种处罚（）

    • A、责令改正，处三万元以上二十万元以下的罚款
    • B、责令改正，处五万元以上三十万元以下的罚款
    • C、情节严重的，限制其业务范围，责令停止接受新业务
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    正确答案:B,C,D

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    • A、一万元以上五万元以下
    • B、五万元以上十万元以下
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    正确答案:D

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    • B、五万元以上十万元以下的罚款
    • C、十万元以上二十万元以下的罚款
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    正确答案:A

  • 第7题：

    判断题
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    A

    对

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    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

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    A

    一万元以上五万元以下

    B

    五万元以上十万元以下

    C

    十万元以上二十万元以下

    D

    二十万元以上五十万元以下


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

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    单选题
    对于故意提供虚假材料且情节严重的金融机构，中国人民银行可以（）
    A

    处二十万元以上二百万元以下罚款

    B

    对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处一万元以上五万元以下罚款

    C

    处二十万元以上五百万元以下罚款

    D

    对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处五万元以上二十万元以下罚款


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    A

    一万元以上五万元以下

    B

    十万元以上二十万元以下

    C

    二十万元以上五十万元以下

    D

    五十万元以上五百万元以下


    正确答案： C
    解析： 根据《反洗钱法》第三十二条规定，金融机构未按照规定履行客户身份识别义务的，由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正；情节严重的，处二十万元以上五十万元以下罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处一万元以上五万元以下罚款。

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    A

    处二十万元以上二百万元以下罚款。

    B

    对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处五万元以上十万元以下罚款。

    C

    处二十万元以上五十万元以下罚款。

    D

    对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处五万元以上二十万元以下罚款。


    正确答案： A
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    建设工程未依法进行地震安全性评价，或者未按照地震安全性评价报告结果确定的抗震设防要求进行抗震设防的，县级以上地震工作主管部门可以对建设单位实施哪种处罚？（）
    A

    处三万元以上二十万元以下的罚款

    B

    处十万元以上三十万元以下的罚款

    C

    处三万元以上三十万元以下罚款

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    处十万元以上二十万元以下罚款


    正确答案： A
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    • A、十万元以上二十万元以下
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    正确答案:B

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    正确答案:正确

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    • A、十万元以上二十五万元以下
    • B、二十万元以上五十万元以下
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    • D、一百万元以上五百万元以下

    正确答案:B

  • 第16题：

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    • A、处二十万元以上二百万元以下罚款
    • B、对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处五万元以上十万元以下罚款
    • C、处二十万元以上五十万元以下罚款
    • D、对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处五万元以上二十万元以下罚款

    正确答案:C

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    金融机构有以下哪种行为，情节严重的，可以处二十万元以上五十万元以下罚款（）

    • A、未按照规定建立反洗钱内部控制制度
    • B、未按照规定设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作
    • C、未按照规定履行客户身份识别义务
    • D、未按照规定对职工进行反洗钱培训

    正确答案:C

  • 第18题：

    商业银行不按照规定向银行业监督管理机构报送有关文件、资料的，由银行业监督管理机构责令改正，逾期不改正的处以下罚款（）

    • A、处五万元以上十万元以下罚款；
    • B、处五万元以上二十万元以下罚款；
    • C、处十万元以上二十万元以下罚款
    • D、处十万元以上三十万元以下罚款

    正确答案:D

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    《中华人民共和国反洗钱法》规定，金融机构未按照规定履行客户身份识别义务且情节严重的，对金融机构处（）罚款。
    A

    一万元以上五万元以下

    B

    五万元以上十万元以下

    C

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    D

    二十万元以上五十万元以下


    正确答案： D
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    单选题
    拒绝、阻碍反洗钱检查、调查的。情节严重的，处二十万元以上五十万元以下罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处（）罚款。
    A

    五万以上十五万以下

    B

    一万元以上五万元以下

    C

    十五万以上五十万以下

    D

    二十万元以上五十万元以下


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    《反洗钱法》第三十二条规定，金融机构未履行反洗钱义务且情节严重的，对金融机构的罚款标准为（）。
    A

    十万元以上二十五万元以下

    B

    二十万元以上五十万元以下

    C

    五十万元以上一百万元以下

    D

    一百万元以上五百万元以下


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

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    A

    处二十万元以上二百万元以下罚款

    B

    对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处一万元以上五万元以下罚款

    C

    处二十万元以上五百万元以下罚款

    D

    对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处五万元以上二十万元以下罚款


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    混淆行为的法律责任包括（　　）。
    A

    根据情节处以违法所得二倍以上三倍以下的罚款

    B

    省级或者设区的市级监督检查部门应当责令停止违法行为，可以根据情节处以五万元以上二十万元以下的罚款

    C

    由监督检查部门责令停止违法行为，处二十万元以上一百万元以下的罚款

    D

    情节严重的，可以吊销营业执照


    正确答案： D
    解析：
    混淆行为的法律责任：责令停止违法行为，没收违法所得，违法经营额五万元以上的，可以并处违法经营额五倍以下的罚款；没有违法经营额或者违法经营额不足五万元的，可以并处二十五万元以下的罚款。情节严重的，吊销营业执照。

  • 第24题：

    单选题
    证券公司未按照规定履行客户身份识别义务，且情节严重的，对其处（　　）罚款。
    A

    二十万元以上五十万元以下

    B

    十万元以上二十万元以下

    C

    三十万元以上五十万元以下

    D

    二十万元以上三十万元以下


    正确答案： D
    解析：
    根据《中华人民共和国反洗钱法》第三十二条，证券公司未按照规定履行客户身份识别义务，且情节严重的，处二十万元以上五十万元以下罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处一万元以上五万元以下罚款。

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