多选题按照《外资银行行政许可事项实施办法》规定，在华设立外资银行，申请人应具备银监会规定的审慎性条件，至少包括（）。A具有良好的持续经营业绩，资产质量良好B具有健全的风险管理体系，能够有效控制各类风险C具有健全的内部控制制度和有效的管理信息系统D无重大违法违规记录和因内部管理问题导致的重大案件

题目
多选题
按照《外资银行行政许可事项实施办法》规定，在华设立外资银行，申请人应具备银监会规定的审慎性条件，至少包括（）。
A

具有良好的持续经营业绩，资产质量良好

B

具有健全的风险管理体系，能够有效控制各类风险

C

具有健全的内部控制制度和有效的管理信息系统

D

无重大违法违规记录和因内部管理问题导致的重大案件

相似考题

1.询价对象应当符合的条件有( )。A、依法设立，最近24个月未因重大违法违规行为被相关监管部门给予行政处罚、采取监管措施或者受到刑事处罚B、依法可以进行股票投资C、信用记录良好，具有独立从事证券投资所必需的机构和人员D、具有健全的内部风险评估和控制系统并能够有效执行，风险控制指标符合有关规定

2.申请设立期货公司，应当符合《中华人民共和国公司法》的规定，须具备的条件包括( )。A．董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有期货从业资格B．主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近5年无重大违法、违规记录C．有健全的风险管理制度和内部控制制度D．国务院期货监督管理机构规定的其他条件

3.申请开办信用卡业务申请人应符合以下条件：A.公司治理良好，具备与业务发展相适应的组织机构和规章制度，内部制度、风险管理和问责机制健全有效B.主要审慎监管指标符合监管要求C.具备与业务经营相适应的营业场所、相关设施和必备的信息技术资源D.信誉良好，具有完善、有效的案件防控体系，最近E.银监会规定的其他审慎性条件

4.银行业金融机构作为信贷资产证券化发起机构,通过设立特定目的信托转让信贷资产,应当具备()条件。A.具有良好的公司治理、风险管理体系和内部控制B.具有良好的社会信誉和经营业绩，最近2年内没有重大违法、违规行为C.具有良好的社会信誉和经营业绩，最近3年内没有重大违法、违规行为D.具有适当的特定目的信托受托机构选任标准和程序

参考答案和解析
正确答案： B,C
解析： 暂无解析
更多“多选题按照《外资银行行政许可事项实施办法》规定，在华设立外资银行，申请人应具备银监会规定的审慎性条件，至少包括（）。A具有良好的持续经营业绩，资产质量良好B具有健全的风险管理体系，能够有效控制各类风险C具有健全的内部控制制度和有效的管理信息系统D无重大违法违规记录和因内部管理问题导致的重大案件”相关问题

  • 第1题：

    询价对象应当符合的条件包括()。

    A:依法设立，最近36个月未因重大违法违规行为被相关监管部门给予行政处罚、采取监管措施或者受到刑事处罚
    B:依法可以进行股票投资
    C:信用记录良好，具有独立从事证券投资所必需的机构和人员
    D:具有健全的内部风险评估和控制系统并能够有效执行，风险控制指标符合有关规定

    答案：B,C,D
    解析：
    询价对象应当符合下列条件：①依法设立，最近12个月未因重大违法违规行为被相关监管部门给予行政处罚、采取监管措施或者受到刑事处罚；②依法可以进行股票投资；③信用记录良好，具有独立从事证券投资所必需的机构和人员；④具有健全的内部风险评估和控制系统并能够有效执行，风险控制指标符合有关规定；⑤按照《证券发行与承销管理办法》的规定被中国证券业协会从询价对象名单中去除的，自去除之日起已满12个月。本题正确答案为BCD选项。

  • 第2题：

    商业银行投资设立、参股、收购境内法人金融机构的条件不包括（ ）。

    A.具有良好的公司治理结构
    B.风险管理和内部控制健全有效
    C.具有良好的并表管理能力
    D.无违法违规行为

    答案：D
    解析：
    商业银行投资设立、参股、收购境内法人金融机构的条件包括：具有良好的公司治理结构，风险管理和内部控制健全有效，具有良好的并表管理能力，监管评级良好，并对申请人权益性投资占净资产的比例、连续盈利年限、信息科技系统和信息安全体系、无严重违法违规行为和因内部管理问题导致的重大案件年限等方面提出要求。

  • 第3题：

    证券公司申请融资融券业务资格，应当具备的条件包括（ ）。
    Ⅰ.具有证券经纪业务资格
    Ⅱ.公司治理健全，内部控制有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险
    Ⅲ.财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定
    Ⅳ.财务状况良好，最近1年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定
    A、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
    B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
    C、Ⅲ.Ⅳ
    D、Ⅱ.Ⅳ


    答案：B
    解析：
    Ⅳ项说法错误，应为“财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定”。

  • 第4题：

    按照《邮政储蓄银行代理营业机构管理办法（修订）》规定，代理营业机构的筹建申请人为邮储银行一级分行，申请人应当符合以下条件（）。

    • A、具有健全有效的内部控制、风险管理和问责制度
    • B、最近1年内未发生重大案件和严重违法违规行为
    • C、已建立邮储银行代理营业机构的管理制度和机制，并具备足够的专业管理能力
    • D、银监会规定的其他审慎性条件

    正确答案:A,C,D

  • 第5题：

    外资银行在华设立分支机构需至少满足的条件为（）

    • A、外资银行母行提出申请的前一年年末总资产最低为200亿美元
    • B、满足资本充足率8％的最低标准
    • C、其监管当局与我国建立良好的监管合作机制
    • D、具有良好的公司治理结构、健全的内部控制、良好的经营业绩、有效的反洗钱措施

    正确答案:A,B,C,D

  • 第6题：

    按照《外资银行行政许可事项实施办法》规定，外资银行设立支行，申请人应当具备的条件包括（）。

    • A、正式开业1年以上
    • B、最近1年无重大违法违规行为和因内部管理问题导致的重大案件
    • C、资产质量良好
    • D、有足够的专业经营人才

    正确答案:A,B,C,D

  • 第7题：

    按照《银监会关于企业集团财务公司发行金融债券有关问题的通知》要求，财务公司发行金融债券，应至少具备以下条件（）。

    • A、具有良好的公司治理结构、完善的投资决策机制、健全有效的内部管理和风险控制制度及相应的管理信息系统
    • B、具有从事金融债券发行的合格专业人员
    • C、依法合规经营，符合银监会有关审慎监管的要求
    • D、近3年无重大违法违规记录

    正确答案:A,B,C,D

  • 第8题：

    多选题
    按照《银监会关于企业集团财务公司发行金融债券有关问题的通知》要求，财务公司发行金融债券，应至少具备以下条件（）。
    A

    具有良好的公司治理结构、完善的投资决策机制、健全有效的内部管理和风险控制制度及相应的管理信息系统

    B

    具有从事金融债券发行的合格专业人员

    C

    依法合规经营，符合银监会有关审慎监管的要求

    D

    近3年无重大违法违规记录


    正确答案： B,C
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    多选题
    在金融机构空白乡（镇）新设代理营业机构的，应至少满足以下（）条件。
    A

    具有健全有效的内部控制、风险管理和问责制度

    B

    辖内代理营业机构最近2年无重大案件

    C

    辖内代理营业机构的人员配备、安防设施、整改情况等符合法律法规和银监会相关规定

    D

    银监会规定的其他审慎性条件


    正确答案： A,C
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    多选题
    证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务应满足下列（　　）条件。
    A

    公司控股股东、实际控制人信誉良好且最近3年无重大违法违规记录

    B

    财务顾问主办人不少于3人

    C

    建立健全尽职调查制度，具备良好的项目风险评估和内核机制

    D

    具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度，严格执行风险控制和内部隔离制度


    正确答案： A,D
    解析：
    证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务的条件包括：①公司净资本符合中国证监会的规定。②具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度，严格执行风险控制和内部隔离制度。③建立健全尽职调查制度，具备良好的项目风险评估和内核机制。④公司财务会计信息真实、准确、完整。⑤公司控股股东、实际控制人信誉良好且最近3年无重大违法违规记录。⑥财务顾问主办人不少于5人。⑦中国证监会规定的其他条件。

  • 第11题：

    多选题
    按照《中国银监会中资商业银行行政许可事项实施办法》规定，设立中资商业银行分行应当符合以下条件（）。
    A

    具有良好的公司治理结构

    B

    风险管理和内部控制健全有效

    C

    有拨付营运资金的能力

    D

    最近2年无严重违法违规行为和因内部管理问题导致的重大案件


    正确答案： B,C
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    按照《中国银监会信托公司行政许可事项实施办法》规定，信托公司投资设立、参股、收购境外机构，应当符合以下条件（）。
    A

    具有良好的并表管理能力

    B

    权益性投资余额原则上不超过其净资产的50％

    C

    具有清晰的海外发展战略

    D

    最近1年无严重违法违规行为和因内部管理问题导致的重大案件


    正确答案： A,C
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务，要求具备的条件包括()。

    A:具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度，严格执行风险控制和内部隔离制度
    B:建立健全尽职调查制度，具备良好的项目风险评估和内核机制
    C:公司控股股东、实际控制人信誉良好且最近3年无重大违法违规记录
    D:财务顾问主办人不少于5人

    答案：A,B,C,D
    解析：
    证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当具备下列条件：(1)公司净资本符合中国证监会的规定；(2)具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度，严格执行风险控制和内部隔离制度；(3)建立健全尽职调查制度，具备良好的项目风险评估和内核机制；(4)公司财务会计信息真实、准确、完整；(5)公司控股股东、实际控制人信誉良好且最近3年无重大违法违规记录；(6)财务顾问主办人不少于5人；(7)中国证监会规定的其他条件。

  • 第14题：

    金融资产管理公司申请设立分公司，应当具备以下条件（）

    A.具有良好的公司治理结构
    B.风险管理和内部控制健全有效
    C.具有拨付营运资金的能力
    D.最近1年无严重违法违规行为和重大案件
    E.具有完善、合规的信息科技系统和信息安全体系，具有标准化的数据管理体系，具备保障业务连续有效安全运行的技术与措施

    答案：A,B,C,E
    解析：
    金融资产管理公司申请设立分公司，应当具备以下条件：
    （一）具有良好的公司治理结构；
    （二）风险管理和内部控制健全有效；
    （三）主要审慎监管指标符合监管要求；
    （四）具有拨付营运资金的能力；
    （五）具有完善、合规的信息科技系统和信息安全体系，具有标准化的数据管理体系，具备保障业务连续有效安全运行的技术与措施；
    （六）最近２年无严重违法违规行为和重大案件；
    （七）监管评级良好；
    （八）银监会规章规定的其他审慎性条件。

  • 第15题：

    按照《外资银行行政许可事项实施办法》规定，在华设立外资银行，申请人应具备银监会规定的审慎性条件，至少包括（）。

    • A、具有良好的持续经营业绩，资产质量良好
    • B、具有健全的风险管理体系，能够有效控制各类风险
    • C、具有健全的内部控制制度和有效的管理信息系统
    • D、无重大违法违规记录和因内部管理问题导致的重大案件

    正确答案:A,B,C,D

  • 第16题：

    按照《中国银监会信托公司行政许可事项实施办法》规定，信托公司投资设立、参股、收购境外机构，应当符合以下条件（）。

    • A、具有良好的并表管理能力
    • B、权益性投资余额原则上不超过其净资产的50％
    • C、具有清晰的海外发展战略
    • D、最近1年无严重违法违规行为和因内部管理问题导致的重大案件

    正确答案:A,B,C

  • 第17题：

    按照《中国银监会中资商业银行行政许可事项实施办法》规定，最近1年无严重违法违规行为和因内部管理问题导致的重大案件，是中资商业银行申请设立分行的条件之一。（）


    正确答案:错误

  • 第18题：

    按照《中国银监会中资商业银行行政许可事项实施办法》规定，设立中资商业银行分行应当符合以下条件（）。

    • A、具有良好的公司治理结构
    • B、风险管理和内部控制健全有效
    • C、有拨付营运资金的能力
    • D、最近2年无严重违法违规行为和因内部管理问题导致的重大案件

    正确答案:A,B,C,D

  • 第19题：

    商业银行投资设立、参股、收购境内法人金融机构的条件不包括（）。

    • A、具有良好的公司治理结构
    • B、风险管理和内部控制健全有效
    • C、具有良好的并表管理能力
    • D、无违法违规行为

    正确答案:D

  • 第20题：

    多选题
    按照《外资银行行政许可事项实施办法》规定，外资银行设立支行，申请人应当具备的条件包括（）。
    A

    正式开业1年以上

    B

    最近1年无重大违法违规行为和因内部管理问题导致的重大案件

    C

    资产质量良好

    D

    有足够的专业经营人才


    正确答案： D,B
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    多选题
    按照《外资银行行政许可事项实施办法》规定，在华设立外资银行，申请人应具备银监会规定的审慎性条件，至少包括（）。
    A

    具有良好的持续经营业绩，资产质量良好

    B

    具有健全的风险管理体系，能够有效控制各类风险

    C

    具有健全的内部控制制度和有效的管理信息系统

    D

    无重大违法违规记录和因内部管理问题导致的重大案件


    正确答案： C,A
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    判断题
    按照《中国银监会中资商业银行行政许可事项实施办法》规定，最近1年无严重违法违规行为和因内部管理问题导致的重大案件，是中资商业银行申请设立分行的条件之一。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    多选题
    按照《邮政储蓄银行代理营业机构管理办法（修订）》规定，代理营业机构的筹建申请人为邮储银行一级分行，申请人应当符合以下条件（）。
    A

    具有健全有效的内部控制、风险管理和问责制度

    B

    最近1年内未发生重大案件和严重违法违规行为

    C

    已建立邮储银行代理营业机构的管理制度和机制，并具备足够的专业管理能力

    D

    银监会规定的其他审慎性条件


    正确答案： A,B
    解析： 暂无解析

  • 第24题：

    单选题
    商业银行投资设立、参股、收购境内法人金融机构的条件不包括（）。
    A

    具有良好的公司治理结构

    B

    风险管理和内部控制健全有效

    C

    具有良好的并表管理能力

    D

    无违法违规行为


    正确答案： B
    解析： 商业银行投资设立、参股、收购境内法人金融机构的条件包括：具有良好的公司治理结构，风险管理和内部控制健全有效，具有良好的并表管理能力，监管评级良好，并对申请人权益性投资占净资产的比例、连续盈利年限、信息科技系统和信息安全体系、无严重违法违规行为和因内部管理问题导致的重大案件年限等方面提出要求。

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