单选题银行业金融机构应研究建立覆盖全部业务流程的操作性（）管理制度，防微杜渐，强化操作风险管理。A 员工行为B 案件防控C 违规积分D 员工问责
题目
员工行为
案件防控
违规积分
员工问责
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第1题：
严格执行（），加强防控案件风险长效机制建设，依法经营，规范管理，有效防范案件风险。
- A、《广发银行不良资产问责办法》
- B、《广发银行案件责任追究办法》
- C、《广发银行案件防控工作责任制实施办法》
- D、《广发银行员工违规违纪行为处罚办法》
正确答案:B,C -
第2题：
对因违规行为引发银行业案件的，应按照案件问责办法对违规（）严肃问责，并从重或加重处罚。
- A、违规操作人员
- B、有关管理人员
- C、高管人员
- D、机构
正确答案:A,B,C,D -
第3题：
银行业金融机构应当强化员工职业规范约束，将员工行为管理与操作风险管理有机结合。主要工作至少应当包括（）
- A、建立并完善员工管理制度，将员工入职前背景考察、职业操守、八小时内外行为规范等要素纳入案防管理范畴；
- B、加大对员工参与民间借贷、非法集资、充当资金掮客、洗钱、涉黄、涉赌、涉毒、经商办企业、过度消费及负债、频繁请假等异常行为的监督检查力度。
- C、建立员工违规档案管理系统，记录员工违规情况，并以此作为员工晋级参考。
- D、利用操作风险管理系统，将行为管理与操作风险有机的结合起来。
正确答案:A,B -
第4题：
银行业金融机构应当强化员工职业规范约束，将员工行为管理与操作风险管理有机结合。主要工作至少应当包括哪些内容？
正确答案: （1）建立并完善员工管理制度，将员工入职前背景考察、职业操守、八小时内外行为规范等要素纳入案防管理范畴；
（2）加大对员工参与民间借贷、非法集资、充当资金掮客、洗钱、涉黄、涉赌、涉毒、经商办企业、过度消费及负债、频繁请假等异常行为的监督检查力度。 -
第5题：
（）是指银行业金融机构对案件责任人员实施责任追究的行为。
- A、案件问责
- B、违规问责
- C、行为问责
- D、员工问责
正确答案:A -
第6题：
案件查清后，银行业金融机构应当按照（）组织开展具体案件问责工作。
- A、责任分工
- B、员工管理权限
- C、案件调查情况
- D、银行业监督管理机构要求
正确答案:B -
第7题：
分行通过客户投诉渠道发现员工存在违规行为，经调查确认，分行对该员工发起违规问责认定，则在系统中应如何记录该员工的合规档案信息（）
- A、应记入“客户投诉和媒体曝光信息”
- B、应通过“违规积分认定”模块发起积分认定
- C、应记入“违规问责信息”
- D、应计入“案件信息”
正确答案:A,C -
第8题：
开发银行应当根据业务流程、人员岗位、信息科技系统和外包管理等情况建立科学的（）管理体系，制定规范员工行为和道德操守的相关制度，加强员工行为管理和案件防控，确保有效识别、评估、监测和控制操作风险。
- A、操作风险
- B、汇率风险
- C、利率风险
- D、市场风险
正确答案:A -
第9题：
多选题对因违规行为引发银行业案件的，应按照案件问责办法对违规（）严肃问责，并从重或加重处罚。A违规操作人员
B有关管理人员
C高管人员
D机构
正确答案： B,D解析： 暂无解析 -
第10题：
多选题银行业金融机构应建立（）的奖励制度，强化员工参与案防工作的激励引导，依法保护举报人的合法权益。A检举
B抵制违法违规行为
C堵截案件
D案件防控
正确答案： B,A解析： 暂无解析 -
第11题：
单选题银行业金融机构应研究建立覆盖全部业务流程的操作性（）管理制度，防微杜渐，强化操作风险管理。A员工行为
B案件防控
C违规积分
D员工问责
正确答案： D解析： 暂无解析 -
第12题：
多选题银行业金融机构案件处置三项制度包括（）A《银行业金融机构案件处臵工作规程》
B《银行业金融机构案件防控工作管理制度》
C《银行业金融机构案件（风险）信息报送及登记办法》
D《银行业金融机构案件防控工作联席会议制度》
正确答案： A,C,D解析： 暂无解析 -
第13题：
《银行业金融机构案件风险排查管理办法》规定，案件风险排查应坚持制度化、常态化、规范化，遵循“统一组织，分级实施、突出重点、（）、（）、（）”的原则。
- A、落实责任
- B、强化整改
- C、严肃问责
- D、滚动覆盖
正确答案:A,B,D -
第14题：
银行业金融机构应当建立健全科学的绩效考核和（）机制，确保业务发展与内部控制、风险管理能力相匹配，规范各级机构及其员工行为，防止因考核激励机制不科学诱发员工违法违规行为。
- A、违规管理
- B、信访举报
- C、风险管控
- D、激励约束
正确答案:D -
第15题：
银行业金融机构应当建立检举、抵制违法违规行为和堵截案件的（），强化员工参与案防工作的激励引导，依法保护举报人的合法权益。
- A、奖励制度
- B、信访制度
- C、案防制度
- D、合规制度
正确答案:A -
第16题：
银行业金融机构案件处置三项制度包括（）
- A、《银行业金融机构案件防控工作管理制度》
- B、《银行业金融机构案件防控工作联席会议制度》
- C、银行业金融机构案件（风险）信息报送及登记办法》
- D、《银行业金融机构案件处置工作规程》
正确答案:B,C,D -
第17题：
银行业金融机构应建立（）的奖励制度，强化员工参与案防工作的激励引导，依法保护举报人的合法权益。
- A、检举
- B、抵制违法违规行为
- C、堵截案件
- D、案件防控
正确答案:A,B,C,D -
第18题：
银行业金融机构案件处置三项制度指（）
- A、《银行业金融机构案件处置工作规程》
- B、《银行业金融机构案件（风险）信息报送及登记办法》
- C、《银行业金融机构案件防控工作联席会议制度》
- D、《严禁柜台违规行为防范案件风险的工作意见》
正确答案:A,B,C -
第19题：
分行通过内控检查发现并认定有员工存在违规行为，后由于该违规行为较为严重，分行对其发起违规问责认定，对其开除处理。对于此种情况，分行应当如何通过合规内控与操作风险管理系统记录员工合规档案信息（）
- A、员工已被开除，无需再记录员工合规档案
- B、检查发现问题后应当根据问题情况，及时通过“违规积分认定”功能模块发起员工违规积分认定
- C、员工被发起问责后，应及时将问责情况记录“违规问责信息”模块
- D、检查发现问题后应当根据问题情况，及时通过“违规积分认定”功能模块发起员工违规积分认定，在员工开除处理后将该员工信息及时从合规内控与操作风险管理系统中删除
正确答案:B,C -
第20题：
单选题（）是指银行业金融机构对案件责任人员实施责任追究的行为。A案件问责
B违规问责
C行为问责
D员工问责
正确答案： B解析： 暂无解析 -
第21题：
单选题案件查清后，银行业金融机构应当按照（）组织开展具体案件问责工作。A责任分工
B员工管理权限
C案件调查情况
D银行业监督管理机构要求
正确答案： A解析： 暂无解析 -
第22题：
单选题开发银行应当根据业务流程、人员岗位、信息科技系统和外包管理等情况建立科学的（）管理体系，制定规范员工行为和道德操守的相关制度，加强员工行为管理和案件防控，确保有效识别、评估、监测和控制操作风险。A操作风险
B汇率风险
C利率风险
D市场风险
正确答案： A解析： 暂无解析 -
第23题：
多选题分行通过客户投诉渠道发现员工存在违规行为，经调查确认，分行对该员工发起违规问责认定，则在系统中应如何记录该员工的合规档案信息（）A应记入“客户投诉和媒体曝光信息”
B应通过“违规积分认定”模块发起积分认定
C应记入“违规问责信息”
D应计入“案件信息”
正确答案： B,D解析： 暂无解析 -
第24题：
单选题银行业金融机构应当建立健全科学的绩效考核和（）机制，确保业务发展与内部控制、风险管理能力相匹配，规范各级机构及其员工行为，防止因考核激励机制不科学诱发员工违法违规行为。A违规管理
B信访举报
C风险管控
D激励约束
正确答案： A解析： 暂无解析