《关于2014年银行业案件防控工作的意见》规定，实施案件分级管理，研究建立()督办制度。A.风险B.对口C.挂牌D.交叉

题目

《关于2014年银行业案件防控工作的意见》规定，实施案件分级管理，研究建立()督办制度。

A.风险

B.对口

C.挂牌

D.交叉

相似考题

1.银行业金融机构案件处置三项制度包括()A.《银行业金融机构案件处置工作规程》B.《银行业金融机构案防工作办法》C.《银行业金融机构案件(风险)信息报送及登记办法》D.《银行业金融机构案件防控工作联席会议制度》

2.按照《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案件处置三项制度的通知》,银行业金融机构案件防控工作联席会议的主要职责是()。A、通报案件形势，分析案件特点，做出案件预判，提示案件风险B、剖析典型案例，研究案防措施，提出工作要求，统筹工作安排C、组织办案队伍，部署案件调查，确定案件性质，组织案件处置D、确定问责尺度，督导后续整改，安排专项检查，组织后续评估

3.根据《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案件处置三项制度的通知》,金融机构案件处置三项制度包括()。A、《银行业金融机构案件处置工作规程》B、《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法的通知》C、《银行业金融机构案件(风险)信息报送及登记办法》D、《银行业金融机构案件防控工作联席会议制度》

4.按照《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案件处置三项制度的通知》,银行业金融机构案件防控工作联席会议组成单位有义务主动通报、交流相关工作信息,实现案件防控工作信息共享。这些信息包括()。A、涉及银行业金融机构案件防控工作的会议情况及相关文件资料B、银行业金融机构案件防控工作的规划和安排C、银行业案件统计与分析资料D、与银行业金融机构案件防控相关的专项现场检查报告

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  • 第1题：

    下列哪项不属于金融机构案件处置制度内容()。

    A、银行业金融机构案件处置工作流程

    B、银行业金融机构案件(风险)信息报送及登记办法

    C、银行业金融机构案件防控工作联席会议制度

    D、案件风险信息快报


    参考答案：D

  • 第2题：

    银行业金融机构案件处置三项制度指

    A.《银行业金融机构案件处置工作规程》

    B.《银行业金融机构案件(风险)信息报送及登记办法》

    C.《银行业金融机构案件防控工作联席会议制度》

    D.《严禁柜台违规行为防范案件风险的工作意见》


    正确答案：ABC

  • 第3题：

    根据《关于2014年银行业案件防控工作的意见》，2014年各银行业金融机构要结合自身业务特点和风险状况，组织开展以（）等为重点的案件风险排查。

    • A、员工异常行为
    • B、票据
    • C、跨业合作
    • D、信贷

    正确答案:A,B,C,D

  • 第4题：

    上海中资银行业案件防控考核评价工作领导小组的主要职责有（）

    • A、监督和指导考评工作的具体实施
    • B、审定上海中资银行业金融机构案件防控工作考评办法
    • C、研究并解决考评中的有关重大问题
    • D、提出考评意见，审定考评结果

    正确答案:A,B,C,D

  • 第5题：

    《关于2014年银行业案件防控工作的意见》规定，实施案件分级管理，研究建立（）督办制度。

    • A、对口
    • B、挂牌
    • C、交叉
    • D、风险

    正确答案:B

  • 第6题：

    《银行业金融机构案件防控工作考评办法》规定，案件防控工作考评的内容包括（）

    • A、案件防控工作组织、工作质量
    • B、内审稽核工作力度
    • C、内控执行力建设
    • D、案件责任追究与整改

    正确答案:A,B,C,D

  • 第7题：

    《银行业金融机构案件防控工作考核评价办法》规定，如果被考评机构没有建立案件防控工作定人定岗定责的工作制度和工作体系，则案件防控工作组织单项考评为不合格。


    正确答案:正确

  • 第8题：

    多选题
    银行业金融机构案件处置三项制度指（）
    A

    《银行业金融机构案件处置工作规程》

    B

    《银行业金融机构案件（风险）信息报送及登记办法》

    C

    《银行业金融机构案件防控工作联席会议制度》

    D

    《严禁柜台违规行为防范案件风险的工作意见》


    正确答案： B,A
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    单选题
    银行业金融机构应研究建立覆盖全部业务流程的操作性（）管理制度，防微杜渐，强化操作风险管理。
    A

    员工行为

    B

    案件防控

    C

    违规积分

    D

    员工问责


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    多选题
    银行业金融机构案件处置三项制度包括（）
    A

    《银行业金融机构案件处臵工作规程》

    B

    《银行业金融机构案件防控工作管理制度》

    C

    《银行业金融机构案件（风险）信息报送及登记办法》

    D

    《银行业金融机构案件防控工作联席会议制度》


    正确答案： B,D
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    以下内容不符合《上海银行业金融机构案件防控工作考评办法》规定的是（）。
    A

    在案件防控工作考评中，没有转发银监会《重大突发事件报告制度》，相关工作一票否决

    B

    年度内发生非自查发现重大、恶性案件的，年度考评结果一票否决

    C

    应当从组织、人员、制度等各方面保障案件（风险）信息报送的迅速、准确和全面

    D

    应当建立起完善的案件防控工作督导、监管体系


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    《关于2014年银行业案件防控工作的意见》规定，实施案件分级管理，研究建立（）督办制度。
    A

    对口

    B

    挂牌

    C

    交叉

    D

    风险


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    各级案件防控工作领导小组负责统筹管理全行案件风险排查工作，()作为案件防控工作领导小组办公室。

    A.安全保卫部门

    B.法律合规部门

    C.风险管理部门

    D.办公室


    正确答案：B

  • 第14题：

    《银行业金融机构案件防控工作考核评价办法》规定，如果被考评机构没有建立案件防控工作定人定岗定责的工作制度和工作体系，则案件防控工作组织单项考评为不合格。

    此题为判断题(对，错)。


    正确答案：√

  • 第15题：

    银行业金融机构应研究建立覆盖全部业务流程的操作性（）管理制度，防微杜渐，强化操作风险管理。

    • A、员工行为
    • B、案件防控
    • C、违规积分
    • D、员工问责

    正确答案:C

  • 第16题：

    《上海银行业金融机构案件防控工作考评办法》规定，案件防控工作考评的内容包括（）

    • A、内控执行力建设
    • B、案件责任追究与整改
    • C、内审稽核工作力度
    • D、案件防控工作组织、工作质量

    正确答案:A,B,C,D

  • 第17题：

    根据《关于2014年银行业案件防控工作的意见》，各银行业金融机构和银监局要按照案件、案件风险信息报送的有关规定，及时、准确报送案件和案件风险信息，严禁（）。

    • A、迟报
    • B、错报
    • C、漏报
    • D、瞒报

    正确答案:A,B,C,D

  • 第18题：

    根据《关于落实案件防控工作有关要求的通知》，银监会提出几个意见，分别是（）。

    • A、关于加强案件防控，落实轮岗、对账及内审有关要求的工作意见
    • B、严禁柜台违规行为防范案件风险的工作意见
    • C、关于对账及内审的工作意见
    • D、，关于落实轮岗的工作意见

    正确答案:A,B

  • 第19题：

    银行业金融机构案件处置三项制度指（）

    • A、《银行业金融机构案件处置工作规程》
    • B、《银行业金融机构案件（风险）信息报送及登记办法》
    • C、《银行业金融机构案件防控工作联席会议制度》
    • D、《严禁柜台违规行为防范案件风险的工作意见》

    正确答案:A,B,C

  • 第20题：

    多选题
    根据《关于2014年银行业案件防控工作的意见》，各银行业金融机构和银监局要按照案件、案件风险信息报送的有关规定，及时、准确报送案件和案件风险信息，严禁（）。
    A

    迟报

    B

    错报

    C

    漏报

    D

    瞒报


    正确答案： D,B
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    多选题
    根据《关于落实案件防控工作有关要求的通知》，银监会提出几个意见，分别是（）。
    A

    关于加强案件防控，落实轮岗、对账及内审有关要求的工作意见

    B

    严禁柜台违规行为防范案件风险的工作意见

    C

    关于对账及内审的工作意见

    D

    ，关于落实轮岗的工作意见


    正确答案： A,D
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    多选题
    《银行业金融机构案件防控工作考评办法》规定，案件防控工作考评的内容包括（）
    A

    案件防控工作组织、工作质量

    B

    内审稽核工作力度

    C

    内控执行力建设

    D

    案件责任追究与整改


    正确答案： D,C
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    多选题
    银行业金融机构案件处置三项制度包括（）
    A

    《银行业金融机构案件防控工作管理制度》

    B

    《银行业金融机构案件防控工作联席会议制度》

    C

    银行业金融机构案件（风险）信息报送及登记办法》

    D

    《银行业金融机构案件处置工作规程》


    正确答案： D,B
    解析： 暂无解析

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