根据《关于2014年银行业案件防控工作的意见》，2014年各银行业金融机构要结合自身业务特点和风险状况，组织开展以（）等为重点的案件风险排查。A、员工异常行为B、票据C、跨业合作D、信贷

题目

根据《关于2014年银行业案件防控工作的意见》，2014年各银行业金融机构要结合自身业务特点和风险状况，组织开展以（）等为重点的案件风险排查。

  • A、员工异常行为
  • B、票据
  • C、跨业合作
  • D、信贷
相似考题

1.根据《中国银监会办公厅关于加强银行业案件防控工作的通知》(银监办发[2010]221号)，各金融机构对案件防控工作要坚持()原则，避免案件防控工作孤立化、间歇化。A、每案必须专人负责B、每案必须分析成册C、每案必须实施问责D、每案必须总结心得

2.《关于2014年银行业案件防控工作的意见》规定，实施案件分级管理，研究建立()督办制度。A.风险B.对口C.挂牌D.交叉

3.银行业金融机构案件处置三项制度指A.《银行业金融机构案件处置工作规程》B.《银行业金融机构案件(风险)信息报送及登记办法》C.《银行业金融机构案件防控工作联席会议制度》D.《严禁柜台违规行为防范案件风险的工作意见》

4.按照《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案件处置三项制度的通知》,银行业金融机构案件防控工作联席会议组成单位有义务主动通报、交流相关工作信息,实现案件防控工作信息共享。这些信息包括()。A、涉及银行业金融机构案件防控工作的会议情况及相关文件资料B、银行业金融机构案件防控工作的规划和安排C、银行业案件统计与分析资料D、与银行业金融机构案件防控相关的专项现场检查报告

参考答案和解析
正确答案:A,B,C,D
更多“根据《关于2014年银行业案件防控工作的意见》，2014年各银行”相关问题

  • 第1题：

    上海中资银行业案件防控考核评价工作领导小组的主要职责有（）

    • A、监督和指导考评工作的具体实施
    • B、审定上海中资银行业金融机构案件防控工作考评办法
    • C、研究并解决考评中的有关重大问题
    • D、提出考评意见，审定考评结果

    正确答案:A,B,C,D

  • 第2题：

    《上海银行业金融机构案件防控工作考评办法》规定，案件防控工作考评的内容包括（）

    • A、内控执行力建设
    • B、案件责任追究与整改
    • C、内审稽核工作力度
    • D、案件防控工作组织、工作质量

    正确答案:A,B,C,D

  • 第3题：

    根据《关于2014年银行业案件防控工作的意见》，在对案件有关管理人员进行责任追究时，可以经济处罚或其他问责方式代替纪律处分。


    正确答案:错误

  • 第4题：

    《关于2014年银行业案件防控工作的意见》规定，实施案件分级管理，研究建立（）督办制度。

    • A、对口
    • B、挂牌
    • C、交叉
    • D、风险

    正确答案:B

  • 第5题：

    《银行业金融机构案件防控工作考评办法》规定，案件防控工作考评的内容包括（）

    • A、案件防控工作组织、工作质量
    • B、内审稽核工作力度
    • C、内控执行力建设
    • D、案件责任追究与整改

    正确答案:A,B,C,D

  • 第6题：

    根据《落实案件防控工作有关要求的通知》，应加强银行业金融机构（）工作的落实，严格柜台业务操作行为，有效发挥机构内部监督制约力量在案件防控工作中的作用。

    • A、案件防控基础
    • B、柜台业务操作
    • C、内部监督
    • D、对账工作

    正确答案:A

  • 第7题：

    多选题
    根据《关于2014年银行业案件防控工作的意见》，各银行业金融机构和银监局要按照案件、案件风险信息报送的有关规定，及时、准确报送案件和案件风险信息，严禁（）。
    A

    迟报

    B

    错报

    C

    漏报

    D

    瞒报


    正确答案： D,B
    解析： 暂无解析

  • 第8题：

    填空题
    根据银监会《关于加强案件防控，落实轮岗、对账及内审有关要求的工作意见》，各银行业金融机构必须建立重要岗位员工轮岗制度。坚决禁止采用（）、（）或（）等方式来代替轮岗制度的落实。

    正确答案： 离岗休假,代班检查,离岗审计
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    多选题
    银行业金融机构案件处置三项制度包括（）
    A

    《银行业金融机构案件处臵工作规程》

    B

    《银行业金融机构案件防控工作管理制度》

    C

    《银行业金融机构案件（风险）信息报送及登记办法》

    D

    《银行业金融机构案件防控工作联席会议制度》


    正确答案： B,D
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    判断题
    根据《关于2014年银行业案件防控工作的意见》，在对案件有关管理人员进行责任追究时，可以经济处罚或其他问责方式代替纪律处分。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    多选题
    银行业金融机构案件处置三项制度包括（）
    A

    《银行业金融机构案件防控工作管理制度》

    B

    《银行业金融机构案件防控工作联席会议制度》

    C

    银行业金融机构案件（风险）信息报送及登记办法》

    D

    《银行业金融机构案件处置工作规程》


    正确答案： D,B
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    根据《中国银监会办公厅关于加强银行业案件防控工作的通知》（银监办发[2010]221号），各金融机构对案件防控工作要坚持（）原则，避免案件防控工作孤立化、间歇化。
    A

    每案必须专人负责

    B

    每案必须分析成册

    C

    每案必须实施问责

    D

    每案必须总结心得


    正确答案： D,A
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    根据《关于2014年银行业案件防控工作的意见》，案发后，银行业金融机构应根据案件进展情况及时报送（）和案例材料。

    • A、审结报告
    • B、督查报告
    • C、整改情况报告
    • D、后续调查报告

    正确答案:A,B,C,D

  • 第14题：

    根据银监会《关于加强案件防控，落实轮岗、对账及内审有关要求的工作意见》，各银行业金融机构必须建立重要岗位员工轮岗制度。坚决禁止采用（）、（）或（）等方式来代替轮岗制度的落实。


    正确答案:离岗休假；代班检查；离岗审计

  • 第15题：

    银行业金融机构案件防控工作联席会议形成的决议或决定以会议纪要形式发送各参会单位。


    正确答案:正确

  • 第16题：

    根据《关于2014年银行业案件防控工作的意见》，各银行业金融机构和银监局要按照案件、案件风险信息报送的有关规定，及时、准确报送案件和案件风险信息，严禁（）。

    • A、迟报
    • B、错报
    • C、漏报
    • D、瞒报

    正确答案:A,B,C,D

  • 第17题：

    根据《关于落实案件防控工作有关要求的通知》，银监会提出几个意见，分别是（）。

    • A、关于加强案件防控，落实轮岗、对账及内审有关要求的工作意见
    • B、严禁柜台违规行为防范案件风险的工作意见
    • C、关于对账及内审的工作意见
    • D、，关于落实轮岗的工作意见

    正确答案:A,B

  • 第18题：

    银行业金融机构案件处置三项制度指（）

    • A、《银行业金融机构案件处置工作规程》
    • B、《银行业金融机构案件（风险）信息报送及登记办法》
    • C、《银行业金融机构案件防控工作联席会议制度》
    • D、《严禁柜台违规行为防范案件风险的工作意见》

    正确答案:A,B,C

  • 第19题：

    多选题
    根据《关于落实案件防控工作有关要求的通知》，银监会提出几个意见，分别是（）。
    A

    关于加强案件防控，落实轮岗、对账及内审有关要求的工作意见

    B

    严禁柜台违规行为防范案件风险的工作意见

    C

    关于对账及内审的工作意见

    D

    ，关于落实轮岗的工作意见


    正确答案： A,D
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    多选题
    根据《关于2014年银行业案件防控工作的意见》，2014年各银行业金融机构要结合自身业务特点和风险状况，组织开展以（）等为重点的案件风险排查。
    A

    员工异常行为

    B

    票据

    C

    跨业合作

    D

    信贷


    正确答案： D,C
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    多选题
    根据《关于2014年银行业案件防控工作的意见》，案发后，银行业金融机构应根据案件进展情况及时报送（）和案例材料。
    A

    审结报告

    B

    督查报告

    C

    整改情况报告

    D

    后续调查报告


    正确答案： D,B
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    多选题
    《银行业金融机构案件防控工作考评办法》规定，案件防控工作考评的内容包括（）
    A

    案件防控工作组织、工作质量

    B

    内审稽核工作力度

    C

    内控执行力建设

    D

    案件责任追究与整改


    正确答案： D,C
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    《关于2014年银行业案件防控工作的意见》规定，实施案件分级管理，研究建立（）督办制度。
    A

    对口

    B

    挂牌

    C

    交叉

    D

    风险


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

相关内容