发行人应披露控股股东及实际控制人的名称或姓名，前（ ）名股东的名称或姓名、持股数量及持股比例。A．3B．5C．10D．15
题目
发行人应披露控股股东及实际控制人的名称或姓名，前（ ）名股东的名称或姓名、持股数量及持股比例。
A．3
B．5
C．10
D．15
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第1题：
若曾存在工会持股、职T持股会持股、信托持股、委托持股或股东数量超过100人的情况，发行人应详细披露有关股份的形成原因及演变情况。 （ ）
正确答案：×
若曾存在工会持股、职工持股会持股、信托持股、委托持股或股东数量超过200人的情况，发行人应详细披露有关股份的形成原因及演变情况。
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第2题：
关于发行人应披露的股本情况的内容，下列说法有误的是（ ）。 A．本次发行前各股东间的关联关系及关联股东的各自持股比例 B．本次发行前的总股本、本次发行的股份，以及本次发行的股份占发行后总股本的比例 C．前10名股东中的战略投资者持股及其简况 D．若有国有股份或外资股份的，须根据有关主管部门对股份设置的批复文件披露股东名称、持股数量、持股比例
正确答案：C
发行人应披露的股本情况主要包括：①本次发行前的总股本、本次发行的股份，以及本次发行的股份占发行后总股本的比例；②前10名股东；③前10名自然人股东及其在发行人处担任的职务；④若有国有股份或外资股份的，须根据有关主管部门对股份设置的批复文件披露股东名称、持股数量、持股比例，涉及国有股的，应在国家股股东之后标注“ss”，在国有法人股股东之后标注“S1S”，并披露前述标识的依据及标识的含义；⑤股东中的战略投资者持股及其简况；⑥本次发行前各股东间的关联关系及关联股东的各自持股比例；⑦本次发行前股东所持股份的流通限制和自愿锁定股份的承诺。故C项的说法是错误的。
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第3题：
股票上市公告书中发行人应披露控股股东及实际控制人的名称或姓名，前10名股东的（ ）。 A．名称或姓名 B．持股数量 C．资产总额 D．持股比例
正确答案：ABD
股票上市公告书中发行人应披露控股股东及实际控制人的名称或姓名，前10名股东的名称或姓名、持股数量及持股比例。
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第4题：
发行人应采用方框图或其它有效形式，全面披露发起人、持有发行人（ ）以上股份的主要股东、实际控股人，控股股东、实际控股人所控制的其他企业。
A．2%
B．3%
C．4%
D．5%
正确答案：D
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第5题：
上市公告书中应披露控股股东及实际控制人的名称，（ ）的名称和姓名、持股数量及持股比例 A．前5名 B．前10名 C．前15名 D．前20名
正确答案：B
考点：熟悉股票招股意向书及上市公告书的编制和披露要求。见教材第六章第四节，P227。
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第6题：
在招股说明书中，发行人应披露其发起人（应追溯至实际控制人）的基本情况，主要包括（ ）。
A．发行人主要股东的持股比例及其相互之间的关联关系
B．所持有的发行人股票被质押或其他有争议的情况
C．股东或实际控制人名称及其股权的构成情况
D．发行人若从事控股或投资管理的，应披露对外投资及其风险管理的主要制度
E．如发起人或股东为企业法人，则应披露其主要业务、注册资本、总资产、净资产、净利润，并标明这些数据是否经过审计及审计机构的名称
正确答案：BCE
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第7题：
在股票上市公告书中，发行人应披露上市前股权结构及各类股东的持股情况，包括（ ）。
A．本次拟发行的股份及本次发行后公司股本结构
B．股东中的风险投资者或战略投资者持股及其简况
C．按发起人股、社会公众股等披露股权结构
D．外资股份（若有）持有人的有关情况
E．披露最大十名股东的名称、持股数、持股比例等
正确答案：CE
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第8题：
在上市公告书中，发行人应披露控股股东及实际控制人的相关情况，主要包括()。A:控股股东及实际控制人的名称或姓名
B:披露前10名股东的名称或姓名、持股数量及持股比例
C:披露持股超过5%的股东的名称、持股数量、持股比例
D:披露高级管理人员的持股情况答案：A,B解析：在股票上市公告书中，发行人应披露控股股东及实际控制人的名称或姓名，前10名股东的名称或姓名、持股数量及持股比例。 -
第9题：
挂牌公司披露定期报告，股本变动及股东情况应包括哪些内容？（）
- A、前十名股东持股数量及占总股本比例
- B、本年度期初、期末的股本结构
- C、如存在控股股东，应对控股股东进行介绍
- D、若控股股东为自然人的，应当披露其姓名、国籍、是否取得其他国家或地区居留权、职业经历
正确答案:A,B,C,D -
第10题：
公司发行记名股票的，应当置备股东名册，记载（）事项。
- A、各股东所持股份数
- B、各股东所持股票的编号
- C、各股东取得股份的日期
- D、股东的姓名或者名称及住所
正确答案:A,B,C,D -
第11题：
上市公告书中应披露控股股东及实际控制人的名称，（）的名称和姓名、持股数量及持股比例。
- A、前5名
- B、前10名
- C、前15名
- D、前20名
正确答案:B -
第12题：
多选题证券公司年度报告应披露股东下列（ ）情况。A报告期末股东总数
B报告期末持有本公司5%以上（含5%）股份（股权）的股东的名称、年度内股份（股权）增减变动的情况、年末持股数量（出资金额）及百分比、所持股份（股权）的质押或冻结情况及股东单位期末净资产
C对报告期末持股10%（含10%）以上的前5名法人股东，应详细介绍股东单位的法定代表人、总经理、主营业务、注册资本
D股东为自然人的，应介绍其姓名、国籍、是否取得其他国家或地区居留权、最近3年内的职业及职务等
正确答案： A,C解析：
证券公司应披露如下股东情况：①报告期末股东总数；②报告期末持有本公司5%以上（含5%）股份（股权）的股东的名称、年度内股份（股权）增减变动的情况、年末持股数量（出资金额）及百分比、所持股份（股权）的质押或冻结情况及股东单位期末净资产。若持股5%（含5%）以上的股东少于10名，则应列出至少前10名股东的持股情况。如前10名股东之间存在关联关系，应予以说明。③对报告期末持股10%（含10%）以上的前5名法人股东，应详细介绍股东单位的法定代表人、总经理、主营业务、注册资本。若股东为自然人的，应介绍其姓名、国籍、是否取得其他国家或地区居留权、最近5年内的职业及职务等。 -
第13题：
发行人曾存在( )或股东数量超过200人的，应详细披露有关股份的形成原因及演变情况。
A．法人持股
B．工会持股
C．职工持股会持股
D．信托持股
正确答案：BCD
77. BCD【解析】若曾存在工会持股、职工持股会持股、信托持股、委托持股或股东数量超过200人的情况，发行人应详细披露有关股份的形成原因及演变情况；进行过清理的，应当说明是否存在潜在问题和风险隐患，以及有关责任的承担主体等。 -
第14题：
上市公告书中发行人应披露控股股东及实际控制人的数量及持股比例，及前10名股东的基本资料。（ ）
正确答案：×
上市公告书中发行人应披露控股股东及实际控制人的名称或姓名，及前10名股东的名称或姓名、持股数量及持股比例。 -
第15题：
发行人应披露近3年内是否存在资金被控股股东、实际控制人及苎控制的其他企业占用的情况，或者为控股股东、实际控制人及其控制的兵他企业担保的情况。 （ ）
正确答案：√
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第16题：
发行人应在上市公告书中披露前20名股东的名称或姓名、持股数量及持股比例。（ ）
正确答案：×
发行人应在上市公告书中披露前10名股东的名称或姓名、持股数量及持股比例。 -
第17题：
在股票上市公告书中，发行人应披露上市前股权结构及各类股东的持股情况，主要包括：按发起人股、社会公众股等披露股权结构和披露最大十名自然人股东的姓名、持股数、持股比例等。
正确答案：×
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第18题：
招股说明书应披露发行人的历史沿革及经历的改制重组情况，包括发行前最大10名自然人股东姓名及其持股数量和比例。
正确答案：×
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第19题：
公司发行记名股票的，应当置备股东名册，记载内容包括()。A:股东的姓名或者名称及住所
B:各股东所持股份数
C:各股东所持股票编号
D:各股东取得股份的日期答案：A,B,C,D解析：公司发行记名股票的，应当置备股东名册，记载下列事项：①股东的姓名或者名称及住所。②各股东所持股份数。③各股东所持股票编号。④各股东取得股份的日期。 -
第20题：
发行人应采用方框图或其他有效形式，全面披露发起人、持有发行人()以上股份的主要股东、实际控股人，控股股东、实际控股人所控制的其他企业。A:2%
B:3%
C:4%
D:5%答案：D解析：股票发行时公司的信息披露的要求应为5%以上。 -
第21题：
若曾存在工会持股、职工持股会持股、信托持股、委托持股或股东数量超过（）的情况，发行人应详细披露有关股份的形成原因及演变情况。
- A、100人
- B、200人
- C、300人
- D、500人
正确答案:B -
第22题：
公司发行记名股票的，应当置备股东名册，记载下列（）事项。
- A、股东的姓名或者名称及住所
- B、各股东所持股份数
- C、股东职业
- D、股东个人财产
正确答案:A,B -
第23题：
发行人应采用方框图或其他有效形式，全面披露发起人、持有发行人（）以上股份的主要股东、实际控制人，控股股东、实际控制人所控制的其他企业。
- A、2%
- B、3%
- C、4%
- D、5%
正确答案:D -
第24题：
多选题发行记名股票，应当（ ）。A置备股东名册
B记载股票数量
C记载股东的姓名或名称、住所
D记载各股东所持股份及其股票编号
E记载各股东取得股份的日期
正确答案： A,C解析：
公司发行记名股票，应当置备股东名册，记载股东的姓名或名称、住所，各股东所持股份及其股票编号、取得的日期等；发行不记名股票，应当记载股票数量、编号及发行日期。