判断题银监会出台的柜台业务禁止性规定是柜台业务操作的高压线，一旦违反视同案件进行处罚和严肃问责。A 对B 错

题目
判断题
银监会出台的柜台业务禁止性规定是柜台业务操作的高压线，一旦违反视同案件进行处罚和严肃问责。
A

对

B

错

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1.银监会的案件防控问责制是按照()要求严肃追究责任。A、上追两级B、双线问责C、一案四问责D、引咎辞职

2.银监会出台的柜台业务禁止性规定是柜台业务操作的高压线，一旦违反视同案件进行处罚和严肃问责。

3.对因违规行为引发银行业案件的，应按照案件问责办法对违规（）严肃问责，并从重或加重处罚。A、违规操作人员B、有关管理人员C、高管人员D、机构

4.银监会案件问责的原则是什么？

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  • 第1题：

    为遏制柜台类案件高发的局面，应加强（）环节的监督检查。

    • A、银企对账
    • B、柜台人员业务操作
    • C、重要岗位管控
    • D、不相容岗位兼职
    • E、分层授权

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第2题：

    为强化柜员和授权人员的合规操作，银监会明令禁止银行业金融机构办理具体柜台业务时不得存在哪些行为。


    正确答案: 1.柜员办理本人业务；
    2.不按规定核对预留印鉴或支付密钥办理业务；
    3.代客户签名、设臵/重臵/输入密码；
    4.代客户申请、购买、签收、保管重要空白凭证和支付设备（如网银U盾或令牌、密码信封、支付密码器等）；
    5.代客户保管客户存单、卡、折、有价单证、票据、印鉴卡、身份证件等重要物品；
    6.代客户申请、启用、操作网上银行、手机银行、电话银行业务；
    7.委派会计（授权经理）对网点负责人干预授权工作不抵制，或对柜员违规操作行为不制止、不纠正，或授意、指使、强令柜台人员违规操作；
    8.柜员对明知是违规办理的业务不抵制、不报告。

  • 第3题：

    要规范案件处置，一旦发生案件，要（）。

    • A、如实反映案件
    • B、深刻反省原因
    • C、及时开展整改
    • D、严肃进行问责

    正确答案:A,B,C,D

  • 第4题：

    各分支行只能为临时柜台操作人员配备（）印章。

    • A、业务讫章
    • B、柜台业务专用章（对私）
    • C、柜台业务专用章
    • D、以上都对

    正确答案:A,B

  • 第5题：

    负责营业网点超级柜台的生产监控、考核评价，检查监督业务操作的合规性的人员为生产管理员。


    正确答案:正确

  • 第6题：

    对于上门服务业务经办分行运营管理部应对上门服务客户的（）进行负责。

    • A、客户真实性
    • B、需求合规性
    • C、上门服务单据的柜台业务合规
    • D、上门服务业务合规风险
    • E、操作风险、事后监督

    正确答案:C

  • 第7题：

    多选题
    要规范案件处置，一旦发生案件，要（）。
    A

    如实反映案件

    B

    深刻反省原因

    C

    及时开展整改

    D

    严肃进行问责


    正确答案： A,B
    解析： 暂无解析

  • 第8题：

    判断题
    网点负责人不可进行柜台内业务操作，或兼任柜员、综合柜员等具有柜台业务办理权限的工作。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    单选题
    农信银支付清算系统个人账户通存通兑业务根据受理方式不同，分为（）。
    A

    柜台业务和自助设备业务

    B

    柜台业务和网上受理

    C

    柜台业务、自助设备业务和网上受理


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    多选题
    对因违规行为引发银行业案件的，应按照案件问责办法对违规（）严肃问责，并从重或加重处罚。
    A

    违规操作人员

    B

    有关管理人员

    C

    高管人员

    D

    机构


    正确答案： A,B
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    多选题
    以下哪些属于银监会案防工作意见中“及时查处案件，严格案件问责”的工作要求（）。
    A

    加强组织协调，高效开展案件调查

    B

    严格案件问责，严肃责任追究

    C

    开展案防工作试评估，激发内生动力

    D

    开展案件整改检查，推动以查促防


    正确答案： A,C
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    超级柜台的生产监控、考核评价，检查监督业务操作的合规性和业务处理的及时性的职责可赋予（）。
    A

    运营主管

    B

    大堂经理

    C

    高柜柜员

    D

    低柜柜员


    正确答案： B,D
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    以下哪些属于银监会案防工作意见中“及时查处案件，严格案件问责”的工作要求（）。

    • A、加强组织协调，高效开展案件调查
    • B、严格案件问责，严肃责任追究
    • C、开展案防工作试评估，激发内生动力
    • D、开展案件整改检查，推动以查促防

    正确答案:A,B,D

  • 第14题：

    对违反《条例》的行为要严格依规处理，做到严肃问责、铁面问责，真正让党的纪律“（）”“（）”。


    正确答案:长牙；带电

  • 第15题：

    根据《落实案件防控工作有关要求的通知》，应加强银行业金融机构（）工作的落实，严格柜台业务操作行为，有效发挥机构内部监督制约力量在案件防控工作中的作用。

    • A、案件防控基础
    • B、柜台业务操作
    • C、内部监督
    • D、对账工作

    正确答案:A

  • 第16题：

    各支行营业柜台办理信用卡的存取款、（）等信用卡柜台业务时须按个人信用卡柜台业务操作规程办理。

    • A、查询
    • B、修改资料
    • C、激活
    • D、挂失

    正确答案:C

  • 第17题：

    网点负责人不可进行柜台内业务操作，或兼任柜员、综合柜员等具有柜台业务办理权限的工作。


    正确答案:正确

  • 第18题：

    单选题
    对于上门服务业务经办分行运营管理部应对上门服务客户的（）进行负责。
    A

    客户真实性

    B

    需求合规性

    C

    上门服务单据的柜台业务合规

    D

    上门服务业务合规风险

    E

    操作风险、事后监督


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第19题：

    填空题
    对违反《条例》的行为要严格依规处理，做到严肃问责、铁面问责，真正让党的纪律“（）”“（）”。

    正确答案： 长牙,带电
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    问答题
    为强化柜员和授权人员的合规操作，银监会明令禁止银行业金融机构办理具体柜台业务时不得存在哪些行为。

    正确答案： 1.柜员办理本人业务；
    2.不按规定核对预留印鉴或支付密钥办理业务；
    3.代客户签名、设臵/重臵/输入密码；
    4.代客户申请、购买、签收、保管重要空白凭证和支付设备（如网银U盾或令牌、密码信封、支付密码器等）；
    5.代客户保管客户存单、卡、折、有价单证、票据、印鉴卡、身份证件等重要物品；
    6.代客户申请、启用、操作网上银行、手机银行、电话银行业务；
    7.委派会计（授权经理）对网点负责人干预授权工作不抵制，或对柜员违规操作行为不制止、不纠正，或授意、指使、强令柜台人员违规操作；
    8.柜员对明知是违规办理的业务不抵制、不报告。
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    判断题
    银监会出台的柜台业务禁止性规定是柜台业务操作的高压线，一旦违反视同案件进行处罚和严肃问责。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    多选题
    为遏制柜台类案件高发的局面，应加强（）环节的监督检查。
    A

    银企对账

    B

    柜台人员业务操作

    C

    重要岗位管控

    D

    不相容岗位兼职

    E

    分层授权


    正确答案： B,C
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    多选题
    各分支行只能为临时柜台操作人员配备（）印章。
    A

    业务讫章

    B

    柜台业务专用章（对私）

    C

    柜台业务专用章

    D

    以上都对


    正确答案： D,A
    解析： 暂无解析

  • 第24题：

    多选题
    柜台经理应当具备以下业务素质和工作能力（）。
    A

    掌握银行结算业务基础理论知识

    B

    掌握业务技能与实务操作

    C

    熟悉我行相关业务系统

    D

    具有培养和提高所在机构柜台人员业务技能的能力


    正确答案： A,D
    解析： 暂无解析

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