单选题中小金融机构案件防控治理长效机制，要全面建立起“（）”相结合的案件防控工作机制。A 查、防、控、堵、教B 查、控、堵、罚、教C 查、控、堵、惩、教D 查、防、堵、惩、教

题目
单选题
中小金融机构案件防控治理长效机制，要全面建立起“（）”相结合的案件防控工作机制。
A

查、防、控、堵、教

B

查、控、堵、罚、教

C

查、控、堵、惩、教

D

查、防、堵、惩、教

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1.江苏省农村合作金融机构案件防控长效机制建设的基本思路。

2.中小金融机构案件防控治理长效机制，是以现代商业银行（）为标杆。A、经营目标B、内控目标C、安全目标D、效益目标

3.中小金融机构案件防控治理长效机制，要在中小金融机构内部建立起“（）”的内部控制体系。A、治理完善、制度健全、内控严密、执行有力、持续有效B、治理完善、制度健全、内控严密、激励约束、持续有效C、治理完善、流程制约、内控严密、激励约束、持续有效D、治理完善、流程制约、内控严密、执行有力、持续有效

4.农村中小金融机构案件防控长效机制建设坚持分类治理、预防为主、查纠结合、严格问责的原则。()

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  • 第1题：

    中小金融机构案件防控治理长效机制，要全面建立起“（）”相结合的案件防控工作机制。

    • A、查、防、控、堵、教
    • B、查、控、堵、罚、教
    • C、查、控、堵、惩、教
    • D、查、防、堵、惩、教

    正确答案:D

  • 第2题：

    下列哪些属于分支行行长的案件防控责任目标（）

    • A、确保不发生百万元以上大案、要案
    • B、力争不发生百万元以下案件
    • C、完善案件防控责任体系
    • D、建立案件防控长效机制

    正确答案:A,B,C,D

  • 第3题：

    现阶段中小金融机构案件风险状况有哪些（）

    • A、案件防控工作形势依然严峻
    • B、防控案件风险难度加大
    • C、内部控制基础薄弱和制度执行力仍然不足
    • D、案件治理长效机制扎实起步

    正确答案:A,B,C

  • 第4题：

    中小金融机构案件防控长效机制建设既是一项阶段性工作，更是一项系统工程，既需要金融机构自身的努力，也需要良好外部环境的支持。（）


    正确答案:错误

  • 第5题：

    论述如何构建案件防控长效机制？


    正确答案: （1）公司治理方面：规范公司治理机制，完善风险管理构架，强化业务流程管理，推进合规文化建设。
    （2）内部控制机制方面：完善内控制度建设，强化岗位流程制约加强重点环节制约，持续内控制度评价。
    （3）内部监督机制方面：实施会计委派，完善稽核体系，加大检查整改力度。
    （4）用人管理机制方面：完善劳动用工制度，提升全员素质，加大人员管控力度，科学制定薪酬分配制度。（5）技防安全设施方面：加快电子化建设，加大安全设施投入。
    （6）责任追究制度方面。
    （7）应急处臵机制方面。
    （8）信息披露机制方面。
    （9）协调联动机制方面。

  • 第6题：

    我们要增强案件（），强化案件防控工作措施，努力提高案件防控工作水平。

    • A、防范意识
    • B、防控意识
    • C、忧患意识
    • D、风险意识

    正确答案:C

  • 第7题：

    按照《农村中小金融机构案件责任追究指导意见》规定，农村合作金融机构行长或主任为案件防控第一责任人，全面承担案件防控责任。（）


    正确答案:错误

  • 第8题：

    判断题
    按照《农村中小金融机构案件责任追究指导意见》规定，农村合作金融机构行长或主任为案件防控第一责任人，全面承担案件防控责任。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    多选题
    现阶段中小金融机构案件风险状况有哪些（）
    A

    案件防控工作形势依然严峻

    B

    防控案件风险难度加大

    C

    内部控制基础薄弱和制度执行力仍然不足

    D

    案件治理长效机制扎实起步


    正确答案： D,B
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    中小金融机构案件防控治理长效机制，要在中小金融机构内部建立起“（）”的内部控制体系。
    A

    治理完善、制度健全、内控严密、执行有力、持续有效

    B

    治理完善、制度健全、内控严密、激励约束、持续有效

    C

    治理完善、流程制约、内控严密、激励约束、持续有效

    D

    治理完善、流程制约、内控严密、执行有力、持续有效


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    多选题
    经过案件专项治理和持续开展的案件防控治理，中小金融机构案件防控工作重心逐步从治标转向治本，要做到案件防控持之以恒，需要构建（）的长效机制。
    A

    规范化

    B

    制度化

    C

    长期化

    D

    常态化


    正确答案： A,B
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    中小金融机构案件防控治理长效机制，是以加强（）建设为基础。
    A

    企业文化

    B

    信贷文化

    C

    风险管理

    D

    合规文化


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    《上海银行业金融机构案件防控工作考评办法》规定，案件防控工作考评的内容包括（）

    • A、内控执行力建设
    • B、案件责任追究与整改
    • C、内审稽核工作力度
    • D、案件防控工作组织、工作质量

    正确答案:A,B,C,D

  • 第14题：

    下列哪项不属于中小金融机构案件防控长效机制建设的内容（）

    • A、公司治理
    • B、外部环境
    • C、技术防范
    • D、信息披露

    正确答案:B

  • 第15题：

    经过案件专项治理和持续开展的案件防控治理，中小金融机构案件防控工作重心逐步从治标转向治本，要做到案件防控持之以恒，需要构建（）的长效机制。

    • A、规范化
    • B、制度化
    • C、长期化
    • D、常态化

    正确答案:A,B,D

  • 第16题：

    中小法人金融机构对案件防控治理承担首要责任的是董事长（理事长）


    正确答案:正确

  • 第17题：

    《银行业金融机构案件防控工作考评办法》规定，案件防控工作考评的内容包括（）

    • A、案件防控工作组织、工作质量
    • B、内审稽核工作力度
    • C、内控执行力建设
    • D、案件责任追究与整改

    正确答案:A,B,C,D

  • 第18题：

    农村中小金融机构案件防控工作目标有（　）

    • A、建立制度健全、执行有力、内控严密、持续有效的案件防范体系
    • B、全面建立起“查、防、堵、惩、教”相结合的案件防控工作长效机制
    • C、实现辖内农村中小金融机构健康有序运营
    • D、彻底杜绝各类操作风险

    正确答案:A,B,C

  • 第19题：

    单选题
    中小金融机构案件防控治理长效机制，要全面建立起“（）”相结合的案件防控工作机制。
    A

    查、防、控、堵、教

    B

    查、控、堵、罚、教

    C

    查、控、堵、惩、教

    D

    查、防、堵、惩、教


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    单选题
    下列哪项不属于中小金融机构案件防控长效机制建设的内容（）
    A

    公司治理

    B

    外部环境

    C

    技术防范

    D

    信息披露


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    多选题
    农村中小金融机构案件防控工作目标有（　）
    A

    建立制度健全、执行有力、内控严密、持续有效的案件防范体系

    B

    全面建立起“查、防、堵、惩、教”相结合的案件防控工作长效机制

    C

    实现辖内农村中小金融机构健康有序运营

    D

    彻底杜绝各类操作风险


    正确答案： B,A
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    多选题
    下列哪些属于分支行行长的案件防控责任目标（）
    A

    确保不发生百万元以上大案、要案

    B

    力争不发生百万元以下案件

    C

    完善案件防控责任体系

    D

    建立案件防控长效机制


    正确答案： D,A
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    问答题
    论述如何构建案件防控长效机制？

    正确答案： （1）公司治理方面：规范公司治理机制，完善风险管理构架，强化业务流程管理，推进合规文化建设。
    （2）内部控制机制方面：完善内控制度建设，强化岗位流程制约加强重点环节制约，持续内控制度评价。
    （3）内部监督机制方面：实施会计委派，完善稽核体系，加大检查整改力度。
    （4）用人管理机制方面：完善劳动用工制度，提升全员素质，加大人员管控力度，科学制定薪酬分配制度。（5）技防安全设施方面：加快电子化建设，加大安全设施投入。
    （6）责任追究制度方面。
    （7）应急处臵机制方面。
    （8）信息披露机制方面。
    （9）协调联动机制方面。
    解析： 暂无解析

  • 第24题：

    多选题
    《银行业金融机构案件防控工作考评办法》规定，案件防控工作考评的内容包括（）
    A

    案件防控工作组织、工作质量

    B

    内审稽核工作力度

    C

    内控执行力建设

    D

    案件责任追究与整改


    正确答案： D,C
    解析： 暂无解析

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