对因违规行为引发银行业案件的，应按照案件问责办法对违规（）严肃问责，并从重或加重处罚。A、违规操作人员B、有关管理人员C、高管人员D、机构

题目

对因违规行为引发银行业案件的，应按照案件问责办法对违规（）严肃问责，并从重或加重处罚。

  • A、违规操作人员
  • B、有关管理人员
  • C、高管人员
  • D、机构
相似考题

1.各级监管机构或有关部门在检查中发现银行员工存在违规行为的,对违规操作人员按照要求处理的同时,要对有关管理人员问责,并追究上级机构的()。A.刑事责任B.管理责任C.领导责任D.直接责任

2.《银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法》规定，根据责任认定情况，有下列情形之一的，银行业金融机构应当对有关案件责任人员从重处理：A.发生重大、恶性案件，或一年内发生同质同类案件的B.监督管理严重失职，致使内部控制严重失效，从而引发案件的C.指使、授意、教唆或胁迫他人违法违规操作，发生案件的D.对违法违规事实或发现的重要案件线索不及时报告、制止、处理，从而引发案件或导致案件情节进一步加重的E.案发后，瞒报或故意漏报、迟报、错报案件信息的

3.《银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法》中所称案件问责是指：A.银行业金融机构对涉及案件人员实施责任追究的行为B.银行业金融机构对案件责任人员实施责任追究的行为C.银监部门对案件负有监管责任人员实施责任追究的行为D.检查院对案件责任人员实施责任追究的行为

4.《银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法》中所称案件责任人员是指对案件发生负有责任的银行业金融机构从业人员，包括：A.作案人员B.相关违法违规行为的实施人或参与人C.对案件发生负有管理、领导、监督责任的人员D.发生案件机构的安保人员

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  • 第1题：

    开发银行和政策性银行应当建立科学有效的责任追究制度和问责机制，明确问责牵头部门、职责划分和问责流程，对违法违规行为的直接责任人和相应的管理人员进行严肃问责。


    答案：对
    解析：
    开发银行和政策性银行应当建立科学有效的责任追究制度和问责机制，明确问责牵头部门、职责划分和问责流程，对违法违规行为的直接责任人和相应的管理人员进行严肃问责。

  • 第2题：

    银行业金融机构（）等，应按照有关规定问责并上追两级责任。

    • A、在处客户投诉或与客户对账中暴露的案件
    • B、因工作人员突然失踪或非正常死亡而排查发现的案件
    • C、银行业金融机构高管人员涉嫌参与的案件
    • D、经国家有关机构或监管机构检查揭露的案件

    正确答案:A,B,C,D

  • 第3题：

    银行业金融机构案件问责管理办法中对案件发生负有监督责任的人员指什么？


    正确答案:不履行或未有效履行监督、检查职责，应当发现而未能及时发现、报告案件及风险的人员。

  • 第4题：

    银行业金融机构从业人员在案件中涉嫌犯罪或存在其他与案件直接相关的违法违规行为的，适用（）。

    • A、本单位制定的问责办法
    • B、银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法
    • C、中华人民共和国刑法
    • D、中华人民共和国宪法

    正确答案:B

  • 第5题：

    按照《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法的通知》规定，以下哪些情形属于应当对有关案件责任人员从重处理的（）

    • A、监管严重失职，致使内部控制严重失效，从而引发案件的
    • B、指使、授意、教唆或胁迫他人违法违规操作，发生案件的
    • C、案发后，瞒报或故意漏报、迟报、错报案件信息的
    • D、发生重大、恶性案件，或二年内发生同质同类案件的

    正确答案:A,B,C

  • 第6题：

    要保证责任追究的严肃性，对监督检查发现的违规行为，不论是否引发案件、不论是否造成损失，都要严肃（）。

    • A、处理
    • B、追究责任
    • C、惩罚
    • D、问责

    正确答案:B

  • 第7题：

    《江阴农商银行案件问责工作管理暂行办法》规定，根据责任认定情况，有下列情形之一的，对有关案件责任人员从重处理（）。

    • A、发生重大、恶性案件，或一年内发生同质同类案件的
    • B、监督管理严重失职，致使内部控制严重失效，从而引发案件的
    • C、指使、授意、教唆或胁迫他人违法违规操作，发生案件的
    • D、对违法违规事实或发现的重要案件线索不及时报告、制止、处理，从而引发案件或导致案件情节进一步加重的

    正确答案:A,B,C,D

  • 第8题：

    单选题
    各级监管机构或有关部门在检查中发现银行员工存在违规行为的，对违规操作人员按照要求处理的同时，要对有关管理人员问责，并追究上级机构的（）。
    A

    刑事责任

    B

    管理责任

    C

    领导责任

    D

    直接责任


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    多选题
    《银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法》中所称案件责任人员是指对案件发生负有责任的银行业金融机构从业人员，包括（）。
    A

    作案人员

    B

    相关违法违规行为的实施人或参与人

    C

    对案件发生负有管理、领导、监督责任的人员

    D

    发生案件机构的安保人员


    正确答案： A,C
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    多选题
    对因违规行为引发银行业案件的，应按照案件问责办法对违规（）严肃问责，并从重或加重处罚。
    A

    违规操作人员

    B

    有关管理人员

    C

    高管人员

    D

    机构


    正确答案： B,D
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    判断题
    《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法的通知》规定，案件问责方式可以合并使用，银行业金融机构可以以经济处理或其他问责方式代替纪律处分。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    判断题
    《银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法》中规定案件问责方式可以合并使用，给予纪律处分的，也可以以经济处理或其他问责方式代替纪律处分。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    银行业金融机构案件问责管理办法中对案件发生负有管理、领导责任的人员指什么？


    正确答案:不履行或未有效履行管理职责、导致有关环节内部控制失效，致使案件发生的银行业金融机构法人或分支机构的负责人或部门负责人。

  • 第14题：

    根据《关于2014年银行业案件防控工作的意见》，在对案件有关管理人员进行责任追究时，可以经济处罚或其他问责方式代替纪律处分。


    正确答案:错误

  • 第15题：

    《银行业金融机构案件问责管理暂行办法》所指案件责任人是指对案件发生负有责任的银行业金融机构从业人员，包括作案人员，相关违法违规行为的实施人或参与人以及对案件发生负有（）责任的人员。

    • A、管理
    • B、处置
    • C、领导
    • D、监督

    正确答案:A,C,D

  • 第16题：

    《银行业金融机构案件问责管理暂行办法》所称案件是指银行业金融机构从业人员独立实施或参与实施的，或外部人员实施的，侵犯银行业金融机构或客户资金或其他财产权益的，涉嫌触犯刑法，已由公安、司法机关立案侦查或按规定应当移交公安、司法机关立案查处的（）。

    • A、违法违规行为
    • B、民事案件
    • C、治安处罚案件
    • D、刑事犯罪案件

    正确答案:D

  • 第17题：

    （）是指银行业金融机构对案件责任人员实施责任追究的行为。

    • A、案件问责
    • B、违规问责
    • C、行为问责
    • D、员工问责

    正确答案:A

  • 第18题：

    《银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法》规定，根据责任认定情况，有下列什么情形之一的，银行业金融机构应当对有关案件责任人员从重处理？（）

    • A、发生重大、恶性案件，或一年内发生同质同类案件的
    • B、监督管理严重失职，致使内部控制严重失效，从而引发案件的
    • C、指使、授意、教唆或胁迫他人违法违规操作，发生案件的
    • D、对违法违规事实或发现的重要案件线索不及时报告、制止、处理，从而引发案件或导致案件情节进一步加重的
    • E、案发后，瞒报或故意漏报、迟报、错报案件信息的

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第19题：

    单选题
    （）是指银行业金融机构对案件责任人员实施责任追究的行为。
    A

    案件问责

    B

    违规问责

    C

    行为问责

    D

    员工问责


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    多选题
    按照《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法的通知》规定，以下哪些情形属于应当对有关案件责任人员从重处理的（）
    A

    监管严重失职，致使内部控制严重失效，从而引发案件的

    B

    指使、授意、教唆或胁迫他人违法违规操作，发生案件的

    C

    案发后，瞒报或故意漏报、迟报、错报案件信息的

    D

    发生重大、恶性案件，或二年内发生同质同类案件的


    正确答案： A,B
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    多选题
    《银行业金融机构案件问责管理暂行办法》所指案件责任人是指对案件发生负有责任的银行业金融机构从业人员，包括作案人员，相关违法违规行为的实施人或参与人以及对案件发生负有（）责任的人员。
    A

    管理

    B

    处置

    C

    领导

    D

    监督


    正确答案： B,C
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    判断题
    根据《关于2014年银行业案件防控工作的意见》，在对案件有关管理人员进行责任追究时，可以经济处罚或其他问责方式代替纪律处分。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    多选题
    银行业金融机构（）等，应按照有关规定问责并上追两级责任。
    A

    在处客户投诉或与客户对账中暴露的案件

    B

    因工作人员突然失踪或非正常死亡而排查发现的案件

    C

    银行业金融机构高管人员涉嫌参与的案件

    D

    经国家有关机构或监管机构检查揭露的案件


    正确答案： D,B
    解析： 暂无解析

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