多选题在拟持股5%及以上股东入股前，农村商业银行应就其（）等情况进行尽职调查。A公司治理B财务状况C关联股东D实际控制人

题目
多选题
在拟持股5%及以上股东入股前，农村商业银行应就其（）等情况进行尽职调查。
A

公司治理

B

财务状况

C

关联股东

D

实际控制人

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1.上市公司的股东、实际控制人发生法定情形时，应当告知上市公司，并配合上市公司履行信息披露义务，下列表述属于该法定情形的有（ ）。A.持有公司5%以上股份的股东持股情况发生较大变化B.拟对上市公司进行重大业务重组C.法院裁决禁止控股股东转让其所持股份，任何一个股东所持公司5%以上股份被质押、冻结D.实际控制人的持股情况发生较大变化

2.发行人应披露控股股东及实际控制人的名称或姓名，前（ ）名股东的名称或姓名、持股数量及持股比例。A．3B．5C．10D．15

3.在上市公告书中，发行人应披露控股股东及实际控制人的相关情况，主要包括()。A:控股股东及实际控制人的名称或姓名B:披露前10名股东的名称或姓名、持股数量及持股比例C:披露持股超过5%的股东的名称、持股数量、持股比例D:披露高级管理人员的持股情况

4.上市公告书中发行人应披露控股股东及实际控制人的数量及持股比例，及前10名股东的基本资料。（ ）

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  • 第1题：

    拟发行上市公司在改组时，应避免其主要业务与（）从事相同、相似业务的情况，避免同业竞争。

    A:公司前五名股东
    B:实际控制人及其控制的法人
    C:全体股东
    D:公司前十名股东

    答案：B
    解析：
    拟发行上市公司在改组时，应避免其主要业务与实际控制人及其控制的法人（以下称为竞争方）从事相同、相似业务的情况，避免同业竞争对是否存在同业竞争，发行人董事应从业务的性质、业务的客户对象、产品或劳务的可替代性、市场差别等方面判断，并充分考虑对拟发行上市公司的客观影响。

  • 第2题：

    发生以下情况时，持有、控制上市公司5％以上股份的股东或实际控制人应当立即通知公司并配合其履行信息披露义务：（）

    • A、相关股东持有、控制的公司5％以上股份被质押、冻结、司法拍卖、托管或者设定信托或被依法限制表决权；
    • B、相关股东或实际控制人进入破产、清算等状态；
    • C、相关股东或实际控制人持股或控制公司的情况已发生或拟发生较大变化；
    • D、相关股东或实际控制人拟对公司进行重大资产或债务重组；
    • E、相关股东或实际控制人发生亏损。

    正确答案:A,B,C,D

  • 第3题：

    上市公司董事、监事、高级管理人员、持股5%以上的股东及其一致行动人、实际控制人应当及时向上市公司董事会报送上市公司关联人名单及关联关系的说明。


    正确答案:正确

  • 第4题：

    农村商业银行要按照监管部门相关规定，严格审核股东资质，入股前明确告知本-行股权管理政策和股东义务，并将持股（）及以上股东的相关信息及其承诺情况进行公示，接受社会监督。

    • A、1%
    • B、2%
    • C、5%
    • D、10%

    正确答案:A

  • 第5题：

    农村商业银行要按照监管部门相关规定，严格审核股东资质，入股前明确告知本-行股权管理政策和股东义务，并将持股5％及以上股东的相关信息及其承诺情况进行公示，接受社会监督。（）


    正确答案:错误

  • 第6题：

    下列关于授信调查的说法错误的是（）。

    • A、授信调查人员应调查股东与申请人在公司治理、生产经营、资金运作和利润分配等方面的管理和控制关系
    • B、授信调查人员应搜集核实并列示申请人主要子公司/其他关联企业的名称、持股比例、管理控制关系等
    • C、授信调查人员应根据调查情况，将申请人的股东及关联信息在《授信调查报告》中完整、如实反映
    • D、以上都不对

    正确答案:D

  • 第7题：

    在拟持股5%及以上股东入股前，农村商业银行应就其（）等情况进行尽职调查。

    • A、公司治理
    • B、财务状况
    • C、关联股东
    • D、实际控制人

    正确答案:A,B,C,D

  • 第8题：

    多选题
    证券公司年度报告应披露股东下列（　　）情况。
    A

    报告期末股东总数

    B

    报告期末持有本公司5%以上（含5%）股份（股权）的股东的名称、年度内股份（股权）增减变动的情况、年末持股数量（出资金额）及百分比、所持股份（股权）的质押或冻结情况及股东单位期末净资产

    C

    对报告期末持股10%（含10%）以上的前5名法人股东，应详细介绍股东单位的法定代表人、总经理、主营业务、注册资本

    D

    股东为自然人的，应介绍其姓名、国籍、是否取得其他国家或地区居留权、最近3年内的职业及职务等


    正确答案： A,C
    解析：
    证券公司应披露如下股东情况：①报告期末股东总数；②报告期末持有本公司5%以上（含5%）股份（股权）的股东的名称、年度内股份（股权）增减变动的情况、年末持股数量（出资金额）及百分比、所持股份（股权）的质押或冻结情况及股东单位期末净资产。若持股5%（含5%）以上的股东少于10名，则应列出至少前10名股东的持股情况。如前10名股东之间存在关联关系，应予以说明。③对报告期末持股10%（含10%）以上的前5名法人股东，应详细介绍股东单位的法定代表人、总经理、主营业务、注册资本。若股东为自然人的，应介绍其姓名、国籍、是否取得其他国家或地区居留权、最近5年内的职业及职务等。

  • 第9题：

    多选题
    上市公司的股东、实际控制人发生一定事件时，应当主动告知上市公司董事会，并配合上市公司履行信息披露义务，该事件包括（　）
    A

    持有公司5%以上股份的股东其持有的股份发生重大变化

    B

    实际控制人控制公司的情况发生较大变化

    C

    法院裁决禁止控股股东转让其所持股份，任何一个股东所持公司5%以上股份被质押

    D

    拟对上市公司进行重大资产重组


    正确答案： B,A
    解析： 本题考核上市公司的股东、实际控制人在信息披露中的职责。上市公司的股东、实际控制人发生以上事件内容时，应当主动告知上市公司董事会，并配合上市公司履行信息披露义务。

  • 第10题：

    多选题
    农村商业银行要按照监管部门相关规定，严格审核股东资质，入股前明确告知本-行（）。
    A

    股权管理政策

    B

    股东义务

    C

    股东权利

    D

    公司治理情况


    正确答案： D,A
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    农村商业银行要按照监管部门相关规定，严格审核股东资质，入股前明确告知本-行股权管理政策和股东义务，并将持股（）及以上股东的相关信息及其承诺情况进行公示，接受社会监督。
    A

    1%

    B

    2%

    C

    5%

    D

    10%


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    判断题
    农村商业银行要按照监管部门相关规定，严格审核股东资质，入股前明确告知本-行股权管理政策和股东义务，并将持股5％及以上股东的相关信息及其承诺情况进行公示，接受社会监督。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    农村商业银行要按照监管部门相关规定，严格审核股东资质，入股前明确告知本-行（）。

    • A、股权管理政策
    • B、股东义务
    • C、股东权利
    • D、公司治理情况

    正确答案:A,B

  • 第14题：

    持有公司（）以上股份的股东或实际控制人持股情况或控制公司的情况发生或拟发生较大变化时，公司应及时向本所报告并披露。

    • A、10％
    • B、5％
    • C、3％
    • D、1％

    正确答案:B

  • 第15题：

    上市公司召开股东大会对股权激励计划进行投票表决时，应当在提供现场投票方式的同时，提供网络投票方式；激励对象含持股5%以上的主要股东或实际控制人，或前述人士的配偶及直系近亲属的，关联股东应当回避表决。


    正确答案:正确

  • 第16题：

    期货公司变更股权，应当经中国证监会批准的情形包括（）。

    • A、持有10%以上股权的股东受让股权，或者有关联关系且合计持有10%以上股权的股东受让股权
    • B、单个股东的持股比例增加到5%以上，或者有关联关系的股东合计持股比例增加到5%以上
    • C、持有5%以上股权的股东受让股权，或者有关联关系且合计持有5%以上股权的股东受让股权
    • D、单个股东的持股比例增加到5%以上，或者有关联关系的股东合计持股比例增加到10%以上

    正确答案:B,C

  • 第17题：

    武汉农村商业银行《公司章程》规定，武汉农村商业银行（）持股份额占武汉农村商业银行股份总额的比例应当符合有关法律法规、行政规章的有关规定。

    • A、单个自然人股东
    • B、单个法人股东及其关联企业
    • C、武汉农村商业银行职工
    • D、以上都不是

    正确答案:A,B,C

  • 第18题：

    在拟持股（）及以上股东入股前，农村商业银行应就其公司治理、财务状况、关联股东、实际控制人、企业涉诉（仲裁）和行政处罚等情况进行尽职调查。

    • A、1%
    • B、2%
    • C、5%
    • D、10%

    正确答案:C

  • 第19题：

    上市公告书中应披露控股股东及实际控制人的名称，（）的名称和姓名、持股数量及持股比例。

    • A、前5名
    • B、前10名
    • C、前15名
    • D、前20名

    正确答案:B

  • 第20题：

    多选题
    期货公司变更股权，应当经中国证监会批准的情形包括（）。
    A

    持有10%以上股权的股东受让股权，或者有关联关系且合计持有10%以上股权的股东受让股权

    B

    单个股东的持股比例增加到5%以上，或者有关联关系的股东合计持股比例增加到5%以上

    C

    持有5%以上股权的股东受让股权，或者有关联关系且合计持有5%以上股权的股东受让股权

    D

    单个股东的持股比例增加到5%以上，或者有关联关系的股东合计持股比例增加到10%以上


    正确答案： D,A
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    下列关于授信调查的说法错误的是（）。
    A

    授信调查人员应调查股东与申请人在公司治理、生产经营、资金运作和利润分配等方面的管理和控制关系

    B

    授信调查人员应搜集核实并列示申请人主要子公司/其他关联企业的名称、持股比例、管理控制关系等

    C

    授信调查人员应根据调查情况，将申请人的股东及关联信息在《授信调查报告》中完整、如实反映

    D

    以上都不对


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    多选题
    《商业银行股权管理暂行办法》中要求商业银行定期披露的内容包括（  ）。
    A

    报告期末公司股东持股情况

    B

    主要股东出质银行股权情况

    C

    入股商业银行的资金来源

    D

    股东提名董事、监事情况

    E

    报告期末股票、股东总数


    正确答案： B,E
    解析：

  • 第23题：

    单选题
    在拟持股（）及以上股东入股前，农村商业银行应就其公司治理、财务状况、关联股东、实际控制人、企业涉诉（仲裁）和行政处罚等情况进行尽职调查。
    A

    1%

    B

    2%

    C

    5%

    D

    10%


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

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