判断题金融机构应当定期对交易监测标准进行评估，并根据评估结果完善交易监测标准。A 对B 错

题目
判断题
金融机构应当定期对交易监测标准进行评估，并根据评估结果完善交易监测标准。
A

对

B

错

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1.国家组织居民健康状况调查和统计,开展体质监测,对健康绩效进行评估,并根据评估结果制定、完善与健康相关的法律、法规、政策和规划。()此题为判断题(对，错)。

2.按照《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定,金融机构应当对通过交易监测标准筛选出的交易进行人工分析,不作为可疑交易报告的,可直接排除,无需记录分析排除的合理理由。()此题为判断题(对，错)。

3.按照《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定，以下哪项说法不正确?A.金融机构无需对本机构建立的交易监测标准有效性负责B.交易监测标准包括并不限于客户的身份、行为，交易的资金来源、金额、频率、流向、性质等C.金融机构应当定期对交易监测标准进行评估，并根据评估结果完善交易监测标准D.如发生突发情况或者应当关注的情况下，金融机构应当及时评估和完善交易监测标准

4.客户与证券业金融机构、保险业金融机构和其他金融机构进行金融交易,通过银行账户划转款项的,符合大额交易标准的,应当由哪一类金融机构向中国反洗钱监测中心提交大额交易报告。

参考答案和解析
正确答案： 错
解析： 暂无解析
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  • 第1题：

    义务机构对原《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》(中国人民银行令(200)第2号发布)规定的异常交易标准进行评估后认为符合本机构业务实际和可疑交易报告工作告要的，仍可纳入本机构的交易监测标准范围，但应当加强对其实际运行效果的评估并及时完善相关交易监测标准。()


    参考答案：对

  • 第2题：

    下说法正确的是( )

    A.义务机构收到人民银行发布的风险提示后，应当自收到之日起3个月内，完成与该风险提示相关的交易监测标准的评估、完善和上线运行工作。

    B.义务机构收到人民银行发布的风险提示后，应当自收到之日起半年内，完成与该风险提示相关的交易监测标准的评估、完善和上线运行工作。

    C.义务机构应当在推出新产品或新业务后，及时完成相关交易监测标准的评估、完善和上线运行工作。

    D.义务机构对交易监测标准的评估、完善等相关工作记录至少应当完整保存5年。


    答案：AD

    解析：B选项，应为“3个月内完成”。C选项，应为“推出新产品和新业务前，及时完成”。

  • 第3题：

    义务机构对交易监测标准的评估、完善等相关工作记录至少应当完整保存()年(《中国人民银行关于《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》有关执行要求的通知》)

    A.10年

    B.5年

    C.15年

    D.20年


    答案：B

  • 第4题：

    金融机构应当对通过交易监测标准筛选出的交易进行()分析、识别,并记录分析过程。

    A.人工

    B.电脑

    C.自动


    参考答案：A

  • 第5题：

    制定食品安全国家标准，应当依据食品安全（）并充分考虑食用农产品质量安全（），参照相关的国际标准和国际食品安全（），并广泛听取食品生产经营者和消费者的意见。

    • A、风险监测结果、风险评估结果、风险评估结果
    • B、风险监测结果、风险监测结果、风险监测结果
    • C、风险评估结果、风险评估结果、风险评估结果
    • D、风险监测结果、风险评估结果、风险监测结果
    • E、风险监测结果、风险监测结果、风险评估结果

    正确答案:C

  • 第6题：

    （）是指应持续完善信息科技风险管理体系，根据相关标准和要求对风险评估、风险控制和风险监测的方法、流程进行评审，并持续改进管理体系，确保其有效性。

    • A、体系持续完善
    • B、信息科技风险评估
    • C、信息科技风险控制
    • D、信息科技风险监测

    正确答案:A

  • 第7题：

    金融机构应当不定期对交易监测标准进行评估，并根据评估结果完善交易监测标准。


    正确答案:错误

  • 第8题：

    定期或者在发生特定风险时评估交易监测标准和客户行为监测方案的（），并及时予以完善。


    正确答案:有效性

  • 第9题：

    单选题
    《大气污染防治法》规定，大气环境质量标准、大气污染物排放标准的执行情况应当（）进行评估，根据评估结果对标准适时进行（）
    A

    定期；修订

    B

    定时；修改

    C

    定时；修订

    D

    定期；修改


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    填空题
    施工单位应对（）的风险进行评估，根据评估结果提出相应的处理措施并报建设单位批准后实施。在施工期间对风险实时监测，定期反馈，根据风险监测结果，调整风险处理措施。

    正确答案： 施工阶段
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    判断题
    金融机构应当对通过交易监测标准筛选出的交易进行人工分析、识别，并记录分析过程；不作为可疑交易报告的，应当记录分析排除的合理理由；确认为可疑交易的，应当在可疑交易报告理由中完整记录对客户身份特征、交易特征或行为特征的分析过程。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    判断题
    金融机构应当定期对交易监测标准进行评估，并根据评估结果完善交易监测标准。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    按照《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定,金融机构应当对通过交易监测标准筛选出的交易进行人工分析,确认为可疑交易的,应当在可疑交易报告理由中完整记录对客户身份特征、交易特征或行为特征的分析过程。()

    此题为判断题(对，错)。


    参考答案：对

  • 第14题：

    银行业金融机构应当制定完善的交易对手信用风险管理制度,选择适当的方法和模型对交易对手信用风险进行评估,并采取适当的风险缓释措施。()

    此题为判断题(对，错)。


    参考答案：正确

  • 第15题：

    《大气污染防治法》规定，大气环境质量标准、大气污染物排放标准的执行情况应当( )进行评估，根据评估结果对标准适时进行( )。

    A、定期;修订

    B、定时;修改

    C、定时;修订

    D、定期;修改


    参考答案：A

  • 第16题：

    义务机构对本机构制定的交易监测标准应当进行定期评估的频率是()

    A.至少每季度评估一次

    B.至少每半年评估一次

    C.至少每年评估一次

    D.至少每两年评估一次


    正确答案：C

  • 第17题：

    制定食品安全国家标准，应当依据（）并充分考虑食用农产品质量安全风险评估结果，参照相关的国际标准和国际食品安全风险评估结果，并广泛听取食品生产经营者和消费者的意见。

    • A、食品安全调研报告
    • B、食品安全风险评估结果
    • C、食品安全风险监测结果
    • D、食品安全国家标准

    正确答案:B

  • 第18题：

    施工单位应对（）的风险进行评估，根据评估结果提出相应的处理措施并报建设单位批准后实施。在施工期间对风险实时监测，定期反馈，根据风险监测结果，调整风险处理措施。


    正确答案:施工阶段

  • 第19题：

    金融机构应当对通过交易监测标准筛选出的交易进行人工分析、识别，并记录分析过程；不作为可疑交易报告的，应当记录分析排除的合理理由；确认为可疑交易的，应当在可疑交易报告理由中完整记录对客户身份特征、交易特征或行为特征的分析过程。


    正确答案:正确

  • 第20题：

    金融机构应当定期对交易监测标准进行评估，并根据评估结果完善交易监测标准。


    正确答案:正确

  • 第21题：

    多选题
    金融机构应当制定本机构的交易监测标准，并对其有效性负责。交易监测标准包括并不限于客户的身份、行为、交易的资金来源、金额、频率、流向、性质等存在异常的情形，并应当参考以下因素（）。
    A

    中国人民银行及其分支机构发布的反洗钱、反恐怖融资规定及指引、风险提示、洗钱类型分析报告和风险评估报告

    B

    公安机关、司法机关发布的犯罪形势分析、风险提示、犯罪类型报告和工作报告

    C

    本机构出具的反洗钱监管意见

    D

    本机构的资产规模、地域分布、业务特点、客户群体、交易特征，洗钱和恐怖融资风险评估结论


    正确答案： B,D
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    判断题
    金融机构应当不定期对交易监测标准进行评估，并根据评估结果完善交易监测标准。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    填空题
    定期或者在发生特定风险时评估交易监测标准和客户行为监测方案的（），并及时予以完善。

    正确答案： 有效性
    解析： 暂无解析

  • 第24题：

    判断题
    金融机构应当制定本机构的可疑交易监测标准，并对其有效性负责。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

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