多选题下列那种情况出现时，应重新识别客户？（）A客户行为异常B客户有洗钱嫌疑C客户提出销户D客户代理人没有授权

题目
多选题
下列那种情况出现时，应重新识别客户？（）
A

客户行为异常

B

客户有洗钱嫌疑

C

客户提出销户

D

客户代理人没有授权

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1.下列哪种情况出现时,应重新识别客户()。A.客户行为异常B.客户有洗钱嫌疑C.客户提前销户D.先前获得的客户身份资料存在疑点

2.请至少说出四类金融机构需要重新识别客户身份的情况?

3.在哪些情况下，金融机构应当重新识别客户。

4.下列那种情况出现时，应重新识别客户?A、客户行为异常B、客户有洗钱嫌疑C、客户提出销户D、客户代理人没有授权

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  • 第1题：

    下列那种情况出现时，应重新识别客户?( )

    A.客户行为异常

    B.客户身份信息发生变化

    C.客户提出销户

    D.客户网银交易


    正确答案：AB

  • 第2题：

    出现哪几种情况时，金融机构应当重新识别客户？


    正确答案: 1、客户要求变更姓名或者名称、身份证件或者身份证明文件种类、身份证件号码、注册资本、经营范围、法定代表人或者负责人的。
    2、客户行为或者交易情况出现异常的。
    3、客户姓名或者名称与国务院有关部门、机构和司法机关依法要求金融机构协查或者关注的犯罪嫌疑人、洗钱和恐怖融资分子的姓名或者名称相同的。
    4、客户有洗钱、恐怖融资活动嫌疑的。
    5、金融机构获得的客户信息与先前已经掌握的相关信息存在不一致或者相互矛盾的。
    6、先前获得的客户身份资料的真实性、有效性、完整性存在疑点的。
    7、金融机构认为应重新识别客户身份的其他情形

  • 第3题：

    客户有洗钱、恐怖融资活动嫌疑的应（）。

    • A、持续识别客户
    • B、重新识别开户
    • C、审核客户
    • D、开展尽职调查

    正确答案:B

  • 第4题：

    在客户身份信息未发生变更的情况下金融机构无需重新识别客户身份。


    正确答案:错误

  • 第5题：

    金融机构客户身份识别情况统计表反映的是金融机构履行（）义务的情况。

    • A、反洗钱
    • B、客户身份识别
    • C、客户身份重新识别
    • D、客户风险等级划分

    正确答案:B

  • 第6题：

    根据业务受理情况，客户身份识别分为以下类型（）

    • A、初次识别
    • B、重新识别
    • C、持续识别
    • D、再识别

    正确答案:A,B,C

  • 第7题：

    出现以下情况时，应当重新识别客户（）

    • A、客户行为或者交易情况出现异常的
    • B、客户有洗钱、恐怖融资活动嫌疑的
    • C、客户无正当理由拒绝更新客户基本信息的
    • D、应重新识别客户身份的其他情形

    正确答案:A,B,D

  • 第8题：

    单选题
    下列哪种情况出现时，可以不重新识别客户（）。
    A

    客户行为异常

    B

    客户有洗钱嫌疑

    C

    先前获得的客户身份资料存在疑点

    D

    金融机构可信赖销售金融产品的金融机构所提供的客户身份识别结果


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    判断题
    客户行为或者交易情况出现异常时，金融机构应当重新识别客户。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    多选题
    出现以下情况时，应当重新识别客户（）
    A

    客户行为或者交易情况出现异常的

    B

    客户有洗钱、恐怖融资活动嫌疑的

    C

    客户无正当理由拒绝更新客户基本信息的

    D

    应重新识别客户身份的其他情形


    正确答案： D,B
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    金融机构客户身份识别情况统计表反映的是金融机构履行（）义务的情况。
    A

    反洗钱

    B

    客户身份识别

    C

    客户身份重新识别

    D

    客户风险等级划分


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    下列那种情况出现时，应重新识别客户？（）
    A

    客户行为异常

    B

    客户有洗钱嫌疑

    C

    客户提出销户

    D

    客户代理人没有授权


    正确答案： A,C
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    下列哪种情况出现时，可以不重新识别客户（）

    • A、客户行为异常
    • B、客户有洗钱嫌疑
    • C、先前获得的客户身份资料存在疑点
    • D、金融机构可信赖销售金融产品的金融机构所提供的客户身份识别结果

    正确答案:D

  • 第14题：

    下列哪种情况出现时，应重新识别客户（）。

    • A、客户行为异常
    • B、客户有洗钱嫌疑
    • C、客户提出销户
    • D、先前获得的客户身份资料存在疑点

    正确答案:A,B,D

  • 第15题：

    在与客户的（），开户行和交易行应当采取持续的客户身份识别措施，出现需重新识别客户身份的情况时，应当重新识别客户。

    • A、业务关系建立环节
    • B、业务关系存续期间
    • C、业务关系终止环节
    • D、以上均不是

    正确答案:B

  • 第16题：

    与客户的业务关系存续期间发生以下（）情况需要重新识别客户身份。

    • A、客户要求变更身份信息
    • B、客户的交易行为出现异常
    • C、怀疑客户涉嫌洗钱、恐怖融资活动的
    • D、金融机构认为应重新识别客户身份的其他情形

    正确答案:A,B,C,D

  • 第17题：

    客户行为或者交易情况出现异常时，金融机构应当重新识别客户。


    正确答案:正确

  • 第18题：

    客户行为或者交易情况出现异常时，应当重新识别客户。


    正确答案:正确

  • 第19题：

    支行在上报重点可疑交易时，应提供下列（）材料。

    • A、重点可疑交易报告汇总表
    • B、客户的相关交易凭证复印件
    • C、客户的对账情况回执
    • D、客户重新识别的情况

    正确答案:A,B,C,D

  • 第20题：

    问答题
    在哪些情况下，金融机构应当重新识别客户。

    正确答案： （1）客户要求变更姓名或者名称、身份证件或者身份证明文件种类、身份证件号码、注册资本、经营范围、法定代表人或者负责人的。
    （2）客户行为或者交易情况出现异常的。
    （3）客户姓名或者名称与国务院有关部门、机构和司法机关依法要求金融机构协查或者关注的犯罪嫌疑人、洗钱和恐怖融资分子的姓名或者名称相同的。
    （4）客户有洗钱、恐怖融资活动嫌疑的。
    （5）金融机构获得的客户信息与先前已经掌握的相关信息存在不一致或者相互矛盾的。
    （6）先前获得的客户身份资料的真实性、有效性、完整性存在疑点的。
    （7）金融机构认为应重新识别客户身份的其他情形。
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    多选题
    与客户的业务关系存续期间发生以下（）情况需要重新识别客户身份。
    A

    客户要求变更身份信息

    B

    客户的交易行为出现异常

    C

    怀疑客户涉嫌洗钱、恐怖融资活动的

    D

    金融机构认为应重新识别客户身份的其他情形


    正确答案： A,B
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    多选题
    下列哪种情况出现时，应重新识别客户（）
    A

    客户行为异常

    B

    客户有冼钱嫌疑

    C

    客户提出销户

    D

    先前获得的客户身份资料存在疑点


    正确答案： B,C
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    在与客户的（），开户行和交易行应当采取持续的客户身份识别措施，出现需重新识别客户身份的情况时，应当重新识别客户。
    A

    业务关系建立环节

    B

    业务关系存续期间

    C

    业务关系终止环节

    D

    以上均不是


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第24题：

    单选题
    客户有洗钱、恐怖融资活动嫌疑的应（）。
    A

    持续识别客户

    B

    重新识别开户

    C

    审核客户

    D

    开展尽职调查


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

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