判断题如客户为政府机关、事业单位客户，不要求登记控股股东或者实际控制人。A 对B 错

题目
判断题
如客户为政府机关、事业单位客户，不要求登记控股股东或者实际控制人。
A

对

B

错

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1.发行人应披露近3年内是否存在资金被控股股东、实际控制“人”及其控制的其他企业占用的情况，或者为控股股东、实际控制人及其控制的其他企业担保的情况。（ ）

2.申请设立期货公司，在近2年内作为金融机构的股东或者实际控制人，或者作为上市公司的控股股东或者实际控制人，没有滥用股东权利、逃避股东义务等不诚信行为。 （ ）

3.发行人应披露近3年内是否存在资金被控股股东、实际控制人及苎控制的其他企业占用的情况，或者为控股股东、实际控制人及其控制的兵他企业担保的情况。 （ ）

4.公司为公司股东（含控股股东）或者实际控制人提供担保的，必须经股东大会决议。 在此种情况下，股东或者受实际控制人支配的股东，可以参加表决。 ( )

参考答案和解析
正确答案： 错
解析： 暂无解析
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  • 第1题：

    公司为公司股东(含控股股东)或者实际控制人提供担保的，必须经董事大会决议。（ ）


    正确答案：×
    公司为公司股东(含控股股东)或者实际控制人提供担保的，必须经股东大会决议。

  • 第2题：

    如客户为政府机关、事业单位客户,应要求登记“控股股东或者实际控制人。()

    此题为判断题(对，错)。


    参考答案：错误

  • 第3题：

    如客户为政府机关、事业单位客户，应要求登记控股股东或者实际控制人。


    正确答案:错误

  • 第4题：

    如果对公客户的控股股东或者实际控制人、法定代表人、负责人和授权办理业务人员的身份证件或者身份证明文件一旦过了有效期的，，金融机构应立即中止为客户办理业务。


    正确答案:错误

  • 第5题：

    客户为外国政要或客户的控股股东或实际控制人、实际受益人为外国政要的可评定为（）。

    • A、高风险客户
    • B、中风险客户
    • C、低风险客户
    • D、无风险客户

    正确答案:A

  • 第6题：

    关于控股股东或者实际控制人身份识别，下列说法正确的是（）

    • A、控股股东，是指其出资额占有限责任公司资本总额50%以上或者其持有的股份占股份有限公司股本总额50%以上的股东；出资额或者持有股份的比例虽然不足50%，但依其出资额或者持有的股份所享有的表决权已足以对股东会、股东大会的决议产生重大影响的股东
    • B、实际控制客户的自然人和交易的实际受益人，主要针对不主动披露以代理人身份从事交易活动的客户，但被代
    • C、对公客户（国家政府机关、事业单位除外）申请开立单位银行结算账户时，应提供公司章程原件、控股股东或者实际控制人的有效身份证件或其他身份证明文件原件。客户因合理理由无法提供原件的，可仅提供复印件，但应对相关资料的真实性、有效性负责，并向营业网点出具相关证明
    • D、开立单位结算账户，应填写《对公客户控股股东或者实际控制人身份信息登

    正确答案:A,B,C,D

  • 第7题：

    在客户身份识别中，对高风险客户持续关注的内容包括（）等信息。

    • A、资金来源，资金用途。
    • B、经济状况或者经营状况。
    • C、实际控制客户的自然人。
    • D、交易的实际受益人。
    • E、控股股东或者实际控制人。

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第8题：

    网点遵循“持续关注”原则严格客户身份识别，注重对客户及其日常交易的关注，对高风险客户的关注应体现在（）。

    • A、了解其资金来源、资金用途
    • B、了解经济状况或者经营状况
    • C、了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人
    • D、了解控股股东或者实际控制人等信息

    正确答案:A,B,C,D

  • 第9题：

    单选题
    对公客户信息应登记（）的姓名、身份证件或者身份证明文件的种类、号码、有效期限。
    A

    控股股东或者实际控制人

    B

    法定代表人或单位负责人

    C

    授权办理业务人员

    D

    以上均是


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    判断题
    申请设立期货公司，在近2年内作为金融机构的股东或者实际控制人，或者作为上市公司的控股股东或者实际控制人，没有滥用股东权利、逃避股东义务等不诚信行为。()
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    客户为外国政要或客户的控股股东或实际控制人、实际受益人为外国政要的可评定为（）。
    A

    高风险客户

    B

    中风险客户

    C

    低风险客户

    D

    无风险客户


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    在客户身份识别中，对高风险客户持续关注的内容包括（）等信息。
    A

    资金来源，资金用途。

    B

    经济状况或者经营状况。

    C

    实际控制客户的自然人。

    D

    交易的实际受益人。

    E

    控股股东或者实际控制人。


    正确答案： E,D
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    属于单位客户“身份基本信息”的内容包括()

    A、组织机构代码

    B、客户的经营范围

    C、客户的名称

    D、控股股东或者实际控制人


    参考答案：ABCD

  • 第14题：

    有关客户控股股东和实际控制人的客户身份识别要求,对境内的国家机关和国有企业同样适用。()

    此题为判断题(对，错)。


    参考答案：错误

  • 第15题：

    对公客户信息应登记（）的姓名、身份证件或者身份证明文件的种类、号码、有效期限。

    • A、控股股东或者实际控制人
    • B、法定代表人或单位负责人
    • C、授权办理业务人员
    • D、以上均是

    正确答案:D

  • 第16题：

    有关客户控股股东和实际控制人的客户身份识别要求，对境内的国家机关和国有企业不适用。


    正确答案:正确

  • 第17题：

    各营业网点应按照勤勉尽责的原则，采取合理手段识别、核对客户提供的控股股东或者实际控制人身份信息。采取的身份识别和核对措施包括但不限于（）回访客户、实地查访等。

    • A、核对客户提供的身份证明资料与填写的《对公客户控股股东或者实际控制人身份信息登记表》是否相符
    • B、公司章程记载的控股股东身份信息与客户提供的控股股东身份信息是否一致
    • C、联网核查公民身份证信息
    • D、登陆工商行政管理机关市场主体信用信息公示系统在线查询客户信息

    正确答案:A,B,C,D

  • 第18题：

    注重对客户及其日常交易的关注，对高风险客户，应了解其（）、（）、（）或者经营状况，实际控制客户的（）人和交易的实际（）人，控股股东或者实际控制人等信息．


    正确答案:资金来源、资金用途、经济状况、自然、受益

  • 第19题：

    系统退件理由为“关系代码不能为空”，是由于（）。

    • A、客户未填写法定代表人或单位负责人
    • B、客户未明确填写的是法定代表人还是实际控制人
    • C、客户未填写控股股东或实际控制人
    • D、客户未明确填写的是控股股东还是实际控制人

    正确答案:B,D

  • 第20题：

    判断题
    有关客户控股股东和实际控制人的客户身份识别要求，对境内的国家机关和国有企业不适用。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    多选题
    下列关于对主要股东、控股股东、实际控制人的特别要求说法正确的有（　　）。
    A

    证券公司的控股股东、实际控制人不得利用其控股地位或者滥用权力损害证券公司、公司其他股东和公司客户的合法权益

    B

    证券公司的控股股东可以超越股东会、董事会任免证券公司的董事、监事和高级管理人员

    C

    证券公司与其股东、实际控制人或者其他关联方应当在业务、机构、资产、财务、办公场所等方面严格分开，各自独立经营、独立核算、独立承担责任和风险

    D

    证券公司的控股股东、实际控制人及其关联方应当采取有效措施，防止与其所控股的证券公司发生业务竞争


    正确答案： C,B
    解析：
    B项，证券公司的控股股东不得超越股东会、董事会任免证券公司的董事、监事和高级管理人员。证券公司的股东、实际控制人不得违反法律、行政法规和公司章程的规定干预证券公司的经营管理活动。

  • 第22题：

    多选题
    对哪些客户不要求登记控股股东或者实际控制人（）
    A

    政府机关

    B

    个体工商户

    C

    事业单位

    D

    企业


    正确答案： B,D
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    填空题
    注重对客户及其日常交易的关注，对高风险客户，应了解其（）、（）、（）或者经营状况，实际控制客户的（）人和交易的实际（）人，控股股东或者实际控制人等信息．

    正确答案： 资金来源、资金用途、经济状况、自然、受益
    解析： 暂无解析

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